公司公告☆ ◇601211 国泰君安 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-16 00:00│国泰君安（601211）：H股公告（董事会会议通知）
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賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
國泰君安証券股份有限公司
Guotai Junan Securities Co., Ltd.
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：02611)
董事會會議通知國泰君安証券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）僅此公佈，董事會會議將於2024年4月29日（
星期一）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至2024年3月31日止第一季度未經審計的業績。
承董事會命
國泰君安証券股份有限公司
朱健
董事長中國上海
2024年4月15日
截至本公告日期，本公司的執行董事為朱健先生、李俊傑先生以及喻健先生；非執行董事為劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生
、陳華先生、孫明輝先生、張滿華先生、張義澎先生以及安洪軍先生；獨立非執行董事為丁瑋先生、李仁傑先生、白維先生、王國剛
先生、嚴志雄先生以及浦永灝先生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/601211_20240416_W0AN.pdf
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2024-04-03 00:00│国泰君安（601211）：2024年3月证券变动月报表（H股公告）
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国泰君安（601211）：2024年3月证券变动月报表（H股公告）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601211_20240403_CXOZ.pdf
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2024-03-29 00:00│国泰君安（601211）：第六届监事会第十二次会议决议公告
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国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月15日通过电子邮件方式发出第六届监事会第十二次会议通知，于2
024年3月28日在公司以现场结合视频方式召开会议。本次会议由监事会副主席吴红伟先生主持，会议应到监事6人，实际出席5人，其
中周朝晖监事以视频方式参会，沈赟监事委托谢闽监事代为行使表决权。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》
和《监事会议事规则》的有关规定。会议审议通过以下议案并形成如下决议：
一、审议通过《公司2023年度监事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
二、审议通过《关于提请审议修订公司章程的议案》，同意提交公司股东大会、A股和H股类别股东会审议。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
三、审议通过《公司2023年度利润分配预案》，同意提交公司股东大会审议。
监事会认为：公司2023年度利润分配预案符合相关法律、行政法规以及公司《章程》、股东回报规划的规定，严格履行了现金分
红决策程序；公司2023年度利润分配预案综合考虑了公司经营现状、未来资金需求以及股东利益和公司发展等综合因素。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
四、审议通过《公司2023年度风险管理报告》。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
五、审议通过《公司2023年度合规报告》。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
六、审议通过《公司2023年度反洗钱工作报告》。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
七、审议通过《公司2023年度反洗钱专项审计报告》。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
八、审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
九、审议通过《公司2023年年度报告》，同意提交公司股东大会审议。
监事会认为：公司年度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所和香港联合交易所的各项规定，真实、准确地反映了
公司报告期的经营管理和财务状况；报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司《章程》等内部管理制度的规定。未发现参与年
报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
十、审议通过《公司2023年度可持续发展报告》。
表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。
本次会议还听取了《公司2023年度财务决算及预算执行情况的报告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601211_20240329_7KBY.pdf
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2024-03-29 00:00│国泰君安（601211）：2023年度独立董事述职报告
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国泰君安（601211）：2023年度独立董事述职报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601211_20240329_ZZUU.pdf
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2024-03-29 00:00│国泰君安（601211）：董事会关于独立董事独立性的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号－规
范运作》等法律法规、规范性文件及上海证券交易所规则要求，公司对现任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见：
经核查公司现任独立董事丁玮、李仁杰、白维、王国刚、严志雄、浦永灏的自查文件，并对照《上市公司独立董事管理办法》规
定的独立董事独立性要求逐项核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与
公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市
公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
国泰君安证券股份有限公司董事会
二○二四年三月二十八日
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601211_20240329_3S5Z.pdf
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2024-03-29 00:00│国泰君安（601211）：关于续聘会计师事务所的公告
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或者 任。
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内部
毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制
企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并
于 2012年 8月 1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2座办公楼 8层。毕马威华振的首席合伙人邹俊
，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于 2023年 12月 31日，毕马威华振有合伙人 234人，注册会计师 1,121人，其中签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师超过 260人。
