公司公告☆ ◇601398 工商银行 更新日期：2024-04-15◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│工商银行（601398）：关于汇金公司增持本行股份计划实施情况的公告
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律责任。
中国工商银行股份有限公司（以下简称“本行”）于 2023 年 10 月 11 日发布了《中国工商银行股份有限公司关于控股股东增
持本行股份的公告》。依据该公告，本行股东中央汇金投资有限责任公司（以下简称“汇金公司”）于 2023年 10月 11日通过上海
证券交易所交易系统增持了本行股份，并在该次增持之日起 6个月内，以自身名义继续在二级市场增持本行股份。
日前，本行接汇金公司通知，截至 2024 年 4月 10日，汇金公司通过上海证券交易所交易系统累计增持本行 A 股股份 286,807
,989 股，约占本行总股本的0.08%；汇金公司共持有本行 A 股股份 124,004,660,940 股，约占本行总股本的34.79%。汇金公司将继
续支持本行长期稳健发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601398_20240413_OVAQ.pdf
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2024-04-13 00:00│工商银行（601398）：北京市君合律师事务所关于中央汇金投资有限责任公司增持工商银行股份的专项核查意
│见
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致：中央汇金投资有限责任公司
北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）是在北京市司法局注册的律师事务所，具有从事法律业务的资格。本所接受中央汇
金投资有限责任公司（以下简称“汇金公司”或“公司”）的委托，就其于 2023年 10月 11日起 6个月内
增持中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）股份（以下简称“本次增持”）的实施情况，出具本专项核查意见。
本专项核查意见系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购
管理办法》”）等在本专项核查意见出具日以前中华人民共和国（为出具本专项核查意见之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区）正式公布并实施的法律、法规及规范性文件的相关规定而出具。
为出具本专项核查意见，本所审查了本所认为出具本专项核查意见所需查阅的文件，就有关事项向公司的有关人员作了询问并进
行了必要的讨论，并取得公司向本所作出的如下确认：公司已提供了出具本专项核查意见所必需的、真实、完整、有效的文件、材料
或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假、误导和遗漏之处；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或原件完全一致；所提供
的文件、材料上所有签名、印章和印鉴均为真实、准确和完整的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权，各文件
原件的效力在其有效期内均未被有权部门撤销，且于本专项核查意见出具之日均由其各自的合法持有人持有；所有口头陈述和说明的
事实均与所发生的事实一致。北京总部 电话: (86-10) 8519-1300 上海分所 电话: (86-21) 5298-5488 广州分所 电话: (86-20)
2805-9088 深圳分所 电话: (86-755) 2939-5288传真: (86-10) 8519-1350 传真: (86-21) 5298-5492 传真: (86-20) 2805-9099
传真: (86-755) 2939-5289杭州分所 电话: (86-571) 2689-8188 成都分所 电话: (86-28) 6739-8000 西安分所 电话: (86-29) 85
50-9666 青岛分所 电话: (86-532) 6869-5000
传真: (86-571) 2689-8199 传真: (86-28) 6739 8001 传真: (86-532) 6869-5010大连分所 电话: (86-411) 8250-7578 海口
分所 电话: (86-898)3633-3401 香港分所 电话: (852) 2167-0000 纽约分所 电话: (1-737) 215-8491
传真: (86-411) 8250-7579 传真: (86-898)3633-3402 传真: (852) 2167-0050 传真: (1-737) 215-8491硅谷分所 电话: (
1-888) 886-8168 西雅图分所 电话: (1-425) 448-5090
传真: (1-888) 808-2168 传真: (1-888) 808-2168
对于出具本专项核查意见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文
件、政府官方网站的查询结果和公司或其他方出具的说明或确认作出判断，出具本专项核查意见。
本所仅就与本次增持所涉及的相关法律问题发表意见，并不对会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。
本专项核查意见仅供本次增持之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意公司将本专项核查意见作为其实施本次增持的必备
文件之一，随其他材料一起提交上海证券交易所予以公告，并依法对本专项核查意见承担相应的法律责任。本所同意公司在其为实施
本次增持所制作的相关文件中依法引用本专项核查意见的相关内容，但该引用不应采取任何可能导致对本所意见的理解出现偏差的方
式进行，否则本所有权对上述相关文件的相应内容进行再次审阅并确认。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具专项核查意见如下：
一、本次增持的主体资格
根 据 北 京 市 市 场 监 督 管 理 局 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为911000007109329615的《营业执照》，并经本
所律师核查国家企业信用信息公示系统，截至本专项核查意见出具之日，汇金公司为依法设立并有效存续的有限责任公司，其基本情
况如下：
公司名称 中央汇金投资有限责任公司
类型 有限责任公司（国有独资）
法定代表人 彭纯
经营范围 接受国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资；国务
