公司公告☆ ◇601377 兴业证券 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-24 17:45 │兴业证券（601377）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告 │
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│2024-12-23 16:55 │兴业证券（601377）：2024年中期权益分派实施公告 │
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│2024-12-20 18:05 │兴业证券（601377）：第六届董事会第二十八次会议决议公告 │
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│2024-12-20 18:05 │兴业证券（601377）：第六届监事会第二十一次会议决议公告 │
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│2024-12-16 17:25 │兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会的法律意见书 │
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│2024-12-16 17:25 │兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-13 16:23 │兴业证券（601377）：关于非公开发行公司债券获上交所挂牌转让无异议函的公告 │
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│2024-12-06 18:09 │兴业证券（601377）：关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司提供担保的公告 │
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│2024-12-06 18:09 │兴业证券（601377）：关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告 │
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│2024-12-06 18:09 │兴业证券（601377）：关于高级管理人员退休离任的公告 │
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2024-12-24 17:45│兴业证券（601377）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告
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兴业证券（601377）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-25/601377_20241225_XI92.pdf
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2024-12-23 16:55│兴业证券（601377）：2024年中期权益分派实施公告
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兴业证券（601377）：2024年中期权益分派实施公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-24/601377_20241224_G0GH.pdf
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2024-12-20 18:05│兴业证券（601377）：第六届董事会第二十八次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届董事会第二十八次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-21/601377_20241221_OCLI.pdf
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2024-12-20 18:05│兴业证券（601377）：第六届监事会第二十一次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届监事会第二十一次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-21/601377_20241221_1SE0.pdf
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2024-12-16 17:25│兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会的法律意见书
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兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-17/601377_20241217_B9CE.pdf
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2024-12-16 17:25│兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-17/601377_20241217_O9E5.pdf
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2024-12-13 16:23│兴业证券（601377）：关于非公开发行公司债券获上交所挂牌转让无异议函的公告
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兴业证券（601377）：关于非公开发行公司债券获上交所挂牌转让无异议函的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-14/601377_20241214_4G25.pdf
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2024-12-06 18:09│兴业证券（601377）：关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司提供担保的公告
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兴业证券（601377）：关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-07/601377_20241207_ZOI8.pdf
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2024-12-06 18:09│兴业证券（601377）：关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
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兴业证券（601377）：关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-07/601377_20241207_0OI4.pdf
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2024-12-06 18:09│兴业证券（601377）：关于高级管理人员退休离任的公告
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兴业证券（601377）：关于高级管理人员退休离任的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-07/601377_20241207_Q9UP.pdf
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2024-12-03 15:33│兴业证券（601377）：关于合规总监履职的公告
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兴业证券（601377）：关于合规总监履职的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-12-04/601377_20241204_3V9X.pdf
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2024-11-29 19:43│兴业证券（601377）：第六届董事会第二十七次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届董事会第二十七次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-30/601377_20241130_JF4Y.pdf
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2024-11-29 19:43│兴业证券（601377）：关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司提供担保的公告
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兴业证券（601377）：关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-30/601377_20241130_8ZZX.pdf
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2024-11-29 19:43│兴业证券（601377）：关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
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兴业证券（601377）：关于召开2024年第二次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-30/601377_20241130_9BSX.pdf
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2024-11-29 16:49│兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会资料
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兴业证券（601377）：2024年第二次临时股东大会资料。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-30/601377_20241130_IGHG.pdf
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2024-11-27 16:55│兴业证券（601377）：第六届董事会第二十六次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届董事会第二十六次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-28/601377_20241128_NWFS.pdf
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2024-11-26 17:19│兴业证券（601377）：关于2024年度第四期短期融资券发行结果的公告
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兴业证券（601377）：关于2024年度第四期短期融资券发行结果的公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-27/601377_20241127_JLNG.pdf
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2024-11-26 17:19│兴业证券（601377）：职工代表监事选举结果公告
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兴业证券（601377）：职工代表监事选举结果公告。公告详情请查看附件
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-27/601377_20241127_DDUP.pdf
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2024-11-05 17:19│兴业证券（601377）：关于向专业投资者公开发行次级公司债券获中国证监会注册批复的公告
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兴业证券（601377）：关于向专业投资者公开发行次级公司债券获中国证监会注册批复的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-06/601377_20241106_TIMD.pdf
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2024-10-31 00:00│兴业证券（601377）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告
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兴业证券（601377）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-31/601377_20241031_NF4Z.pdf
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2024-10-31 00:00│兴业证券（601377）：2024年第三季度报告
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兴业证券（601377）：2024年第三季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-31/601377_20241031_IT17.pdf
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2024-10-29 16:55│兴业证券（601377）：关于2024年度第三期短期融资券发行结果的公告
