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601390(中国中铁)最新公司公告
 

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公司公告☆ ◇601390 中国中铁 更新日期:2024-03-29◇ 通达信沪深京F10 ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2024-03-29 00:00│中国中铁(601390):董事会对2023年度独立董事独立性情况的专项意见 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的要求,中国中铁股份有限公司(以下简称“公司”)董事会,就 公司 2023 年度任职独立董事钟瑞明先生、修龙先生、张诚先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事钟瑞明先生、修龙先生、张诚先生的任职经历以及签署的相关自查文件,上述人员及亲属未在公司担任除独立董 事以外的任何职务,也未在公司主要股东担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系,符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601390_20240329_SAMX.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2024-03-29 00:00│中国中铁(601390):2023年度环境、社会与管治报告暨社会责任报告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 中国中铁(601390):2023年度环境、社会与管治报告暨社会责任报告。公告详情请查看附件。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601390_20240329_V7KC.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2024-03-29 00:00│中国中铁(601390):2023年度独立董事履职报告(张诚) ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 作为中国中铁股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》、国务院办公厅《关于进一 步完善国有企业法人治理结构的指导意见》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、香港联交所《企业管治守则》,以及公司 《章程》《董事会成员多元化政策》《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》等规定和要求,在履职期间依法合规、忠实勤勉、 恪尽职守,及时、全面、深入地了解公司运营状况,在增强董事会运作规范性和有效性、激励约束高管层、提高公司治理水平和透明 度等方面积极履职,独立自主决策,切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将2023年有关履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 张诚,曾用名张学东,正高级工程师,现任本公司独立非执行董事,战略与投资委员会委员、审计与风险管理委员会委员、薪酬 与考核委员会委员以及安全与健康环保委员会委员、同时任中国东方电气集团有限公司外部董事。曾任中国长江电力股份有限公司总 经理、党委书记;中国长江三峡集团公司党组成员、副总经理兼中国长江电力股份有限公司总经理、董事、副董事长。2021年3月至 今任本公司独立非执行董事。本人对照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的要求进行自查并签署了自查 报告,确认本人符合独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席股东大会、董事会会议情况 2023年,出席公司股东大会会议1次;参加董事会会议13次,审议并表决通过议案78项,听取汇报32项。在董事会会议召开之前 ,认真了解各项议案的内容和背景,辨识分析风险;对于投资项目议案,深入分析复核可研报告内容,提出需澄清的问题,努力争取 提高决策的质量。在会上积极参与议案讨论和审议,客观审慎独立地发表意见建议,对有可能损害股东和公司利益的风险行为,敢于 客观、充分地发表意见。根据有关监管规定,本着独立、审慎的原则,就定期报告、内部控制、审计机构聘用、董事和高管薪酬和关 联(连)交易等特定事项发表了独立意见或专项说明,并签署了有关声明与承诺。 (二)参与董事会专门委员会会议工作情况 2023年,担任了董事会战略与投资委员会委员、审计与风险管理委员会委员、薪酬与考核委员会委员、安全健康环保委员会委员 ,共参加战略与投资委员会会议 7次,审议并表决议案 21 项,听取汇报 4 项;参加审计与风险管理委员会会议 6 次,审议并表决议 案 29 项,听取汇报 8 项;参加薪酬与考核委员会会议 4次,审议并表决议案 10项;参加安全健康环保委员会会议 2 次,审议并 表决议案 1项,听取汇报 2 项。 