公司公告☆ ◇601399 国机重装 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-01 00:00│国机重装（601399）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告
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国机重装（601399）：关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-11-01/601399_20241101_VX8L.pdf
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2024-10-26 00:00│国机重装（601399）：第五届董事会第二十三次会议决议公告
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国机重装（601399）：第五届董事会第二十三次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-26/601399_20241026_J86L.pdf
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2024-10-26 00:00│国机重装（601399）：2024年第三季度报告
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国机重装（601399）：2024年第三季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-26/601399_20241026_2SDE.pdf
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2024-10-26 00:00│国机重装（601399）：第五届监事会第十五次会议决议公告
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国机重装（601399）：第五届监事会第十五次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-10-26/601399_20241026_G7FL.pdf
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2024-08-27 00:00│国机重装（601399）：关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告
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国机重装（601399）：关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-27/601399_20240827_5GVN.pdf
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2024-08-27 00:00│国机重装（601399）：关于公司2024年开展金融衍生品业务的公告
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国机重装（601399）：关于公司2024年开展金融衍生品业务的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-27/601399_20240827_EI7E.pdf
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2024-08-27 00:00│国机重装（601399）：2024年半年度报告
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国机重装（601399）：2024年半年度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-27/601399_20240827_UNCJ.pdf
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2024-08-27 00:00│国机重装（601399）：2024年半年度报告摘要
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国机重装（601399）：2024年半年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-27/601399_20240827_GX5P.pdf
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2024-08-27 00:00│国机重装（601399）：第五届监事会第十四次会议决议公告
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国机重装（601399）：第五届监事会第十四次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-27/601399_20240827_THBQ.pdf
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2024-08-27 00:00│国机重装（601399）：第五届董事会第二十一次会议决议公告
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国机重装（601399）：第五届董事会第二十一次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-27/601399_20240827_YM8E.pdf
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2024-08-21 00:00│国机重装（601399）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告
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国机重装（601399）：关于召开2024年半年度业绩说明会的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-08-21/601399_20240821_84SH.pdf
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2024-07-02 00:00│国机重装（601399）：关于控股股东的一致行动人股份解除质押的公告
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国机重装（601399）：关于控股股东的一致行动人股份解除质押的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-07-02/601399_20240702_RE0I.pdf
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2024-05-28 00:00│国机重装（601399）：关于公司财务总监、监事辞职的公告
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国机重装（601399）：关于公司财务总监、监事辞职的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-28/601399_20240528_BDTB.pdf
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2024-05-18 00:00│国机重装（601399）：上海市锦天城（成都）律师事务所关于国机重装2023年年度股东大会的法律意见书
