公司公告☆ ◇601128 常熟银行 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 00:00│常熟银行（601128）：关于召开2023年度业绩说明会的公告
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江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
会议召开时间：2024年 04月 11日(星期四)下午 15:00-16:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://
roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动
投资者可于 2024年 04月 02日(星期二)至 04月 10日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或
通过本行投资者关系邮箱：601128@csrcbank.com 进行提问。本行将在 2023年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）上对投资
者普遍关注的问题进行回答。
本行已于 2024 年 03月 22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入
地了解本行 2023 年度经营成果、财务状况，本行计划于 2024年 04月 11日(星期四)下午 15:00-16:30召开2023年度业绩说明会，
就投资者关心的问题进行交流。
一、业绩说明会类型
本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，本行将针对 2023 年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟
通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、业绩说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年 04月 11 日（星期四）下午 15:00-16:30
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：上证路演中心视频录播和网络互动
三、参加人员
本行负责人薛文先生、副行长吴铁军先生、董事会秘书孙明先生、独立董事周梅女士。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024年 04月 11日（星期四）下午 15:00-16:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinf
o.com/），在线参与本次业绩说明会，本行将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024年 04月 02日(星期二)至 04月 10日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”
栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过本行投资者关系邮箱：6011
28@csrcbank.com 向本行提问，本行将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
部门：本行董事会办公室
电话：0512-51601128
邮箱：601128@csrcbank.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601128_20240402_MVYS.pdf
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2024-04-02 00:00│常熟银行（601128）：可转债转股结果暨股份变动的公告
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江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 230,000 元常银转债转为本行 A 股普通股，累计转股股数为 28,
514 股，占常银转债转股前本行已发行普通股股份总额的 0.0010%。
2024 年第一季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，累计有人民币 8,000 元常银转债转为本行 A 股普通
股，累计转股股数为 1,017 股。
未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的常银转债金额为人民币 5,999,770,000元，占常银转债发行总量的
比例为 99.9962%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1688 号”文核准，本行于2022年 9月 15日公开发行了 6,000万张 A股可转换公
司债券，每张面值 100元，发行总额 60亿元，期限 6年，票面利率第一年为 0.20%、第二年为 0.40%、第三年为 0.70%、第四年为
1.00%、第五年为 1.30%、第六年为 1.80%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕269号文同意，本行 60亿元 A股可转换公司债券于 2022 年 10 月 17 日起在上交所
挂牌交易，债券简称“常银转债”，债券代码“113062”。
根据相关规定和《江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》的有关约定，常银转债自 202
3年 3月 21日起可转换为本行 A股普通股股票，转股期限为 2023年 3月 21日至 2028年 9月 14 日。常银转债初始转股价格为 8.08
元/股，当前转股价格为 7.83元/股。
二、可转债本次转股情况
常银转债的转股期为：2023年 3月 21 日至 2028年 9月 14日。
截至 2024年 3 月 31日，累计已有人民币 230,000元常银转债转为本行 A股普通股，累计转股股数为 28,514 股，占常银转债
转股前本行已发行普通股股份总额的 0.0010%。
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，累计有人民币 8,000 元常银转债转为本行 A股普通股，累计转股股数为 1,01
7 股。
截至 2024年 3 月 31日，尚未转股的常银转债金额为人民币 5,999,770,000元，占常银转债发行总量的比例为 99.9962%。
三、股本变动情况
股份类别 变动前 本次可转债转股 变动后
（2023年 12月 31日） （2024年 3月 31日）
有限售条件流通股 97,510,828 - 97,510,828
无限售条件流通股 2,643,372,594 1,017 2,643,373,611
总股本 2,740,883,422 1,017 2,740,884,439
四、其他
联系部门：常熟银行董事会办公室
联系电话：0512-51601128
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601128_20240402_P272.pdf
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2024-03-28 00:00│常熟银行（601128）：中信证券关于常熟银行2023年度持续督导报告书
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上市公司：江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“常熟银行”或“公司”）
保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：李超 联系电话：021- 20262392
保荐代表人姓名：吴浩 联系电话：021- 20262385
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]
1688 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于 2022 年 9 月 15 日公开发行了 6,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值 1