作为董事会战略与投资委员会委员,审议了核定主责主业、“十四五”规划中期修编、重大投资项目、向子公司增加资本金、ES G 管理体系、合规管理制度等议案;作为董事会审计与风险管理委员会委员,审议了公司年内发布的季度、半年和年度定期报告,认 真研究审计机构出具的审计报告,并就公司研发费用较少、管理费用提升、投资项目综合评价、关联交易等方面业务提出意见建议; 作为董事会薪酬与考核委员会委员,审议了公司高管绩效合约、子公司绩效考核方案、股权激励计划等议案并提出意见建议;作为董 事会安全健康环保委员会委员,审议了 2022 年年度和 2023 年上半年公司安全质量健康环保情况的报告及下步工作安排等议案。 (三)与会计师事务所沟通情况 在 2022 年度报告编制期间,与公司聘用的 2022 年度审计机构——普华永道会计师事务所(特殊普通合伙)和罗宾咸永道会计 师事务所(以下简称“普华永道”)举行了见面会,听取普华永道有关工作情况的报告,并就公司 2022 年度审计工作开展情况、公 司财务业务状况等内容进行了深入的沟通交流。 (四)与中小股东的沟通交流情况 在出席公司 2022 年年度股东大会期间,与出席会议的中小股东就公司财务状况、生产经营情况进行沟通交流;在出席2023 年 中期业绩说明会期间,认真听取了中小股东关心的公司相关业务发展情况、有关财务指标情况等方面的问题和建议,参与了沟通交流 ,并在后续履职过程中持续关注、积极维护中小股东的合法权益。 (五)在公司现场工作情况 2023 年内,在公司出席股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议、研究审议相关议案,与会计师事务所、公司管理层进行 专题沟通,以及参加各类实地调研、业务培训等履职时间合计约 60 个工作日。 对于公司董事会及其专门委员会审议决策的重大事项的议案资料,均要求公司严格按照《公司章程》规定时间提供,对全部议案 进行了客观审慎的思考和研究,根据实际情况及时向公司相关部门和人员询问;在出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会 议时,积极参与对议案的讨论、审议,依法、独立、客观、充分地发表独立意见,审慎表决,向董事会提出合理化建议,并依法客观 地对公司发生的特定重大事项发表独立意见或专项说明;持续关注决议执行情况和效果,报告期内,听取了 2 次经理层执行董事会 决议和授权事项情况的报告,强化了对决议执行的监督。 年内还参加了 4 次独立董事现场调研活动,实地深入调研掌握相关子企业生产经营、改革发展情况和有关项目的实施、推进情 况,有针对性地提出多项管理建议,形成专题调研报告并向公司董事会进行了报告。在调研过程中,对经过董事会决策的 27 个投资 项目的决议执行情况进行检查,推动了决议有效落实。 为了更好履行独立董事职责,还积极与公司董事长、其他执行董事和非执行董事、监事会、经理层成员、董事会秘书进行沟通。 其中:参加了与管理层就有关投资项目在董事会决策前的沟通会,并与其他董事对相关项目进行了充分讨论,并审慎发表了意见建议 ;参加了公司“十四五”规划战略研讨会,与管理层就公司“十四五”规划中期修编工作进行了深入研讨,并就有关业务的改革发展 提出意见建议;参加了非执行董事与董事长沟通会,听取董事长关于 2023 年公司发展和董事会运行的基本情况的通报,在经过充分 沟通和交流之后,就进一步提升董事会的运作水平、切实提升董事会决策质量和效率提出了建议。 此外,还通过参加国资监管和证券监管机构会议、公司年度工作会议等重要会议,浏览公司网站和微信公众号,查阅公司日常生 产经营、财务状况信息等多种渠道,全面掌握公司运营情况。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2023 年,根据相关法律法规、《公司章程》《独立董事管理规定》及相关规定,对公司报告期内发生的重要事项进行了关注并 对相关事项依法合规地作出了独立判断。具体情况如下: (一)审议关联交易情况 报告期内,公司未发生应予披露的关联交易。根据公司关联交易制度管理要求,本人对关联人名单进行了审查并确认,对半年度 和全年度的关联交易情况进行了审查,坚持从交易的必要性、定价的公允性、程序的合法性、是否符合股东利益等多角度进行考量。 同时,针对公司年度内发生的关于高速铁路建造技术国家工程研究中心承担股份公司 2022 年度科技研究开发计划课题支持研究经费 的关联(连)交易事项,发表了独立意见并提出了相关要求。建议持续加强关联方识别和关联交易持续管理,认真把握境内外证券监 管规则界定的关联交易、会计准则界定的关联交易之间的差异,严格履行关联交易的决策程序和披露义务。 (二)审议财务会计报告及定期报告中财务信息、内部控制评价报告情况 本人认真对公司 2023 年内发布的四份定期报告中的财务信息及相关财务会计报告进行审议,要求管理层就有关财务指标变动情 况作出说明,同时督促公司持续加强信息披露工作,继续加大重大事项内部报告力度,真实、准确、及时、完整地披露相关公告。