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国机重装（601399）：上海市锦天城（成都）律师事务所关于国机重装2023年年度股东大会的法律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-18/601399_20240518_22FT.pdf
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2024-05-18 00:00│国机重装（601399）：2023年年度股东大会决议公告
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国机重装（601399）：2023年年度股东大会决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-18/601399_20240518_WVNK.pdf
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2024-04-24 00:00│国机重装（601399）：2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明
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国机重装（601399）：2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/601399_20240424_TGFB.pdf
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2024-04-24 00:00│国机重装（601399）：2023年度独立董事述职报告（马义）
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本人马义，作为国机重型装备集团股份有限公司独立董事，在过去的一年严格遵照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司
章程》的规定，认真行权、依法履职，充分发挥独立董事独立性、专业性的作用，监督公司规范化运作、维护全体股东尤其是中小股
东合法权益，勤勉尽责开展工作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况。
马 义，男，1961 年 7 月出生，汉族，中共党员，研究生学历，理学硕士学位，工学硕士学位，国家一级注册建造师。2022
年 5 月至今担任公司独立董事。曾任东方电气集团工程公司副总经理、总经理、党委书记，东方锅炉有限公司董事、党委书记，东
方汽轮机有限公司董事长、党委书记。
（二）不存在影响独立性的情况说明。
本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其所属企业担任除独立董事以外的其他职务，本人及本人直系亲属没有直接或间
接持有公司股份。本人没有为公司及其所属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股东之间不存在可能妨碍本
人进行独立客观判断的关系；本人没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在
任何影响独立董事独立性的情形。
二、独立董事年度履职概况
报告期内，本人着重关注和认真参与公司治理、关联交易、风险评估、聘任公司2023年度财务决算审计机构和内部控制审计机构
、经理层成员薪酬、聘任经理层等重大事项的决策，积极参加董事会会议，出席股东大会和董事会专门委员会会议。客观公正地发表
独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。参加公司业绩说明会，通过网络文字互动的方式与中小投资者沟通交流，了解
中小投资者诉求，维护中小投资者权益。
（一）出席董事会、股东大会情况。
报告期内，本人参加了公司召开的所有董事会会议，共8次。均按照《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定出席董事会会
议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
参加了公司召开的所有股东大会，共4次，均按照《股东大会议事规则》的规定出席股东大会，接受股东的咨询。
参加董事会、股东大会会议情况如下表：
董事 参加董事会情况 参加股
姓名 东大会
情况
本年应参 亲自出 以通讯 委托 缺席 是否连续两 出席股
加董事会 席次数 方式参 出席 次数 次未亲自参 东大会
次数 加次数 次数 加会议 的次数
马 义 8 8 5 0 0 否 4
（二）出席董事会专门委员会情况。
公司董事会下设了战略与ESG委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会。本人担任了提名委员会、战略
与ESG委员会委员。本人依据相关规定出席了提名委员会、战略与ESG委员会会议。对公司聘任高级管理人员、提名董事候选人、“十
四五”发展规划（中期调整稿）进行了审议；与会计师事务所就年报审计情况进行了沟通。
参加专门委员会会议情况如下表：
姓名 职务 出席、列席会议情况
马 义 提名委员会委员、战略 出席提名委员会3次，出席战略与ESG委员
与ESG委员会委员 会1次。参加审计与风险管理委员会暨独立
董事与中介机构沟通会1次。
（三）保护投资者权益方面所做的工作情况。
作为公司独立董事，本人对公司生产经营、财务管理、关联交易及其他重大事项的相关情况进行了资料查询，获取做出决策所需
情况和资料，及时、充分了解公司日常经营状况和可能产生的经营风险，并就此在董事会上发表意见、建议。对公司信息披露的情况
进行监督、检查。公司能够严格按照相关法律、法规履行法定信息披露义务，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的
权益。
(四）现场工作情况。
报告期内，本人均出席了全部董事会、专门委员会会议、股东大会会议。现场调研了公司境内外部分子公司，了解相关子公司生
产经营、技术创新、现存问题及未来发展规划等情况。从专业领域给企业提出建设性、实用性的建议和指导。
（五）公司配合独立董事工作情况。
在行使职权过程中，公司积极配合，为本人提供了必要的工作条件，保证本人高效地开展工作，凡经董事会决策的事项，公司按
法定时间期限提前通知并同时提供足够的资料，对本人提出的问题及时进行了补充说明，便于本人提前了解审议事项的背景并做出审
慎的判断。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况。
报告期内，本人认真审阅了公司关联交易事项，对关联交易进行了认可并发表独立意见，公司的关联交易均按照公司关联交易管
理制度的规定履行了必要的决策程序，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的定价原则。在决策过程中，关联董事、关联股东进
行了回避，公司关联交易不存在损害中小股东利益的情况。
（二）公司及股东承诺履行情况。
1.重新上市的股份锁定承诺。
履行情况：国机集团、中国二重严格遵守了承诺。
2.重新上市的解决同业竞争、关联交易、股份回购、稳定股价承诺。
履行情况：国机集团、中国二重严格遵守了上述承诺。
3.解决土地等产权瑕疵的承诺。
履行情况：国机集团、国机重装严格执行承诺。受各种因素影响，根据公司实际情况，公司已履行相关决策程序，将承诺履行期
限延长至2025年2月16日前办理完毕相关房产权证。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的情况。
报告期内，公司完成了 2022年年度报告、2023 年第一季度、半年度、第三季度报告的编制及披露工作。针对年度财务报告审计
工作，本人会同公司董事会审计与风险管理委员会，与审计机构针对年报中审计工作团队组建、审计时间安排、重点审计领域等有关
关注事项以现场和视频相结合的方式沟通，对审计工作提出了建议及要求。本人认为，公司定期报告中的财务信息真实、准确、完整
、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司根据《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了合规、完整、有效的公司治
理机构和治理制度。公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评