00 元，募集资金总额 60 亿元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额 599,774.81 万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验证报告》（德师报（验）字（22）第 00476 号）。本次公开发行
可转换公司债券（以下简称“本次发行”）于 2022 年 10 月 17 日在上海证券交易所上市。中信证券作为本次发行的保荐机构，负
责常熟银行的持续督导工作，持续督导截止日为 2023 年 12 月 31 日。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范
性文件的要求，中信证券履行持续督导职责，自前次提交 2022 年度持续督导报告书至本持续督导报告书出具日，中信证券对常熟银
行可转债的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作概述
1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的工作要求。
2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展持续督导工作，并于 2024 年 3 月 15 日对公司进行
了现场检查。
4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括：
（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；
（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控
制鉴证报告等文件；
（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的 20
23 年度审计报告、关于 2023年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告；
（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金使用情况；
（5）对公司高级管理人员进行访谈；
（6）对公司董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；
（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；
（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
本持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查
重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进
行访谈。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项
基于前述保荐人开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐人未发现公司发生按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的重要事项。
四、其他事项
无。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601128_20240328_XA4A.pdf
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2024-03-28 00:00│常熟银行（601128）：中信证券关于常熟银行公开发行A股可转换公司债券持续督导保荐总结报告书
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保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024年 3月 27日
一、发行人基本情况
项目 基本情况
发行人名称 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
发行人英文名称 Jiangsu Changshu Rural Commercial Bank Co., Ltd.
A 股代码 601128
可转债代码 113062
公司简称 常熟银行
注册地址 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人 庄广强
董事会秘书 孙明
本次证券发行类型 公开发行可转换公司债券
本次证券上市时间 2022 年 10 月 17 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
二、本次发行情况概述
经《中国银保监会江苏监管局关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券的批复》（苏银保监复[20
22]59 号）及中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常熟农村商业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可
[2022]1688 号）的批准，常熟银行于 2022 年 9 月 15 日公开发行了 6,000 万张 A 股可转换公司债券，每张面值 100 元，募集
资金总额 60亿元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额 599,774.81 万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次
发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2022 年 9 月 21 出具了《验证报告》（德师报（验）字（22）第 00476 号）。本次公
开发行可转换公司债券于 2022 年 10 月 17 日在上海证券交易所上市。
三、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
中信证券按照法律、法规和中国证监会的规定，对常熟银行及其关联方进行尽职调查，统筹各项准备工作；组织编制申请文件并
出具发行保荐工作报告、发行保荐书等文件；提交推荐文件后，中信证券主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对
中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的事项进行尽职调查，并与中国证监会进行专业沟通；
按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定向上海证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》等相关规定，持续督导常熟银行履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：
1、督导常熟银行及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注常熟银行各项公司
治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督导常熟银行合法合规经营。
2、督导常熟银行按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理本次募集资金，持续关注常熟银行募集资金使用情
况，以及公司募集资金管理制度建设，协助公司制定相关制度。
3、督导常熟银行严格按照《证券法》《公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信
息披露文件，进行了事前审阅；未事前审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。
4、督导常熟银行严格按照有关法律法规和《公司章程》，对关联交易进行操作和管理，执行关联交易相关的内部审批程序、信
息披露制度及关联交易定价机制。
5、定期或不定期对常熟银行进行现场检查，与公司有关部门和人员进行访谈，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报
告和年度持续督导报告等文件。
6、持续关注常熟银行相关股东的承诺履行情况。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，常熟银行未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