院批准的其他相关业务。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动。）
注册资本 人民币 82,820,862.72万元
营业期限 2003年 12月 16日至长期
住所 北京市东城区朝阳门北大街 1号新保利大厦
根据汇金公司提供的书面确认及本所律师的适当核查，截至本专项核查意见出具之日，汇金公司不存在《收购管理办法》第六条
规定的不得收购上市公司股份的情形。
据此，本所律师认为，汇金公司具备实施本次增持的主体资格。
二、本次增持的情况
根据工商银行于 2023年 10月 11日发布的《中国工商银行股份有限公司关于控股股东增持本行股份的公告》，汇金公司于 2023
年 10 月 11 日通知工商银行，其于 2023 年 10 月 11 日通过上海证券交易所交易系统增持工商银行 A 股27,611,989股，并拟在
未来 6个月内（自 2023年 10月 11日起算）以自身名义
继续在二级市场增持工商银行股份。
2024年 4月 11日，汇金公司将本次增持的实施情况通知了工商银行。截至2024年 4月 10日，汇金公司通过上海证券交易所交易
系统累计增持工商银行 A股股份 286,807,989 股，约占工商银行总股本的 0.08%；汇金公司共持有工商银行 A股股份 124,004,660,
940股，约占工商银行总股本的 34.79%。
三、免除要约收购义务的法律依据
根据《收购管理办法》第六十三条的规定，有下列情形的投资者可以免于发出要约：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者
超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12 个月内增持不超过该公司已发行的 2%的股份。
根据汇金公司提供的书面确认及本所律师的适当核查，在本次增持前，汇金公司持有工商银行股份已超过工商银行已发行总股份
的 30%，且该事实已持续超过一年时间。汇金公司在最近 12 个月内累计增持股份未超过工商银行已发行股份的 2%。
据此，本所律师认为，本次增持属于《收购管理办法》第六十三条规定的可以免于发出要约的情形。
四、关于本次增持的信息披露
汇金公司于 2023年 10月 11日进行了首次增持，并于同日将首次增持的情况通知了工商银行，工商银行发布了《中国工商银行
股份有限公司关于控股股东增持本行股份的公告》，该公告披露了汇金公司首次增持的具体情况，并披露汇金公司拟在未来 6个月内
（自 2023年 10月 11日起算）以自身名义继续在二级市场增持工商银行股份。2024年 4月 11日，汇金公司将本次增持的实施情况通
知了工商银行。
据此，本所律师认为，截至本专项核查意见出具之日，汇金公司已按照有关法律的规定履行了现阶段所需的信息披露义务。
本专项核查意见一式叁份，经本所律师签字，并加盖本所公章后生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601398_20240413_RBLQ.pdf
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2024-04-03 00:00│工商银行（601398）：H股公告
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工商银行（601398）：H股公告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601398_20240403_SHJB.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：2023社会责任（ESG）报告
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工商银行（601398）：2023社会责任（ESG）报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601398_20240328_LWBJ.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：2023年度报告
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工商银行（601398）：2023年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601398_20240328_XXSH.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：监事会决议公告
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律责任。
中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）监事会于 2024 年 3 月 15 日以书面形式发出会议通知，于 2024 年 3 月 27 日
在北京市西城区复兴门内大街55 号本行总行召开会议。会议应出席监事 3 名，亲自出席 3 名。鉴于本行监事长空缺，监事会成员
共同推举刘澜飚监事主持会议。会议召开和议案审议程序符合有关法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行
股份有限公司监事会议事规则》等规定。
会议审议通过以下议案：
一、关于 2023 年度报告及摘要的议案
监事会审议认为，本行 2023年度报告的编制和审核程序符合有关法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反
映了本行实际情况。
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
二、关于 2023 年度财务决算方案的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
三、关于 2023 年度利润分配方案的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
四、关于《中国工商银行股份有限公司 2023 社会责任（ESG）报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
五、关于《中国工商银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
六、关于《2023 年度监事会工作报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案需提交本行股东大会审议。
七、关于《2023 年度董事会和高级管理层及其成员履职评价报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