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兴业证券（601377）：关于2024年度第三期短期融资券发行结果的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-30/601377_20241030_1N9Y.pdf
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2024-10-23 00:00│兴业证券（601377）：关于2024年度第二期短期融资券发行结果的公告
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兴业证券（601377）：关于2024年度第二期短期融资券发行结果的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-23/601377_20241023_AM9H.pdf
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2024-10-19 00:00│兴业证券（601377）：关于参与互换便利业务获得中国证监会复函的公告
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兴业证券（601377）：关于参与互换便利业务获得中国证监会复函的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-19/601377_20241019_509N.pdf
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2024-09-14 00:00│兴业证券（601377）：关于2024年度第一期短期融资券发行结果的公告
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兴业证券（601377）：关于2024年度第一期短期融资券发行结果的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-09-14/601377_20240914_LPF0.pdf
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2024-08-31 00:00│兴业证券（601377）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告
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兴业证券（601377）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-31/601377_20240831_BZ2D.pdf
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2024-08-31 00:00│兴业证券（601377）：2024年半年度报告
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兴业证券（601377）：2024年半年度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-31/601377_20240831_7ENK.pdf
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2024-08-31 00:00│兴业证券（601377）：第六届董事会第二十四次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届董事会第二十四次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-31/601377_20240831_VGD3.pdf
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2024-08-31 00:00│兴业证券（601377）：第六届监事会第十九次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届监事会第十九次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-31/601377_20240831_7PDJ.pdf
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2024-08-31 00:00│兴业证券（601377）：2024年半年度报告摘要
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兴业证券（601377）：2024年半年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-31/601377_20240831_O75X.pdf
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2024-08-31 00:00│兴业证券（601377）：2024年中期利润分配预案公告
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兴业证券（601377）：2024年中期利润分配预案公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-31/601377_20240831_7TYC.pdf
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2024-08-13 00:00│兴业证券（601377）：2023年年度权益分派实施公告
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兴业证券（601377）：2023年年度权益分派实施公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-13/601377_20240813_HR98.pdf
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2024-06-28 00:00│兴业证券（601377）：国浩律师（上海）事务所关于兴业证券2023年年度股东大会的法律意见书
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兴业证券（601377）：国浩律师（上海）事务所关于兴业证券2023年年度股东大会的法律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-28/601377_20240628_IYPX.pdf
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2024-06-28 00:00│兴业证券（601377）：2023年年度股东大会决议公告
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兴业证券（601377）：2023年年度股东大会决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-28/601377_20240628_VCAJ.pdf
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2024-06-27 00:00│兴业证券（601377）：2024年度“提质增效重回报”行动方案
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兴业证券（601377）：2024年度“提质增效重回报”行动方案。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-27/601377_20240627_92XE.pdf
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2024-06-27 00:00│兴业证券（601377）：第六届董事会第二十三次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届董事会第二十三次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-27/601377_20240627_0BJW.pdf
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2024-06-27 00:00│兴业证券（601377）：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
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兴业证券（601377）：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-27/601377_20240627_0DLV.pdf
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2024-06-27 00:00│兴业证券（601377）：第六届监事会第十八次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届监事会第十八次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-27/601377_20240627_S0FD.pdf
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2024-06-07 00:00│兴业证券（601377）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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兴业证券（601377）：关于召开2023年年度股东大会的通知。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-07/601377_20240607_7N84.pdf
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2024-06-07 00:00│兴业证券（601377）：第六届董事会第二十二次会议决议公告
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兴业证券（601377）：第六届董事会第二十二次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-07/601377_20240607_S3RV.pdf
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2024-06-07 00:00│兴业证券（601377）：2023年年度股东大会资料
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兴业证券（601377）：2023年年度股东大会资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-06-07/601377_20240607_271T.pdf
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2024-04-27 00:00│兴业证券（601377）：董事会审计委员会对外部审计机构履行监督职责情况报告
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根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会对公司 2023 年度的财务报表及审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）履行监督职责情
况报告如下：
审计委员会对毕马威华振的资质条件、执业质量、质量管理水平、人员配备、工作方案、独立性、诚信状况、信息安全管理和审
计费用报价等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。
2023年 4月 20 日，第六届董事会第十二次会议审议通过《关于续聘审计机构的议案》，同意继续选聘毕马威华振为公司提供 2
023 年度财务报告和内部控制审计等服务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
2023 年 12 月 22 日，审计委员会收到了负责公司财务报表及内部控制审计工作的毕马威华振签字注册会计师黄小熠、蔡晓晓
和项目经理李晨宇关于公司2023年度的审计计划，就 2023年度年报审计工作的审计范围、审计方案、独立性、审计团队架构等相关
事项进行了汇报，审计委员会反馈了重点关注事项。
2024年 4月 25 日，公司审计委员会召开会议，听取了毕马威华振关于公司2023年度审计工作总结，审核通过了公司董事会审计
委员会 2023年度工作报告、2023 年年度报告、2023 年度内部控制评价报告等，并同意提交董事会审议；审议通过了公司关于 2023
年度外部审计机构履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告。
审计委员会认为毕马威华振在年度审计工作中，遵循职业道德守则，保持履职独立性，勤勉获取审计证据，客观公允表达意见，
为公司提供了较高质量的审计服务。
报告期内，公司董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《兴业证券股份有限
公司章程》《兴业证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥董事会专门委员会的职能作用，监督毕马威
华振审计工作开展情况，切实履行了董事会审计委员会对审计机构的监督职责。
兴业证券股份有限公司董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/601377_20240427_BIZP.pdf
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2024-04-27 00:00│兴业证券（601377）：2023年度内部控制评价报告
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兴业证券（601377）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/601377_20240427_R48S.pdf
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2024-04-27 00:00│兴业证券（601377）：中金公司关于兴业证券配股持续督导保荐总结报告书
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“
公司”或“发行人”）配股公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职
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