公司公告☆ ◇601100 恒立液压 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-01-26 00:00│恒立液压（601100）：中金公司关于恒立液压2023年度持续督导现场检查报告
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上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准江苏恒立液压股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可[2022]59号）核准，江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“恒立液压”、“公司”或“上市公司”）以非公开发行股票的方式
向8名特定对象合计发行人民币普通股（A股）35,460,992股，并于2023年1月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕新增股份登记托管手续。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为恒立液压非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文
件的要求，中金公司于2024年1月18日至19日对恒立液压进行了现场检查。现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）现场检查时间：2024年1月18日至2024年1月19日
（二）现场检查人员：胡晓
（三）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资、分红、公司经营状况、公司及股东承诺履行情况等。
（四）现场检查手段：实地查看公司主要经营场所；向公司管理层了解公司经营情况；查阅并取得公司公告、公司治理文件、重
大合同、公司定期报告等文件；查阅并取得公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅并取得公司持续督导期间
召开的历次三会文件、公司建立或更新的有关内控制度文件；检查了信息披露、公司的独立性以及与关联方资金往来、关联交易、对
外担保、重大对外投资、公司治理和内部控制、经营状况、公司及股东承诺履行、现金分红制度的执行、募集资金使用等事项。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了恒立液压的公司章程、三会议事规则及其他内部控制制度文件，收集了股东大会、董事会、监事会的会议文
件等资料，并与公司管理层及有关人员访谈沟通。
经现场核查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，恒立液压的公司章程和公司治理制度完备、合规，公司的董事、监事
和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，公司各项内部控制制度整体上得到有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司信息披露制度、三会会议文件及相关资料，核对了公司相关公告，并与公司管理层有关人员进行访谈沟
通。
经现场核查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，公司真实、准确、完整地披露了公司信息，履行了信息披露义务，相
关披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，收集了公司持续督导期内股东大会、董事会、监事会的会议
文件等资料，并与公司管理层及有关人员进行访谈沟通。
经核查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，公司资产完整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、
实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅并取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、银行对账单，并查阅了公司有关募集
资金的对外披露文件。
经核查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，在募集资金使用过程中，公司已制定并执行募集资金使用的内部管理制度
，对募集资金的使用符合相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同
、相关财务资料及信息披露文件，并与公司管理层及有关人员进行了访谈沟通。
经核查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了本持续督导期间内公司相关财务资料，并通过公开信息查询了同行业上市公
司的经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，公司经营模式未发生重大变化。2023年1-9月，公司实现营业收入63.44亿
元，较去年同期增长7.18%；实现归母净利润17.54亿元，较去年同期增长0.25%。公司业务正常运转，在保持传统业务板块核心竞争
力的同时，积极拓展新的市场和新的产品种类，经营状况良好。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构已提请公司严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等进行募集资金的管理，并严格履行信息披露义务。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项
截至本现场检查报告出具日，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监
会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程中，公司领导和相关部门业务人员积极配合，为本次现场检查提供了必要的支持。
本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、现场检查结论
经现场检查，保荐机构认为：截至本现场检查报告出具日，公司在公司治理、内部控制、信息披露情况、独立性、与关联方的资
金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资等方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-26/601100_20240126_9UE3.pdf
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2023-11-15 00:00│恒立液压（601100）：关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2023 年 12月 01日(星期五) 下午 16:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https:/
/roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于 2023 年 11月 24 日(星期五) 至 11 月 30日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏
目或通过公司邮箱 hlzqb@hengli.net 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2023 年10 月 31日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者
更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023年 12月 01日下午 16:00-17:00举行 2023年第三季
度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流
和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2023 年 12月 01 日 下午 16:00-17:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
公司出席本次业绩说明会的人员：公司总经理、董事会秘书、财务总监、独立董事等。
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2023 年 12 月 01日下午 16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）
，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2023年 11月 24日(星期五) 至 11月 30日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集
”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 hlzqb@hengli.