毕马威华振 2022年经审计的业务收入总额超过人民币 41亿元，其中审计业务收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券业务
收入超过人民币 9 亿元，其他证券业务收入超过人民币 10亿元，证券业务收入共计超过人民币 19亿元）。
报表
审计 融业，
信息 交通
运输 零售
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1、基本信息
毕马威华振承做国泰君安证券股份有限公司 2024 年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人
的基本信息如下：
本项目的项目合伙人王国蓓女士，1998年取得中国注册会计师资格。王国蓓女士 1996 年开始从事上市公司审计，2004 年开始
在毕马威华振执业，从 2020年开始为本公司提供审计服务。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报告12份。
本项目的签字注册会计师汪霞女士，2017 年取得中国注册会计师资格。汪霞女士 2015 年开始在毕马威华振执业，2015 年开始
从事上市公司审计，从 2021年开始为本公司提供审计服务。汪霞女士近三年签署或复核上市公司审计报告 1份。
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（三）境外审计机构信息
毕马威会计师事务所（以下简称“毕马威香港”）为一所根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。毕马威香港
自 1945 年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。毕
马威香港自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所全球性组织中的成员。
自 2019 年起，毕马威香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，毕马威香港经中华人民共和
国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和 Japanese Financial
Services Agency（日本金融厅）注册从事相关审计业务的会计师事务所。
港按
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股东大会审议通过之日起生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601211_20240329_BUY5.pdf
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2024-03-29 00:00│国泰君安（601211）：关于召开2023年度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
?会议召开时间：2024年 4月 15日(星期一)上午 10:00-11:30
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：视频和网络互动
?投资者可于 2024 年 4 月 8 日(星期一)至 4 月 12 日(星期五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目
或通过公司邮箱dshbgs@gtjas.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3月 29日发布公司 2023年年度报告，为便于广大投资者更全面深
入地了解公司 2023年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024年 4月 15日上午 10:00-11:30举行 2023年度业绩说明会，就投资者
关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以视频和网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟
通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年 4月 15 日上午 10:00-11:30
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（三）会议召开方式：视频和网络互动
三、参加人员
公司董事长朱健先生，副董事长兼总裁李俊杰先生，董事兼董事会秘书喻健先生，副总裁兼首席财务官、首席风险官聂小刚先生
，公司独立董事。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024年 4月 15日上午 10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），
在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024年 4月 8日(星期一)至 4月 12日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏
目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 dshbgs@gtjas.com
向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
电 话：021-38676798
邮 箱：dshbgs@gtjas.com
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看
本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601211_20240329_EAM6.pdf
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2024-03-29 00:00│国泰君安（601211）：对会计师事务所履职情况的评估报告
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根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，国泰君安
证券 计师
事务
7 月
5日 计师
事务 得工
商营
广场
东 2 册会
计师 ,121
人，
计业
务收 ，其
他证 元）。
报表
审计 融业，
信息 交通
运输 零售
业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕马威华振 2022 年年报审计客户中与本公
司同行业的上市公司审计客户家数为 17 家。
2. 投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币 2亿元，符合法律法规相关规定。近三年毕马威
华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的事项为：2023 年审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按 2%-3%比例承
担赔偿责任（约人民币 270万元），案款已履行完毕。
3. 执业及诚信记录
毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措
施或纪律处分。曾受到一
次出 规定，
前述 务业
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计、 、保
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毕马威华振承做国泰君安证券股份有限公司 2023 年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人
的基本信息如下：
本项目的项目合伙人王国蓓女士，1998 年取得中国注册会计师资格。王国蓓女士 1996年开始从事上市公司审计，2004 年开始
在毕马威华振执业，从 2020年开始为本公司提供审计服务。王国蓓女士近三年签署或复核上市公司审计报告12份。
本项目的签字注册会计师汪霞女士，2017 年取得中国注册会计师资格。汪霞女士 2015年开始在毕马威华振执业，2015 年开始
从事上市公司审计，从 2021年开始为本公司提供审计服务。汪霞女士近三年签署或复核上市公司审计报告 1份。
本项目的质量控制复核人金乃雯女士，1995 年取得中国注册会计师资格。
金乃 ，从
2020 司审
计报
业行
为受 或证
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