公司公告☆ ◇601101 昊华能源 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：合并审计报告
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昊华能源（601101）：合并审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：2023年度独立董事述职报告(汪昌云)
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本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国公
司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事的职
责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实维护了公
司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
汪昌云，博士、教授、博士生导师。历任中国人民大学金融学教授、博士生导师。曾任中国人民大学财政金融学院应用金融系主
任、中国财政金融政策研究中心主任、中国人民大学汉青高级经济与金融研究院院长。
因公司董事会换届，自2023年2月24日起不再担任公司第六届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员和提名委员会委员职
务。
（二）独立性情况说明
在2023年任职期内，本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司及其附属企业任职，与公司或公司控股股东及实际控制人不存在
关联关系，不存在为公司或公司所属企业提供财务、法律、管理咨询和技术咨询等有偿服务的情形；本人任职期间符合法律法规及上
海证券交易所自律规范中有关独立董事独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议及专门委员会任职情况
任期内，公司召开董事会会议1次，本人于会前认真审阅公司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息，并亲
自出席会议，对《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于提名公司第七届董事会董事候选人的议案》《关于召开2023年第一次临时股
东大会的议案》均投了赞成票，并对公司董事会换届事项出具了独立意见。
本人出席了2023年2月24日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于选举公司第
七届董事会董事的议案》《关于选举公司第七届监事会监事的议案》。
（二）现场工作及上市公司配合情况
2023 年任职期内，本人积极与公司管理层现场、电话、微信等方式保持联系，定期了解公司生产经营状况和财务状况等方式，
重点关注了解公司的经营状况、管理等情况。
本人在行使职权时，公司管理层和相关职能部室能够积极、主动配合工作。为本人履行独立董事职责提供了必备的工作条件和人
员支持，保证了本人享有与其他董事同等的知情权。
三、总体评价和建议
本人在 2023 年任期内公正、独立地履行了独立董事的职责，充分发挥专业知识、经验特长，为董事会的科学决策提供了参考意
见，客观、审慎地发表意见和行使表决权，切实维护了公司和股东，尤其是中小股东的合法权益，做到了勤勉尽责，今后将持续关注
公司发展。
特此报告。
第六届董事会独立董事：汪昌云
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：2023年度独立董事述职报告(宋刚)
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昊华能源（601101）：2023年度独立董事述职报告(宋刚)。
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：2023年年度报告摘要
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昊华能源（601101）：2023年年度报告摘要。
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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公司第七届董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委员
会实施办法》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现就 2023 年度工作情
况向董事会报告如下：
一、审计委员会基本情况
2023 年 2月 24日，公司董事会审议通过了《关于选举公司第七届董事会下属专业委员会委员的议案》（公告编号：2023-009）
，原审计委员会成员穆林娟、张一弛因任期届满不再担任委员职务，选举栾华、宋刚和赵兵为公司第七届审计委员会委员，其中：栾
华、宋刚为独立董事，主任委员由具有会计专业资格的栾华担任。
2023 年 10 月 16 日，公司原董事赵兵因工作调动提出辞去公司董事及审计委员会委员职务。根据《公司章程》规定，辞职报
告在送达公司董事会时生效，赵兵不再担任审计委员会委员职务。公司在上交所网站公开披露了《关于公司董事辞职的公告》（公告
编号：2023-040）。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司第七届董事会审计委员会共召开 5 次会议，其中视频电话会议 4 次，传签 1次。具体会议召开情况如下：
会议时间 会议 参会 会议内容 召开
名称 委员 方式
2023 年 3 2023 栾华 1.审议通过《关于变更京西有证房产转让方式暨关联交易 视频