八、关于《2023 年度监事履职评价报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
九、关于《2023 年度发展战略评估意见报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
十、关于《2023 年度信息披露制度实施情况评价报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 3票，同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601398_20240328_6JHA.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：董事会关于独立董事独立性情况的专项报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等监管规定，中国工商银行股份有限公司（简称“本行”
）独立董事开展了独立性自查工作。根据本行独立董事的任职情况以及签署的相关独立性自查文件，董事会对独立董事独立性进行了
评估。
本行独立董事不在本行担任除董事、董事会专门委员会委员或主席外的其他职务，与本行及主要股东不存在可能影响其进行独立
客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》及本行公司章程关于独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601398_20240328_8UYM.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：关于工商银行股份有限公司2023年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
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2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
德师报(函)字(24)第 Q00398 号(第一页，共两页)
中国工商银行股份有限公司全体股东：
我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了中国工商银行股份有限公司(以下简称“贵行”)2023 年 12 月 31 日的合
并及公司资产负债表、2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表以及相关财务报表附注(
以下合称“财务报表”)，并于 2024 年 3 月 27 日签发了德师报(审)字(24)第 P01398 号无保留意见的审计报告。
根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及原中国银行保险监督管理委员会公布的《上市公司
监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求，贵行编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关
联资金往来情况汇总表(以下简称“关联方资金占用汇总表”)。
如实编制和对外披露关联方资金占用汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵行管理层的责任。我们对关联方资金占用汇总
表所载资料与本所审计贵行 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没
有发现不一致。除了按照中国注册会计师审计准则对贵行实施 2023 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外，
我们并未对关联方资金占用汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解贵行 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况，后附的关联方资金占用汇总表应当与已审财务报表一并阅
读。
附表
中国工商银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
非经营性资金 资金占用 占用方与 上市公司 2023 年 2023 年 2023 年 2023 年 2023 年 占用 占用性
占用 方 上市公 核算的 期初 度占用 度占 度偿还 期末 形成 质
名称 司的关联 会计科目 占用资 累计发 用资金 累计发 占用资 原因
关系 金余额 生金额 的利息 生金额 金余额
(不含利 (如有)
息)
现大股东及其 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 非经营
附属企业 用 性占用
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 /
用
前大股东及其 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 非经营
附属企业 用 性占用
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 /
用
总计 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 /
用
其他关联资金 资金往来 往来方与 上市公司 2023 年 2023 年 2023 年 2023 年 2023 年 往来 往来性
往来 方名称 上市公 核算的 期初 度往来 度往 度偿还 期末 形成 质
司的关系 会计科目 往来资 累计发 来资金 累计发 往来资 原因
金余额 生金额 的利息 生金额 金余额
（不含 （如有
利息） ）
大股东及其附 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 经营性
属企业 用 往来
上市公司的子 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 非经营
公司及其附 用 性往来
属企业
关联自然人 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 非经营
用 性往来
其他关联方及 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 非经营
其附属企业 用 性往来
总计 无 无 无 无 无 无 无 无 不适 /
用
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601398_20240328_7WTJ.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：2023年度利润分配方案公告