同 时,公司 2010 年至 2023 年连续 13 年编制并披露了《内部控制评价报告》,对关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性开 展了自我评价。本人认真审议了公司《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年度内部控制评价工作方案》,有力推动公司内控体系 建设扎实有序、运行有效。 (三)审议聘任会计师事务所情况 作为董事会审计与风险管理委员会委员,对审计机构开展的 2022 年度审计工作进行了总结分析和评价,向公司董事会提出了同 意续聘普华永道为公司 2023 年度审计机构的建议。经公司第五届董事会第二十六次会议、2022 年度股东大会分别审议通过,公司 继续聘用普华永道担任公司 2023 年度境内和境外审计机构。 (四)审议董事、高级管理人员薪酬情况 本人认真审议了公司 2022 年度董事薪酬方案、2022 年度股份公司高管绩效合约完成情况评价工作和 2023 年度高管绩效合约 ,就董事、高级管理人员薪酬管理工作、方案合理性等方面进行了充分审议并发表意见。 (五)审议限制性股票激励计划相关情况 本人认真审议了公司 2021 年限制性股票激励计划第一批次解除限售、回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的方案,就有关解除限售条件是否成就、回购注销的合法合规性进行了充分审议并发表意见。 四、总体评价和建议 2023 年,作为独立董事,本人严格按照国家法律法规以及《公司章程》的规定,忠于职守、勤勉尽责,独立、公正、审慎地发 表意见和建议,努力推动公司董事会的规范运作和科学决策,较好地维护了股东和公司整体利益。 2024 年,本人将继续努力学习,严格按照相关法律法规的规定和要求,认真、勤勉、忠实地履行职责,不断强化关于公司治理 、证券交易方面的知识水平,拓展国际视野,增强战略思维,提升自身能力,加强与证券监管机构、投资者、其他董事、监事会和管 理层之间的沟通交流,积极为公司董事会民主决策、高效运行建言献策,不断提高公司治理水平和透明度,切实维护全体股东特别是 中小股东的合法权益不受侵害,为推动公司高质量发展贡献力量。 独立董事:张 诚 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601390_20240329_CUHJ.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2024-03-29 00:00│中国中铁(601390):2023年度独立董事履职报告(修龙) ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 作为中国中铁股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》、国务院办公厅《关于进一 步完善国有企业法人治理结构的指导意见》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、香港联交所《企业管治守则》,以及公司 《章程》《董事会成员多元化政策》《独立董事制度》《独立董事年报工作制度》等规定和要求,在履职期间依法合规、忠实勤勉、 恪尽职守,及时、全面、深入地了解公司运营状况,在增强董事会运作规范性和有效性、激励约束高管层、提高公司治理水平和透明 度等方面积极履职,独立自主决策,切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将2023年有关履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 修龙,曾用名修珑,高级工程师,研究员,享受国务院政府特殊津贴专家,现任本公司独立非执行董事,同时任中国绿发投资集 团有限公司外部董事,兼任中国建筑学会理事长。2007年1月至2017年12月任中国建筑设计研究院院长、党委副书记,2014年兼任中 国建设科技集团董事长;2018年1月至2020年7月任中国建设科技有限公司党委书记、董事长,同时任中国建设科技集团股份有限公司 党委书记、董事长;2016年至今兼任中国建筑学会理事长;2020年11月至今任中国绿发投资集团有限公司外部董事。2021年3月至今 任本公司独立非执行董事。本人就独立性情况对照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》关于独立董事独立性的要求进行自查并 签署了自查报告,确认本人符合独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 (一)出席股东大会、董事会会议情况 2023年,出席公司股东大会会议1次;参加董事会会议13次,审议并表决通过议案78项,听取汇报32项。在董事会会议召开之前 ,认真了解各项议案的内容和背景,辨识分析风险;对于投资项目议案,深入分析复核可研报告内容,提出须澄清的问题,努力争取 提高决策的质量。在会上积极参与议案讨论和审议,客观审慎独立地发表意见建议,对有可能损害股东和公司利益的风险行为,敢于 客观、充分地发表意见。根据有关监管规定,本着独立、审慎的原则,就定期报告、内部控制、审计机构聘用、董事和高管薪酬和关 联(连)交易等特定事项发表了独立意见或专项说明,签署了有关声明与承诺。 (二)参与董事会专门委员会会议工作情况 2023 年,担任了董事会薪酬与考核委员会主任、战略与投资委员会委员、提名委员会委员、安全健康环保委员会委员,共主持 薪酬与考核委员会会议 4 次,审议并表决议案 10 项;参加战略委员会会议 7 次,审议并表决议案 21 项,听取汇报 4项;参加安 全健康环保委员会会议 2 次,审议并表决议案 1项,听取汇报 2项;年内未召开提名委员会会议。 作为董事会薪酬与考核委员会主任,召集主持董事会薪酬与考核委员会会议,认真审议有关议案。在董事会现场会议,我代表薪 酬与考核委员会及时向董事会通报了有关会议形成的主要意见。作为董事会战略委员会委员,审议了向子公司增加资本金、“十四五 ”规划修编、相关投资类项目等议案。作为董事会安全健康环保委员会委员,审议了 2022 年年度和 2023年上半年公司安全质量健 康环保情况的报告及下步工作安排等议案。 (三)与会计师事务所沟通情况 在 2022 年度报告编制期间,与公司聘用的 2022 年度审计机构——普华永道会计师事务所(特殊普通合伙)和罗宾咸永道会计 师事务所(以下简称“普华永道”)举行了见面会,听取普华永道有关工作情况的报告,并就公司 2022 年度审计工作开展情况、公 司财务业务状况等内容进行了深入的沟通交流。 (四)与中小股东的沟通交流情况 在出席公司 2022 年年度股东大会期间,与出席会议的中小股东就公司财务状况、生产经营情况进行沟通交流。 (五)在公司现场工作情况 2023 年内,在公司出席股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议、研究审议相关议案,与会计师事务所、公司管理层进行 专题沟通,以及参加各类实地调研、业务培训等履职时间合计约 60 个工作日。 对于公司董事会及其专门委员会审议决策的重大事项的议案资料,均要求公司严格按照《公司章程》规定时间提供,对全部议案 进行了客观审慎的思考和研究,根据实际情况及时向公司相关部门和人员询问;在出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会 议时,积极参与对议案的讨论、审议,依法、独立、客观、充分地发表独立意见,审慎表决,向董事会提出合理化建议,并依法客观 地对公司发生的特定重大事项发表独立意见或专项说明;持续关注决议执行情况和效果,报告期内,听取了 2 次经理层执行董事会 决议和授权事项情况的报告,强化了对决议执行的监督。 年内还参加了 3 次独立董事现场调研活动,实地深入调研掌握相关子企业生产经营、改革发展情况和有关项目的实施、推进情 况,有针对性地提出多项管理建议,形成专题调研报告并向公司董事会进行了报告。在调研过程中,对 27 个投资项目的决议执行情 况进行检查,推动了决议有效落实。 为了更好履行独立董事职责,还积极与公司董事长、其他执行董事和非执行董事、监事会、经理层成员、董事会秘书进行沟通。 其中:参加了与管理层就有关机构改革、有关投资项目在提交董事会决策前的沟通会,并与其他董事对该事项进行了充分讨论,并审 慎发表了意见建议;参加了公司“十四五”规划战略研讨会,与管理层就公司“十四五”规划中期修编工作进行了深入研讨,并就有 关业务的改革发展提出意见建议;参加了非执行董事与董事长沟通会,听取董事长关于 2023 年公司发展和董事会运行的基本情况的 通报,在经过充分沟通和交流之后,就进一步提升董事会的运作水平、切实提升董事会决策质量和效率提出建议。 此外,还通过参加国资监管和证券监管机构会议、公司年度工作会议等重要会议,浏览公司网站和微信公众号,查阅公司日常生 产经营、财务状况信息等多种渠道,全面掌握公司运营情况。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2023 年,根据相关法律法规、《公司章程》《独立董事管理规定》及相关规定,对公司报告期内发生的重要事项进行了关注并 对相关事项依法合规地作出了独立判断。具体情况如下: (一)审议关联交易情况 报告期内,公司未发生应予披露的关联交易。根据公司关联交易制度管理要求,本人对关联人名单进行了审查并确认,对半年度 和全年度的关联交易情况进行了审查,坚持从交易的必要性、定价的公允性、程序的合法性、是否符合股东利益等多角度进行考量。 同时,针对公司年度内发生的关于高速铁路建造技术国家工程研究中心承担股份公司 2022 年度科技研究开发计划课题支持研究经费 的关联(连)交易事项,发表了独立意见并提出了相关要求。建议持续加强关联方识别和关联交易持续管理,认真把握境内外证券监 管规则界定的关联交易、会计准则界定的关联交易之间的差异,严格履行关联交易的决策程序和披露义务。 (二)审议财务会计报告及定期报告中财务信息、内部控制评价报告情况 本人认真对公司 2023 年内发布的四份定期报告中的财务信息及相关财务会计报告进行审议,要求管理层就有关财务指标变动情 况作出说明,同时督促公司持续加强信息披露工作,继续加大重大事项内部报告力度,真实、准确、及时、完整地披露相关公告。 同时,公司 2010 年至 2023 年连续 13 年编制并披露了《内部控制评价报告》,对关键业务流程、关键控制环节内部控制的有 效性开展了自我评价。本人认真审议了公司《2022 年度内部控制评价报告》《2023 年度内部控制评价工作方案》,有力推动公司内 控体系建设扎实有序、运行有效。 (三)审议聘任会计师事务所情况 作为独立董事,对审计机构开展的 2022 年度审计工作进行了总结分析和评价,向公司董事会提出了同意续聘普华永道为公司 2 023 年度审计机构的建议。经公司第五届董事会第二十六次会议、2022 年度股东大会分别审议通过,公司继续聘用普华永道担任公 司 2023 年度境内和境外审计机构。 (四)审议董事、高级管理人员薪酬情况 作为董事会薪酬与考核委员会主任,本人认真审议了公司2022 年度董事薪酬方案、2022 年度股份公司高管绩效合约完成情况评 价工作和 2023 年度高管绩效合约,就董事、高级管理人员薪酬管理工作、方案合理性等方面进行了充分审议并发表意见。 (五)审议限制性股票激励计划相关情况 本人认真审议了公司 2021 年限制性股票激励计划第一批次解除限售、回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的方案,就有关解除限售条件是否成就、回购注销的合法合规性进行了充分审议并发表意见。 四、总体评价和建议 2023 年,作为独立董事,本人严格按照法律法规以及《公司章程》的规定,忠于职守、勤勉尽责,独立、公正、审慎地发表意 见和建议,努力推动公司董事会的规范运作和科学决策,较好地维护了股东和公司整体利益。 2024 年,本人将不断加强理论与业务知识的学习,更加深入地掌握国资国企改革重大决策部署,掌握公司各个业务板块的经营 管理现状,严格按照相关法律法规的规定和要求,发挥自己在相关专业上的优势,深刻领会市场和行业变化态势,更加全面地了解公 司各个业务的经营发展情况,勤勉、忠实地履行职责,加强与国务院国资委、证券监管机构以及公司其他董事、监事、高管之间的沟 通,切实维护公司和股东合法权益,助力企业实现高质量发展。 独立董事:修 龙 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601390_20240329_GHYQ.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2024-03-29 00:00│中国中铁(601390):对2023年年审会计师事务所履职情况评估报告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 中国中铁股份有限公司(以下简称“公司”)聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)/罗兵咸永道会计师事务所(以下统 称“会计师事务所”或“普华永道”)作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国资委、证监会联合发布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、上海证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告披露相关工作的通知 》以及公司《董事会审计与风险管理委员工作规程》等规定和要求,公司对普华永道 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。具 体情况如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一)聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3月 29 日、30日召开第五届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于聘用 2023年度审计机构的议案》和《 关于聘用 2023 年度内部控制审计机构的议案》,决定续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天 ”)和罗兵咸永道会计师事务所(以下简称“罗兵咸永道”)分别担任公司 2023 年度境内和境外财务报表审计机构;续聘普华永道 中天为公司 2023年度内部控制审计机构。上述两项议案— 2 — 于 2023年 6 月 28 日经公司 2022年年度股东大会审议通过。经公司股东大会授权,2023年 6 月 28 日公司第五届董事会第二 十九次会议审议通过《关于确定 2023 年度审计机构审计费用的议案》。 (二)会计师事务所基本情况 1.基本信息 普华永道中天前身为 1993年 3月 28日成立的普华大华会计师事务所,经批准于 2000 年 6月更名为普华永道中天会计师事务所 有限公司;经 2012年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准,于 2013年 1月 18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01 室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书,具备从事 H 股企业审计业务的资质,同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 2.