公司公告☆ ◇601328 交通银行 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│交通银行（601328）：H股公告-2023年度报告
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交通银行（601328）：H股公告-2023年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/601328_20240423_JZJC.pdf
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2024-04-16 00:00│交通银行（601328）：H股公告
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賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。
交 通 銀 行 股 份 有 限 公 司Bank of Communications Co., Ltd.
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：03328）
董事會會議通告
交通銀行股份有限公司（「本行」）董事會（「董事會」）將於二零二四年四月二十六日（星期五）舉行董事會會議，藉以審議
及批准（其中包括）本行及其附屬公司截至二零二四年三月三十一日止三個月之未經審核季度業績。
承董事會命
交通銀行股份有限公司
何兆斌
公司秘書中國上海
2024年4月15日
於本通告發佈之日，本行董事為任德奇先生、劉珺先生、殷久勇先生、周萬阜先生、李龍成先生 *、汪林平先生 *、常保升先生
*、廖宜建先生 *、陳紹宗先生*、穆國新先生*、陳俊奎先生*、羅小鵬先生*、蔡浩儀先生 #、石磊先生 #、張向東先生 #、李曉慧
女士 #、馬駿先生 #及王天澤先生 #。* 非執行董事
# 獨立非執行董事
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2024-04-03 00:00│交通银行（601328）：H股公告
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交通银行（601328）：H股公告。公告详情请查看附件。
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：财务报表及审计报告（截至2023年12月31日止年度）
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交通银行（601328）：财务报表及审计报告（截至2023年12月31日止年度）。公告详情请查看附件。
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：2023年资本充足率报告
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交通银行（601328）：2023年资本充足率报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：2023年度利润分配方案公告
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重要内容提示
每股分配现金股利 0.375 元（含税）
本次利润分配以本公司截至 2023 年 12 月 31 日的普通股总股本 742.63亿股为基数。A股、H 股派息的股权登记日均为 2024
年 7月 9日，A 股派息日为2024 年 7 月 10 日，H股派息日为 2024 年 7 月 31 日。本次利润分配方案尚需提交本公司 2023年度
股东大会审议。
本公司若在 2024 年 7 月 9 日前总股本发生变动，将维持分配现金股利总额不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具
体调整情况。
一、利润分配方案内容
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所审计，截至2023年12月31日，本公司报表中期末未分配利润
为人民币2,735.76亿元。经董事会决议，本公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分
配具体方案如下：
（一）按照中国会计准则报表银行净利润的 10%提取法定盈余公积人民币81.03亿元。
（二）按照一般准备余额不低于风险资产期末余额 1.5%的原则等规定，提取一般准备人民币 131.75亿元。
（三）以截至 2023年 12月 31日的普通股总股本 742.63亿股为基数，向本公司登记在册的 A股股东和 H股股东，每股分配现金
股利人民币 0.375元（含税），共分配现金股利人民币 278.49 亿元。本公司 2023 年度现金分红比例为 32.67%（即分配的现金股
利总额占归属于母公司普通股股东净利润的比例）。
（四）利润分配后，本公司国际财务报告准则及中国会计准则报表银行未分配利润均为人民币 2,244.49亿元。
（五）本年度无送红股及资本公积转增股本预案。
自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，如因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组
股份回购注销等致使本公司总股本发生变动的，本公司将维持分配现金股利总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变
化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议批准。
二、已履行的决策程序
2024年3月27日，本公司第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，该议案有效表决票18票