net 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人： 恒立液压证券投资部
电话：0519-86163673
邮箱： hlzqb@hengli.net
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-11-15/601100_20231115_KB8J.pdf
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2023-10-31 00:00│恒立液压（601100）：未来三年（2024-2026）融资计划
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重要提示：
●2024年－2026年公司计划通过债权融资方式融资每个时点最高不超过20亿元人民币；
●截止2022年12月31日，公司资产总额162.01亿元，负债总额35.23亿元，资产负债率为21.75%；
●本计划已经第五届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
公司近年来业务规模持续扩大，在研发与创新方面不断加大投入；另外，为更好的践行金融业支持实体经济发展的总体思路，银
行等金融机构给予了公司资金方面的支持，公司合理使用外部资金，用于扩大生产经营。在合理控制经营风险的前提下，公司拟从外
部筹集资金，特制订未来3年的融资计划。计划的主要内容如下：
1、融资额度
2024年－2026年公司通过债权方式融资总额度不超过20亿元，融资主体包括公司和下属子公司。[子公司“江苏恒立液压科技有
限公司”（以下简称“液压科技”）除外，液压科技融资额度适用公司2019年年度股东大会审议通过的《关于公司及下属子公司相互
提供担保的议案》]。
2、融资形式
（1）通过银行综合授信,包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、贸易融资、保函（备用信用证）、银行承兑汇票、信用证等方
式；
（2）通过票据融资、融资租赁、外汇业务(含外汇衍生产品)、银行间债券市场融资或其他债务融资市场等方式；
（3）在融资总额度范围和融资期限内，可以滚动使用，每个时点不应超过总额度范围。
（4）如需进行股权融资，须另行提出方案并经审议通过核准生效。
3、公司贷款可采用信用贷款和担保贷款。如需担保，其担保方式 ：
（1）用公司及子公司固定资产提供抵押担保；
（2）由公司对子公司或母子公司及子公司之间相互提供信用担保；
（3）存款或存单质押担保。
4、融资业务办理授权
为提供融资工作效率，及时办理融资业务，在上述额度范围内，授权董事长或董事长指定授权人决定并签署办理相关融资事宜中
产生的相关文件，公司董事会将不再对单笔融资另行审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-31/601100_20231031_CID7.pdf
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2023-10-31 00:00│恒立液压（601100）：第五届监事会第七次会议决议公告
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江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议的会议通知于2023年10月18日以现场送达形式发出，
并于2023年10月28日以现场会议的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监事会主席苏娅女士召集并主持。
会议的通知及召开符合有关法律、行政法规和公司章程的规定，会议决议合法有效。 经现场投票表决，会议形成如下决议：
一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《江苏恒立液压股份有限公司2023年第三季度报告》；
报告详细内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容
与格式特别规定》和公司章程有关要求，对公司《江苏恒立液压股份有限公司2023年第三季度报告》进行了审核，意见如下:
1、公司第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公
司报告期的财务状况以及报告期内经营成果和现金流量等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-31/601100_20231031_KL0X.pdf
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2023-10-31 00:00│恒立液压（601100）：第五届董事会第七次会议决议公告
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江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年10月18日以书面送达以及发送电子邮件方式向公司全体董事发
出召开公司第五届董事会第七次会议的通知，会议于2023年10月28日以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议应出席董事7名，实
际现场出席董事4名，采用通讯表决方式的董事3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议为
有效决议。本次会议由董事长汪立平先生召集并主持。会议审议了如下议案：
1、审议《江苏恒立液压股份有限公司2023年第三季度报告》；
公司 2023年第三季度报告的内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
公司全体董事、监事、高级管理人员对公司《2023年第三季度报告》签署了书面确认意见，公司监事会以决议的形式对该报告进
行了确认。
表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。
2、审议《江苏恒立液压股份有限公司未来三年（2024-2026）融资计划》；该报告内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站
www.sse.com.cn。表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-31/601100_20231031_I89X.pdf
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2023-10-31 00:00│恒立液压（601100）：2023年第三季度报告
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恒立液压（601100）：2023年第三季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-31/601100_20231031_GZQK.pdf
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2023-08-29 00:00│恒立液压（601100）：独立董事关于公司第五届董事会第六次会议有关事项的专项说明和独立意见
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根据《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》和《江苏恒立液压股份有限公司独立董事工作制度
》等有关规定，作为公司的独立董事，基于独立判断立场，现就 2023年 8月 26 日公司召开的第五届董事会第六次会议审议的议案
发表如下独立意见：
一、关于公司募集资金存放与使用情况的专项意见
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，江苏恒立液
压股份有限公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用，并与银行及保荐机构签署三方监管协议，保证募集资金专款专用。独立董事通过查阅募集资金项目的明细账，将
银行对账单、明细账、原始凭证等进行核对，现场观察募集资金项目建设情况，独立董事认为公司募投项目进度正常，三方监管协议
履行正常。截止2023年 6月 30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币73,423.25万元， 余额合计为 125,926.75万元
。募集资金余额与募集资金专户余额无差异。
综上，独立董事认为：公司 2023年半年度度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理规定》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益特别是中小股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