月 7日 年第 宋刚 的议案》。 电话
一次 赵兵 会议
会议
2023 年 4 2023 栾华 1.审议通过《关于公司〈2022年度董事会审计委员会履职 视频
月 17日 年第 宋刚 情况报告〉的议案》； 电话
二次 赵兵 2.审议通过《关于公司〈2022年度财务决算报告〉的议案》； 会议
会议 3.审议通过《关于公司 2022年度利润分配的预案》；
4.审议通过《关于公司〈2022年度内部控制评价报告〉的
议案》；
5.审议通过《关于公司〈2022年度内部控制审计报告〉的
议案》；
6.审议通过《关于公司〈2022年年度报告〉及摘要的议案》；
7.审议通过《关于公司 2022年度日常关联交易执行情况
及 2023年度日常关联交易预计的议案》；
8.审议通过《关于〈公司对京能集团财务有限公司的风险
持续评估报告〉的议案》；
9.审议通过《关于对公司全资子公司昊华国际长期股权投
资计提减值准备的议案》；
10.审议通过《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2023年度审计机构和内部控制审计机构的
议案》；
11.审议通过《关于公司 2023年度财务预算的议案》；
12.审议通过《关于公司申请银行贷款授信额度的议案》；
13.审议通过《关于公司〈2023年第一季度报告〉的议案》；
14.听取天圆全关于年审事项的汇报。
2023 年 8 2023 栾华 1.审议通过《关于公司 2023年半年度报告全文及摘要的 视频
月 8日 年第 宋刚 议案》； 电话
三次 赵兵 2.审议通过《关于〈北京昊华能源股份有限公司对京能集 会议
会议 团财务有限公司的风险持续评估报告〉的议案》；
3.审议通过《关于制定公司〈担保管理办法〉的议案》。
2023 年 10 2023 栾华 1.审议通过《关于公司〈2023年第三季度报告〉的议案》； 视频
月 17日 年第 宋刚 2.审议通过《关于公司向控股子公司鄂尔多斯市昊华国泰 电话
四次 化工有限公司提供借款的议案》。 会议
会议
2023 年 11 2023 栾华 1.审议通过《关于更换公司总会计师的议案》； 传签
月 27日 年第 宋刚 2.审议通过《关于公司符合公开发行公司债券条件的议
五次 案》；
会议 3.审议通过《关于公司公开发行公司债券的议案》；
4.审议通过《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权
人士办理公开发行公司债券相关事项的议案》。
三、审计委员会 2023年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内，公司审计委员会与天圆全就财务报告的审计范围、审计计划和审计方法等事项进行了多次沟通，与注册会计师充分讨
论了 2023 年度的审计重点、难点和关键事项，提高了审计效率。
审计委员会对年审会计师的独立性和专业性进行了重点审核，认为天圆全及其审计成员具备独立性，审计成员具有本次审计所需
的专业知识和相关执业证书，能够确保审计工作的专业性。
审计委员会对天圆全的年度审计工作进行了监督和评价，认为天圆全及其审计成员在审计工作期间，勤勉尽责，表现出良好的职
业操守和业务素质，按计划完成了公司财务审计和内部控制审计工作，所出具报告公正客观、真实准确地反映了公司的财务状况、经
营成果和现金流量。
（二）监督公司的内部审计制度及其实施
报告期内，公司审计委员会根据相关法律法规的要求，认真审阅了公司编制的内部审计工作计划和《内部控制评价报告》，持续
关注内部审计工作的规范性和有效性，督促公司 2023 年年度内部审计工作顺利进行，并对内部控制制度的进一步完善和执行情况进
行了检查和监督，对公司内部审计工作给予充分肯定。经核查，审计委员会认为，2023 年度公司内部审计工作能够有效运作，未发
现公司内部审计工作存在重大问题。
（三）审核公司的财务信息及其披露
报告期内，公司审计委员会对年度报告的编制及审核实施全过程管理和严格监督，充分发挥自身专业能力，认真审阅了公司定期
报告，认为财务报告真实、准确、完整地反映了公司财务状况和经营管理，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，不存在导致
非标准无保留意见审计报告的事项，披露内容和程序合规合法。
（四）评估公司内部控制的有效性
公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上交所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度
。
审计委员会审阅了《内部控制评价报告》和天圆全出具的《内部控制审计报告》，认为公司不存在内部控制设计或执行方面的重
大缺陷，内部控制实际运作情况符合上市公司规范治理的有关要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层与外部审计机构的沟通、协调外部审计机构与内部审
计部门的沟通，督促内部相关部门对外部审计工作的配合，提高了审计工作的质量与效率。
四、总体评价
2023 年，董事会审计委员会严格按照上交所《上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》及公司《董事会审计委员会实施办
法》等相关规定，恪尽职守，强化监督职能，充分运用自身会计及财务相关专业经验，切实履行了审计委员会的职责，为董事会决策
提供了大量专业意见，提升了公司规范治理、内部控制和财务管理等方面的管理水平，企业经营管理风险得到有效防控、发展质量得
到进一步提升。
2024 年，第七届董事会审计委员会将恪尽职守，履行监督审查职责，继续重点关注公司的财务信息编制和披露、内部控制等工
作，努力帮助公司提升发展质量、防范和化解相关风险，维护公司和全体股东利益，促进企业更加规范、稳健发展。
特此报告。
审计委员会委员：栾华、宋刚
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告