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律责任。
重要内容提示：
● 每股分配金额：每股普通股派发现金红利人民币 0.3064 元（含税）。
● 本行拟以 356,406,257,089 股普通股为基数向普通股股东派发 2023 年度股息。A 股派息日为 2024 年 7 月 16 日，H 股
派息日为 2024 年 8 月 19 日。
● 本次利润分配方案尚需提交本行股东大会审议通过后方可实施。
一、利润分配方案内容
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行审计，截至 2023 年 12 月 31 日，中国工商银行股份有
限公司（以下简称本行）期末归属于母公司股东净利润为人民币 3,639.93 亿元。经本行董事会审议，本行拟以356,406,257,089 股
普通股为基数向普通股股东派发 2023 年度股息。本次利润分配方案如下：
1. 提取法定公积金人民币 349.81 亿元。
2. 提取一般准备人民币 642.64 亿元。
3. A 股及 H 股股权登记日为 2024 年 7 月 15 日，A 股派息日为 2024 年 7月 16 日，H 股派息日为 2024 年 8 月 19 日。
本行所派普通股股息以人民币计值和宣布，以人民币或等值港币支付，港币折算汇率为本行年度股东大会当日中国人民银行公布的人
民币汇率中间价。本次现金红利以 356,406,257,089 股普通股为基数，每 10 股派发人民币 3.064 元（含税），向普通股现金派息
总额共计人民币 1,092.03 亿元，较上年增加人民币 10.34 亿元，增长 1.0%。占归属于母公司股东净利润的比例为 30.0%，占归属
于母公司普通股股东净利润的比例为 31.3%。
根据中国证监会发布的《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（证监会公告〔2023〕43 号）第十一条有关规定，为了
满足 H 股投资者分红派息币种选择需求，本行将适时依照适用的法律法规所规定的程序提供除继续为 H 股股东以港币进行分红派息
外的人民币派息币种选择。
4. 2023 年度，本行不实施资本公积金转增股本。
在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，若本行普通股总股本发生变化，将另行公告利润分配方案调整情况。
本次利润分配方案符合《中国工商银行股份有限公司章程》中关于利润分配政策的规定，尚需提交本行股东大会审议。
二、履行的决策程序
本行于 2024 年 3 月 27 日召开董事会会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配方案的议案》，同意将该项议案提交本行
股东大会审议。本行独立董事对该项议案发表意见：同意。
本行于 2024 年 3 月 27 日召开监事会会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配方案的议案》。
三、相关风险提示
本次利润分配方案尚需提交本行股东大会审议通过后方可实施。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601398_20240328_BXZD.pdf
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2024-03-28 00:00│工商银行（601398）：董事会决议公告
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律责任。
中国工商银行股份有限公司（以下简称本行）董事会于 2024年 3月 27日以现场和视频相结合的方式在北京、香港召开会议。会
议应出席董事 12 名，亲自出席 12 名，为廖林董事长、王景武董事、卢永真董事、冯卫东董事、曹利群董事、陈怡芳董事、董阳董
事、杨绍信董事、沈思董事、胡祖六董事、陈德霖董事和赫伯特?沃特董事。张伟武副行长、姚明德副行长及监事会成员列席会议。
官学清董事会秘书参加会议。会议的召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《中国
工商银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
会议由廖林董事长主持召开。出席会议的董事审议通过了以下议案：
一、关于 2023 年度财务决算方案的议案
议案表决情况：有效表决票 12票，同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交本行股东大会审议。
二、关于 2023 年度利润分配方案的议案
议案表决情况：有效表决票 12票，同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
本行独立董事对本议案发表如下意见：2023 年度利润分配方案符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，有利于增强本行可
持续发展能力。我们同意该议案。
本议案尚需提交本行股东大会审议。
具体内容请见本行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国工商银行股份有限公司 2023年度利润分配方案公告
》。
三、关于《中国工商银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 12票，同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交本行股东大会审议。
四、关于 2023 年度报告及摘要的议案
议案表决情况：有效表决票 12票，同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
本议案已经本行董事会审计委员会审议通过，全体成员同意提交董事会审议。
具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、关于《中国工商银行股份有限公司 2023 社会责任（ESG）报告》的议案
议案表决情况：有效表决票 12票，同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
六、关于 2023 年资本充足率报告的议案
议案表决情况：有效表决票 12票，同意 12票，反对 0票，弃权 0票。
本议案已经本行董事会审计委员会审议通过，全体成员同意提交董事会审议。
具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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