二、关于公司及全资子公司使用银行承兑汇票、信用证、自有资金及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的
专项意见
公司及其全资子公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票（含背书转让）、信用证、自有资金及外汇等方式支付募投项目所
需资金并以募集资金等额置换，有利于提高募集资金的使用效率，不会影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的的情况；其决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订
）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理办法》
的相关规定。因此，全体独立董事一致同意该议案。
独立董事：方攸同 陈柏 王学浩
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-08-29/601100_20230829_AZVU.pdf
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2023-08-29 00:00│恒立液压（601100）：第五届董事会第六次会议决议公告
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江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年8月16日以书面送达以及发送电子邮件方式向公司全体董事发
出召开公司第五届董事会第六次会议的通知，会议于2023年8月26日以现场表决的方式召开，会议应出席董事7名，实际现场出席董事
7名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议为有效决议。本次会议由董事长汪立平先生召集
并主持。会议审议了如下议案：
1、审议《江苏恒立液压股份有限公司2023年半年度报告及其摘要》；
公司 2023年半年度报告及半年度报告摘要的内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
公司全体董事、监事、高级管理人员对公司《2023年半年度报告及其摘要》签署了书面确认意见，公司监事会以决议的形式对该
报告及其摘要进行了确认。
表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。
2、审议《江苏恒立液压股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》；
该报告内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。
3、审议《江苏恒立液压股份有限公司关于公司及全资子公司使用银行承兑汇票、信用证、自有资金及外汇等方式支付募投项目
所需资金并以募集资金等额置换的议案》
该议案内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-08-29/601100_20230829_8CTE.pdf
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2023-08-29 00:00│恒立液压（601100）：第五届监事会第六次会议决议
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江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议的会议通知于2023年8月16日以现场送达形式发出，
并于2023年8月26日以现场会议的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公司监事会主席苏娅女士召集并主持。
会议的通知及召开符合有关法律、行政法规和公司章程的规定，会议决议合法有效。 经现场投票表决，会议形成如下决议：
一、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《江苏恒立液压股份有限公司2023年半年度报告及其摘要》；
报告详细内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报
告的内容与格式》和公司章程有关要求，对公司《江苏恒立液压股份有限公司2023年半年度报告及其摘要》进行了审核，意见如下:
1、公司半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、公司半年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反
映出公司报告期的财务状况以及报告期内经营成果和现金流量等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与半年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
二、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《江苏恒立液压股份有限公司关于2023年半年度募集资金存放和使用情况的专
项报告》；
报告详细内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
三、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《江苏恒立液压股份有限公司关于公司及全资子公司使用银行承兑汇票、信用
证、自有资金及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。
议案详细内容与本公告同日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-08-29/601100_20230829_BVGM.pdf
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2023-08-29 00:00│恒立液压（601100）：关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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根据中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》(证监会公告(2022)
15 号)、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律
监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 4 月修订）》相关格式指引等要求，将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况报
告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏恒立液压股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]59 号）核准，本
公司通过非公开发行人民币普通股股票 35,460,992 股，每股面值 1 元，每股发行价格 56.40 元，募集资金总额为人民币 1,999,9
99,948.80 元，扣除本次非公开发行累计发生的发行费用 10,382,744.64元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,989,617,204.16
元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了容诚验字[2022]200Z0083 号《验资报告》。
（二）2023 年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及期末结余情况如下：
单位：人民币元
项目名称 金额
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 1,993,499,949.03
减：2023 年 1-6 月募投项目支用 104,824,684.31
项目名称 金额
减：2023 年 1-6 月募集资金置换 473,675,213.80
减：2023 年 1-6 月补充流动资金 170,000,000.00
减：2023 年 1-6 月支付手续费 1,045.16
加：2023 年 1-6 月利息收入 14,268,461.21
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 1,259,267,466.97
二、 募集资金管理情况
（一）基本情况
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