人员信息 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31日,普华永道中天合伙人数为 291 人,注册会计师人数为 1,710余 人,其中自 2013 年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 383人。 3.业务信息 普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2022年度)的收入总额为人民币 74.21亿元,审计业务收入为人民币 68.54亿元,证券 业务收入为人民币 32.84亿元。普华永道中天的 2022年度A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109家,A 股上市公司审计收费总 额为人民币 5.29亿元,主要行业包括制造业,金融业,交通运输、建筑业、仓储和邮政业,信息传输、软件和信息技术服务业及批 发和零售业等。 4.投资者保护能力 在投资者保护能力方面,普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 人民币 2亿元,职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近 3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任 的情况。 5.独立性和诚信记录 普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚,以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措 施、纪律处分。普华永道中天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次,涉及从业人员二人。根据相关法律法规的规定 ,前述监管措施并非行政处罚,不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。 6.项目人员信息 项目合伙人及签字注册会计师:赵建荣,中国注册会计师协— 4 — 会执业会员,中国注册会计师协会资深会员,1999 年起成为注册会计师,1995年起开始从事上市公司审计,2022 年起开始为本 公司提供审计服务,1995 年起开始在普华永道中天执业,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计和 重大资产重组审计等证券业务审计服务,具有 20 多年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验,近 3 年已签署或复核 6 家 A股上市公司审计报告。 质量复核合伙人:黄鸣柳,中国注册会计师协会执业会员,中国注册会计师协会资深会员,1996 年起成为注册会计师,1996年 起开始从事上市公司审计,2022 年为本公司提供审计服务,1994 年起开始在普华永道中天执业,至今为多家上市公司提供过 IPO申 报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务,具有 20 多年的注册会计师行业经验,拥有证券服务 业从业经验,近 3 年已签署或复核 5 家 A 股上市公司审计报告。 签字注册会计师:胡巍,中国注册会计师协会执业会员,2004年起成为注册会计师,2006 年起开始在普华永道中天执业并从事 上市公司审计,2020 年起开始为本公司提供审计服务,至今为多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计和重 大资产重组审计等证券业务审计服务,具有近 20 年的注册会计师行业经验,拥有证券服务业从业经验,近 3 年已签署或复核 4家 A股上市公司审计报告。 7.项目成员的独立性和诚信记录情况 项目合伙人及签字注册会计师赵建荣女士、质量复核合伙人黄鸣柳女士及签字注册会计师胡巍先生最近 3 年未受到任何刑事处 罚及行政处罚,未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施,未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自 律监管措施、纪律处分。 普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师赵建荣女士、质量复核合伙人黄鸣柳女士及签字注册会计师胡巍先生不存在可能影 响独立性的情形。 二、2023年年审会计师事务所履职情况 2023 年 7 月 10 日公司与普华永道签订了 2023 年度审计业务约定书,普华永道已经按照审计业务约定书,遵循《中国注册会 计师审计准则》和其他执业规范及职业道德规范,对公司 2023年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性 进行了审计,出具了审计报告;同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况、涉及财务公司关联 交易的存贷款等金融业务情况、执行了相关的工作,并出具了专项报告。 (一)审计团队情况

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