价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进
行了评价，未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。因此，本人认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监
会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（四）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所。
本人对此事项进行了认真审核，认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，能够满足为
公司提供审计服务的经验与能力。同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2023年度决算审计和2023年度内部控制
审计工作。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员。
报告期内，本人对公司补选董事、聘任高级管理人员的议案进行了审查，认为公司董事候选人及高级管理人员的任职资格和聘任
程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和公司章程的有关规定。
（六）高级管理人员薪酬情况。
本人认为公司高级管理人员薪酬是依据公司薪酬管理制度，通过考核执行的，薪酬管理制度的制定、薪酬的发放程序符合有关法
律法规、《公司章程》及相关规章制度的规定，符合公司的实际情况。
四、总体评价和建议
报告期内，本人持续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、关联交易、业务发展
等相关事项，积极有效履行独立董事职责，促进了公司董事会决策的科学性和客观性，并为公司决策和风险防范提供专业意见和建议
。本人始终注重学习最新法律、法规和各项规章制度，特别是认真学习 2023 年中国证监会发布的上市公司独立董事管理办法，加深
对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者权益、独立董事认真履职等方面的认识和理解，积极参加上海
证券交易所“独立董事履职学习平台”的相关课程学习，受邀参加四川证监局组织的独立董事管理办法研讨会，以及上市公司协会和
公司组织的其他培训活动，为保证公司规范运作、维护中小投资者权益等方面发挥了应有的作用。
2024年，本人将持续提高自身履职能力，一如既往、勤勉尽责地履行独立董事职责，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权
益。同时将继续加强自身专业知识学习，为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策建言献策，进一步提高公司决策水平
，助力公司高质量发展。
独立董事：马 义
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/601399_20240424_VAG0.pdf
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2024-04-24 00:00│国机重装（601399）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月17日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次。
2023年年度股东大会。
(二)股东大会召集人：董事会。
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
(四)现场会议召开的日期、时间和地点。
召开的日期时间：2024年 5月 17日 13点 30分
召开地点：国机重型装备集团股份有限公司第三会议室（四川省德阳市珠江东路 99 号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 17 日
至 2024年 5月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权。
无。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1 关于公司 2023年度董事会工作报告的议案 √
2 关于公司 2023年度监事会工作报告的议案 √
3 关于公司 2023年度独立董事述职报告的议案 √
4 关于公司 2023年度财务决算报告的议案 √
5 关于公司 2023年度利润分配的议案 √
6 关于公司 2023年度董事及监事薪酬的议案 √
7 关于公司 2023年年度报告及其摘要的议案 √
8 关于公司 2023年日常关联交易执行情况及 2024年日常 √
关联交易预计情况报告的议案
9.00 关于向国机财务有限责任公司、农业银行、中国银行、 √
建设银行、工商银行申请综合授信额度暨关联交易的议
案
9.01 向国机财务有限责任公司申请综合授信额度 √
9.02 向农业银行申请综合授信额度 √
9.03 向中国银行申请综合授信额度 √
9.04 向建设银行申请综合授信额度 √
9.05 向工商银行申请综合授信额度 √
10 关于向招商银行、进出口银行、兴业银行、交通银行、 √
中信银行、渤海银行等申请综合授信的议案
11 关于与国机财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨 √
关联交易事项的议案
12.00 关于聘任公司 2024 年度财务决算审计机构和内部控制 √
审计机构的议案
12.01 关于聘任公司 2024年度财务决算审计机构的议案 √
12.02 关于聘任公司 2024年度内部控制审计机构的议案 √
13 关于公司 2024年度投资计划的议案 √
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别经公司第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过，详见公司于 2024 年 4 月 24 日分
别刊登在《中国证券报》《上海 证 券 报 》《 证 券 时 报 》《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www
.sse.com.cn）的相关公告。
2、特别决议议案：无。
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 5、议案 6、议案 8、议案 9、议案11、议案 12
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 8、议案 9、议案 11
应回避表决的关联股东名称：议案 8和议案 9（9.01）应回避表决的关联股东名称：中国机械工业集团有限公司、中国第二重型
机械集团有限公司。议案 8和议案 9（9.02）应回避表决的关联股东名称为：中国农业银行股份有限公司四川省分行、中国农业银行
股份有限公司江苏省分行。议案 8和议案 9（9.03）应回避表决的关联股东名称为：中国银行股份有限公司德阳分行、中国银行股份
有限公司镇江润州支行。议案 9（9.04）应回避表决的关联股东名称为：中国建设银行股份有限公司四川省分行、中国建设银行股份
有限公司江苏省分行。议案 9（9.05）应回避表决的关联股东名称为：中国工商银行股份有限公司德阳旌阳支行。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券
公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的
，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部
股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意
见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
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