本次持续督导期间内，常熟银行在工作过程中为保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、现场或其他便利条件，并配备足够的
工作人员，有效协调公司各部门配合保荐机构的工作，保证了保荐机构有关工作的顺利进行。
常熟银行能够根据有关法律法规要求规范运作，并按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定及时通报相关信息，将相
关文件交送保荐机构；积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作；为保荐工作提供必要的便利。
综上所述，常熟银行配合保荐工作情况良好。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
本次持续督导期内，常熟银行聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责，按照有关法律法规及监管部门要
求及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查
重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进
行访谈。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金的管理和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，不存在违法违规情形。
经核查，保荐机构认为：发行人公开发行可转债募集资金的存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所以及发行人关于募集资
金管理的相关规定。发行人对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。截至 2023 年 12 月 31 日，常熟银行公开发行可转债募集资金已全部使用完毕。
九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601128_20240328_UQO8.pdf
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2024-03-22 00:00│常熟银行（601128）：2023年度社会责任（ESG）报告
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常熟银行（601128）：2023年度社会责任（ESG）报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/601128_20240322_SW6C.pdf
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2024-03-22 00:00│常熟银行（601128）：第八届监事会第二次会议决议公告
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江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本行第八届监事会第二次会议于 2024年 3月 21日以现场会议方式召开，会议通知及会议文件已于 2024年 3月 11日以电子邮件
方式发出。会议由宋毅监事长主持，会议应到监事 6人，实到监事 6人。会议符合《公司法》等法律法规及本行《章程》的有关规定
。
会议审议并通过了如下议案：
一、2023 年度监事会工作报告
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、2024 年度监事会及各专门委员会工作计划
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
三、2023 年度监事会对董事会及董事履职情况评价报告
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
四、2023 年度监事会对高级管理层及其成员履职情况评价报告
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
五、2023 年度监事会对监事履职情况评价报告
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
六、2023 年年度报告及摘要审核意见
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
监事会出具如下审核意见：
（1）本行《2023年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合《公司法》等法律、法规以及本行《章程》和相关内部管理制度的
规定；
（2）本行《2023年年度报告及摘要》的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、
完整反映本行报告期内的经营成果和财务状况等事项；
（3）在提出本项意见前，未发现参与本行《2023年年度报告及摘要》编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）《2023年年度报告及摘要》尚需提交本行股东大会审议。
七、2023 年度财务决算和 2024年度财务预算方案
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
八、2023 年度利润分配方案审核意见
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
监事会出具如下审核意见：
（1）《2023 年度利润分配方案》符合法律、法规、本行《章程》规定和银行、证券监管机构指导意见；
（2）《2023 年度利润分配方案》内容完整、合理、公允，符合全体股东的整体利益，有利于促进本行的长远发展；
（3）《2023年度利润分配方案》尚需提交本行股东大会审议。
九、修订《公司章程》
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交股东大会审议并经国家金融监督管理总局苏州监管分局核准。
十、2023 年度监事薪酬方案
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
十一、2024年度监事长履职考核办法
同意 5票，反对 0票，弃权 0票。（监事长宋毅回避表决）
十二、续聘 2024 年度会计师事务所监督意见
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
十三、2023年度社会责任（ESG）报告
同意 6票，反对 0票，弃权 0票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/601128_20240322_QSJJ.pdf
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2024-03-22 00:00│常熟银行（601128）：董事会审计与消费者权益保护委员会2023年度履职情况报告
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根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等监管要
求以及公司《章程》的相关规定，董事会审计与消费者权益保护委员会将 2023年度履职情况报告如下：
一、委员会基本情况
公司第八届董事会审计与消费者权益保护委员会由 4 名董事组成，其中独立董事 3 名，股东董事 1 名，主任委员由独立董事
担任，全部委员均具有履行审计与消费者权益保护委员会工作职责的专业知识和相关经验。
二、委员会会议召开情况
报告期内，董事会审计与消费者权益保护委员会共召开会议 4 次，审议通过议案共计 15 项。
会议名称 会议召开日期 会议审议表决的事项
七届十次 2023.3.22 1、2022 年年度报告及摘要；
2、2022 年度财务决算及 2023年度财务预算方案；
3、2022 年度利润分配方案；
4、2022 年度内部控制评价报告；
5、2022 年度社会责任（ESG）报告；
6、2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告；
7、董事会审计与消费者权益保护委员会 2022年度
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