，其中：同意18票、反对0票、弃权0票。该方案符合公司章程规定的利润分配政策。会议同意将该方案提交股东大会审议，同意提请
股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管理层根据本公司章程规定，确定分红派息实施过程中的具体事宜。
三、相关风险提示
本次利润分配方案考虑了本公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对本公司经营现金流产生重大影响，不会影响本公司正常
经营和长期发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601328_20240328_9VVQ.pdf
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：第十届董事会第十二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
本公司第十届董事会第十二次会议于 2024年 3月 27日以现场和视频相结合的方式，在上海、香港和北京召开。本公司于 2024
年 3月 13日以书面方式向全体董事和监事发出本次会议通知和文件。任德奇董事长主持会议。出席会议应到董事 18 名，亲自出席
董事 18名。部分监事及高管列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《交通银行股份有限公司章程
》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于 2023 年度董事会工作报告的决议
会议审议通过了《2023 年度董事会工作报告》，同意将该报告提交股东大会审议批准。
表决情况：同意 18票，反对 0票，弃权 0票
（二）关于 2023 年度行长工作报告的决议
会议审议批准了《2023年度行长工作报告》。
表决情况：同意 18票，反对 0票，弃权 0票
（三）关于2023年度报告及业绩公告的决议
会议审议批准了《2023年度报告》及业绩公告，同意按照有关监管规定予以公开披露。
6名独立董事发表如下独立意见：同意。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
董事会审议前，董事会审计委员会审议同意将该议案提交董事会审议。详情请见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）发布的《交通银行2023年度报告》。
（四）关于 2023 年度财务决算报告的决议
会议审议通过了《2023年度财务决算报告》，同意将该报告提交股东大会审议批准。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（五）关于2023年度利润分配方案的决议
会议审议通过了《2023年度利润分配方案》，同意将该方案提交股东大会审议批准。
6名独立董事发表如下独立意见：同意。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
详情请见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行2023年度利润分配方案公告》（编号：临2024
-007）。
（六）关于2023年度社会责任（ESG）报告的决议
会议审议批准了《2023年度社会责任（ESG）报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
详情请见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行2023年度社会责任（ESG）报告》。
（七）关于2023年资本充足率报告的决议
会议审议批准了《2023年资本充足率报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
详情请见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《交通银行2023年资本充足率报告》。
（八）关于内部资本充足评估报告（2024-2026年）的决议
会议审议批准了《内部资本充足评估报告（2024-2026年）》。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（九）关于2023年度内部控制评价报告的决议
会议审议批准了《2023年度内部控制评价报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。
6名独立董事发表如下独立意见：同意。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
董事会审议前，董事会审计委员会审议同意将该议案提交董事会审议。详情请见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）发布的《交通银行2023年度内部控制评价报告》。
（十）关于2023年度并表管理情况报告的决议
会议审议批准了《2023年度并表管理情况报告》。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十一）关于2023年度关联交易管理情况报告的决议
会议审议批准了《2023年度关联交易管理情况报告》，同意向股东大会报告。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十二）关于2023年度合规风险管理情况报告的决议
会议审议批准了《2023年度合规风险管理情况报告》。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十三）关于2024年度经营计划的决议
会议同意 2024 年度经营计划，包含年度经营目标、年度工资总额以及年度资本充足率管理计划。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十四）关于 2024 年度固定资产投资计划的决议