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根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号--规范运作》《公司章程》等规定和要求，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉
尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天圆全”）2023年
度工作履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
天圆全创立于1984年6月，总部位于北京，是国内最早获得证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务咨
询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业务。天圆全首席合伙人为魏强，注册地址为北京市海淀区车公庄西路
甲19号国际传播大厦5层22、23、24、25号房。
截至2023年12月31日，天圆全合伙人34人，注册会计师152人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师66人。
天圆全2023年度业务收入11,954万元，审计业务收入8,740.24万元，证券业务收入1,374.49万元。2023年度上市公司审计客户6
家，承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括采矿业、制造业、仓储与电子商务、互联网广告传媒和信息技术、软件和信息技术服
务、计算机及通信和其他电子设备制造业、批发和零售业等。天圆全具有公司所在行业审计业务经验。
（二）续聘会计师事务所履行的程序
公司董事会审计委员会2023年第二次会议、第七届董事会第三次会议和2022年年度股东大会审议通过了《关于聘请天圆全会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请天圆全为公司2023年度财务报告
审计机构和内部控制审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。
二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况
根据公司《董事会审计委员会实施办法》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
1.审计委员会对天圆全的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，
认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。
2.2023年4月17日，公司召开了第七届董事会审计委员会2023年第二次会议，与会委员听取了天圆全就2022年度重点审计内容、
审计执行情况和公司关注的其他重大事项进行了汇报，要求天圆全在审计过程中要谨慎细致、合规处理、尽职尽责，保证财务报表信
息的真实性、准确性、完整性。
3.2024年3月8日，公司召开董事会审计委员会2024年第一次会议，天圆全汇报了2023年度年审计划、工作进展情况和初步结果，
审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行初审后沟通，对2023年度审计基本情况、审定后基本数据、初步确定的
关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。
三、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《董事会审计委员会实施办法》等有关规定，充分发挥专业委员会的作
用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务
所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
请各位委员审议。
北京昊华能源股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：关于计提资产减值准备的公告
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重要内容提示：
●北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议审议通过了《关于国泰化工计提资产减值准备的议
案》，同意鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司（简称“国泰化工”）计提固定资产减值准备 30,116.64万元；审议通过了《关于公司
对国泰化工长期股权投资计提减值准备的议案》《关于公司对应收国泰化工款项计提坏账准备的议案》，同意公司母公司（以下简称
“母公司”）对国泰化工的长期股权投资计提减值准备 116,250万元、应收款项计提坏账准备 38,782.32 万元。
●此次计提减值准备减少公司合并报表归属于上市公司股东的净利润 29,113.76 万元。
●上述三项议案尚需提交公司股东大会审议。
一、本次计提减值准备情况概述
根据《企业会计准则第 8 号——资产减值》及公司相关会计政策规定，公司及各控股子公司对各类资产进行了全面清查，通过
分析、评估和测试，基于谨慎性原则，对 2023年公司控股子公司国泰化工可能发生减值的固定资产计提资产减值准备30,116.64 万
元，减少合并报表归属于上市公司股东的净利润29,113.76 万元。对母公司所持国泰化工股权和应收款项分别计提减值准备 116,250
.00 万元和 38,782.32 万元，合计减少母公司报表净利润 155,032.32万元，于合并层面抵消，不影响合并报表归属于上市公司股东
的净利润。
二、计提资产减值准备的原因、范围和金额
（一）固定资产减值