会议审议通过了2024年度固定资产投资计划，同意将该计划提交股东大会审议批准。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十五）关于2024年度境外投资计划的决议
会议审议批准了2024年度境外投资计划。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十六）关于总损失吸收能力非资本债券发行额度的决议
会议同意 2024 年在境内外市场发行总损失吸收能力非资本债券，发行规模不超过人民币 1,300 亿元（含等值外币）。债券期
限不少于 1年。募集资金用于补充外部总损失吸收能力。发行方案及授权有效期自股东大会批准之时起至2024年 12月 31日止。会议
同意将该议案提交股东大会审议批准。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十七）关于子公司债券发行计划的决议
会议审议批准了交银金融租赁有限责任公司、交银人寿保险有限公司债券发行计划，合计发行规模不超过人民币 347亿元，其中
资本类债券不超过 47亿元，非资本类债券不超过 300亿元。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十八）关于内部审计2023年度工作总结和2024年度工作计划的决议
会议审议批准了《内部审计 2023年度工作总结和 2024年度工作计划》。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（十九）关于聘用2024年度会计师事务所的决议
会议审议通过了《关于聘用 2024 年度会计师事务所的议案》，同意将该议案提交股东大会审议批准。
6名独立董事发表如下独立意见：同意。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
董事会审议前，董事会审计委员会审议同意将该议案提交董事会审议。详情请见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.co
m.cn）发布的《交通银行续聘会计师事务所公告》（编号：临2024-008）。
（二十）关于与交银金融租赁有限责任公司下设机构关联交易的决议
会议审议批准了《关于与交银金融租赁有限责任公司下设机构关联交易的议案》。
6名独立董事发表如下独立意见：同意。与交银金融租赁有限责任公司下设机构拟开展业务符合监管部门有关关联交易公允性、
合规性等要求，已履行业务审查审批程序。
表决情况：同意 18票，反对 0票，弃权 0票
（二十一）关于2024年度风险偏好及风险政策的决议
会议审议批准了《2024年度风险偏好及风险政策》。
表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票
（二十二）关于修订《资本管理办法》的决议
会议同意修订《资本管理办法》。
表决情况：同意 18票，反对 0票，弃权 0票
（二十三）关于修订资本管理相关政策的决议
会议同意修订资本管理相关政策。
表决情况：同意 18票，反对 0票，弃权 0票
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：2023年度社会责任（ESG）报告
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交通银行（601328）：2023年度社会责任（ESG）报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601328_20240328_E6GP.pdf
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：董事会关于独立董事独立性情况的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》等要求，交通银行股份有限公司（下称本行）董事会就在任独立董事蔡浩仪、石磊、张向东
、李晓慧、马骏、王天泽的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查上述独立董事的任职经历以及提交的相关自查文件，上述人员未在本行担任除独立董事、董事会专门委员会委员或主任委
员以外的其他职务，与本行以及本行的主要股东之间不存在利害关系或其他可能影响其进行独立客观判断的关系，符合相关法律法规
及《交通银行股份有限公司章程》中关于独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601328_20240328_YF8T.pdf
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：H股公告
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而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。
交 通 銀 行 股 份 有 限 公 司Bank of Communications Co., Ltd.
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代號：03328）
公告
2023年度利潤分配茲提述交通銀行股份有限公司（「本行」）於2024年3月27日召開的第十屆董事會（「董事會」）第十二次會
議審議通過的2023年度利潤分配方案的議案（「年度利潤分配」）。董事會建議，以截至2023年12月31日本行的總股本74,262,726,6
45股普通股為基數，向本行登記在冊的H股股東和A股股東，分配現金股利每股人民幣0.375元（含稅）（「末期股息」），合共人民
幣278.49億元。年度利潤分配方案須待本行於2024年6月26日（星期三）召開的2023年度股東大會（「2023年度股東大會」）審議批
准後生效。本次分配不實施送紅股及資本公積金轉增股本。
自本公告披露之日起至實施年度利潤分配股權登記日期間，如因可轉債轉股、回購股份、股權激勵授予股份回購註銷、重大資產
重組股份回購註銷等致使本行總股本發生變動的，本行將維持分配現金股利總額不變，相應調整每股分配金額。如後續本行總股本發