公司控股子公司国泰化工受甲醇市场低迷、原料燃料价格持续高位运行等因素影响，经营困难，相关资产出现减值迹象。根据第
三方中介出具的报告，国泰化工计提固定资产减值准备30,116.64 万元，具体情况如下：
单位：万元
资产类别 账面价值 可回收金额 资产减 公允价值和处置费 关键参数及确定依据
值金额 用的确定方式
房屋及建筑物 1,233.38 1,081.15 152.23 公允价值采用资产 处置费用采用处置费率 2%
基础法确定，处置 及税金附加费分别计算；成
费用采用资产处置 新率采用经济寿命年限分
过程中发生的必要 别计算。参数确定依据包括
机器设备 132,685.33 102,748.85 29,936.48 费用确定。 产权交易所收费标准、机电
运输工具 31.52 23.23 8.29 设备报价手册、工业出厂价
电子设备及其他 316.60 296.97 19.63 格指数、机器设备经济寿命
总计 134,266.83 104,150.19 30,116.64 年限表等。
（二）长期股权投资减值
公司持有国泰化工 96.67%股权，长期股权投资成本116,250.00万元。2023年受原料、燃料价格持续高位运行，甲醇价格低迷等
因素影响，国泰化工累计亏损额增大，净资产出现负值。考虑国泰化工经营现状以及扭亏难度极大的情况，公司对所持国泰化工 96.
67%股权计提减值准备 116,250.00万元。
（三）应收款项减值
公司因国泰化工煤制甲醇项目建设、经营周转向其提供借款，截至 2023年末，应收款项余额为 225,098.25 万元。根据国泰化
工资产负债情况，预计可收回金额为 186,315.93万元，应计提坏账准备 38,782.32 万元。
三、本次计提减值准备对公司的影响
对母公司影响：本次计提的长期股权投资减值准备和应收款项坏账准备共计 155,032.32 万元，将减少母公司报表净利润155,03
2.32 万元，相应减少 2023 年末母公司报表所有者权益155,032.32万元。
对合并报表影响：本次国泰化工计提固定资产减值准备30,116.64 万元，将减少公司 2023年合并报表归属于上市公司股东的净
利润 29,113.76 万元，相应减少 2023 年末合并报表归属于母公司所有者权益 29,113.76万元。
四、本次计提减值准备的审议程序
公司第七届董事会审计委员会 2024 年第二次会议、第七届董事会第九次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于国泰
化工计提资产减值准备的议案》《关于公司对国泰化工长期股权投资计提减值准备的议案》《关于公司对应收国泰化工款项计提坏账
准备的议案》，认为本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》的规定和公司实际情况，能够公允地反映公司的资产价值和经营成
果，同意计提相关资产减值准备。
上述三项议案尚需提交公司股东大会审议。
敬请投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/601101_20240416_4TU9.pdf
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
》等要求，公司董事会就 2023 年度独立董事贺佑国先生、栾华先生、张保连先生和宋刚先生的独立性情况进行自查和评估，出具如
下专项意见：
经核查公司独立董事贺佑国先生、栾华先生、张保连先生和宋刚先生工作履历及任职情况，各位独立董事均未在公司担任除独立
董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及关联企业担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进
行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规
定中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/601101_20240416_JM29.pdf
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：2023年度独立董事述职报告(贺佑国)
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昊华能源（601101）：2023年度独立董事述职报告(贺佑国)。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/601101_20240416_U8BD.pdf
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计情况的公告
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昊华能源（601101）：关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计情况的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/601101_20240416_64EK.pdf
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2024-04-16 00:00│昊华能源（601101）：2023年度独立董事述职报告(朱大旗)
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本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国公
司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作规则》
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