生變化，將另行公告具體調整情況。
倘2023年度股東大會通過年度利潤分配方案，末期股息將於2024年7月10日（星期三）派發予於2024年7月9日（星期二）營業時
間結束時名列本行A股股東名冊之股東，及將於2024年7月31日（星期三）派發予於2024年7月9日（星期二）營業時間結束時名列本行
H股股東名冊之股東。
本行將於2024年7月4日（星期四）至2024年7月9日（星期二）（首尾兩天包括在內）暫停辦理H股股份過戶登記手續，在此期間
不會辦理H股股份過戶登記手續。為確認獲取末期股息的權利，本行H股股份的所有過戶文件須於2024年7月3日（星期三）下午四時三
十分之前交回本行H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限公司，地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712-1716室。
承董事會命
交通銀行股份有限公司
何兆斌
公司秘書中國上海
2024年3月27日
於本公告發佈之日，本行董事為任德奇先生、劉珺先生、殷久勇先生、周萬阜先生、李龍成先生*、汪林平先生*、常保升先生*
、廖宜建先生*、陳紹宗先生*、穆國新先生*、陳俊奎先生*、羅小鵬先生*、蔡浩儀先生＃、石磊先生＃、張向東先生＃、李曉慧女
士＃、馬駿先生＃及王天澤先生＃。
* 非執行董事
＃ 獨立非執行董事
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601328_20240328_33X3.pdf
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2024-03-28 00:00│交通银行（601328）：董事会审计委员会2023年度履职情况报告
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根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《交通银行股份有限公司章程》《交通银行股份有限公
司董事会审计委员会工作规则》等规定，本公司董事会审计委员会认真执行年初工作计划，积极发挥在审核财务信息及披露、执行会
计政策、强化内外部审计监督、完善内部控制体系等方面的咨询、监督作用，保障了本公司各项财务信息真实准确、内部控制体系稳
定有效和经营管理稳健运行。现将委员会 2023 年度履职情况报告如下：
一、会议召开情况
2023 年，委员会召开 5 次会议，审议通过了定期业绩报告、财务决算报告、利润分配方案、固定资产投资计划、集团财务报告
审计师管理配套制度、变更保险业务会计政策、以及专项审计报告等 31 项议案，并向董事会提交审议意见。年内委员会各次会议的
召开程序、表决方式和通过的议案均符合法律法规、本公司章程以及委员会工作规则的规定。
各位委员认真勤勉履职，遵循高标准的职业道德准则，积极参与对议案的研究、讨论和决策工作，同时发挥自身专业特长，为董
事会科学决策发挥了积极的专家咨询作用。会议均邀请监事、总行相关部门负责人列席，并严格按照会议议程及发言内容制作会议记
录，由出席会议委员在会议记录上签字。
二、主要工作
（一）审核财务信息及披露、预决算等议案。
一是审核财务信息。审议 2022 年度报告、2023 年中期及季度报告在内的 4 份定期业绩报告。在审核过程中，委员会注重就财
务报告信息的真实性、完整性和准确性发表意见。二是审核年度预决算相关议案。审议年度财务决算报告、年度利润分配方案、年度
固定资产投资计划等议案。本公司现金分红率连续第十一年保持在 30%以上。三是关注企业会计准则变更对经营业绩的影响。审议《
关于变更保险业务会计政策的议案》，听取《关于调整季度财务报告执行商定程序披露的报告》。
（二）健全内部审计体制机制。
一是指导内部审计工作。审议《内部审计 2022 年工作总结和 2023 年工作计划》，听取季度、半年度、年度审计监督工作情况
报告，提出全面推进审计数字化转型，做好审计工作机制优化的成效评估工作，统筹各级审计力量，做好研究性和前瞻性审计等意见
建议。二是对审计部门履职尽责情况进行考核评价。委员会审议批准了《2022 年度审计监督局考核结果》。三是审阅和听取专项审
计报告。审议《2022年度关联交易管理审计情况报告》《2022 年度境内外反洗钱审计情况报告》《业务连续性管理专项审计报告》
《全面风险管理专项审计报告》等，关注内部审计发现的重要问题，持续跟踪整改落实。
（三）加强外部审计机构聘用管理。
一是在听取毕马威会计师事务所 2022 年审计工作报告的基础上，提请董事会和股东大会批准 2023 年度会计师事务所聘用方案
。二是审议《集团财务报告审计师管理配套制度》，对集团财务报告审计师从选聘、工作范围、信息安全管理、到服务质量评价进行
全方位管理。三是听取毕马威会计师事务所服务情况报告，提出审计师要严格按照业务约定书确定的范围和要求提供高质量审计服务
，保持审计团队稳定性，及时向审计委员会反馈审计发现的重要事项等意见。
（四）评估内部控制的稳健性和有效性。
一是监督及评估本公司内部控制的有效性，检查内部控制制度及其执行情况。审议《2022 年度内部控制评价报告》，关注可能
存在的内部控制设计和执行的薄弱环节。二是指导深化内控合规管理体制改革方案，以此为契机进一步完善机制、流程、系统，夯实
内控合规管理基础，提升管理效能。
（五）持续加强委员会履职能力建设。
委员会注重加强自身能力建设。一是加强对国内外经济金融形势、宏观调控政策和监管政策的分析研判。委员会委员们注重发挥
专业优势，全年向董事会提出 20 余条意见建议。二是委员们定期参阅行内提供的包括经济金融动态、监管政策及本公司经营管理等
信息。部分委员年内参加了上交所、香港公司治理公会、上市公司协会等组织开展的专业培训，提升履职能力。
三、年度调研情况
2023 年，委员们围绕本公司战略实施、风险管理与内部控制、内外部审计、不良贷款处置等相关主题，到境内外分行或总行部
门开展调研。调研结束后，形成多篇调研报告，有力促进经营管理水平的提
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