公司公告☆ ◇601677 明泰铝业 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│明泰铝业（601677）：关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
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河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2 月 5 日召开第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于向2024 年股权激励对象授予限制性股票的议案》，同意向 895 人激励对象授予5,121.20 万股限制性股
票，并于 2024 年 3 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理。
公司于近日完成上述工商变更登记及《公司章程》的相关备案登记手续，并取得巩义市市场监督管理局换发的营业执照，相关登
记信息如下：
1、统一社会信用代码：91410181170508042W
2、名称：河南明泰铝业股份有限公司
3、类型：股份有限公司(上市、自然人投资或者控股)
4、住所：巩义市回郭镇开发区
5、法定代表人：刘杰
6、注册资本：壹拾贰亿肆仟叁佰柒拾万肆仟零贰拾柒圆整
7、成立日期：1997 年 04 月 18 日
8、经营范围：制造空调箔，电池箔，电子铝箔，电缆箔，铜箔，防盗瓶盖带，铝板带箔，铜板。货物或技术进出口（国家禁止
或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601677_20240413_MCOB.pdf
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2024-04-13 00:00│明泰铝业（601677）：章程
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明泰铝业（601677）：章程。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601677_20240413_N13A.pdf
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2024-04-04 00:00│明泰铝业（601677）：2024年3月经营快报
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河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 3 月产品产销数据如下：
单位：万吨
产品 生产 销售
本月产量 本年累计 本月销量 本年累计
铝板带箔 12.50 34.47 12.70 33.99
铝型材 0.19 0.48 0.17 0.41
注：铝型材销量中不包含自用铝型材部分。上述数据未经审计，可能会与定期报告数据存在差异，仅供投资者阶段性参考，相关
数据以公司定期报告为准，敬请投资者注意风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/601677_20240404_0JD7.pdf
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2024-03-22 00:00│明泰铝业（601677）：关于2024年限制性股票激励计划授予结果的公告
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重要内容提示：
?限制性股票登记日：2024 年 3 月 20 日。
?限制性股票授予数量：5,121.20 万股。
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》
、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，已于近日完成了公司2024 年限制性股票激励
计划授予的登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
2024 年 2 月 5 日，公司召开第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2024 年股权激
励对象授予限制性股票的议案》，关联董事回避表决。监事会对本次授予限制性股票进行了核实，北京德恒律师事务所出具了《关于
河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项的法律意见》。
本次限制性股票授予情况如下：
（一）授予日：2024 年 2 月 5 日
（二）授予数量：5,121.20 万股
（三）授予人数：895 人
（四）授予价格：5.50 元/股
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
（六）实际授予数量与拟授予数量的差异说明
公司董事会确定授予日后，在缴款验资环节及后续办理股份登记的过程中，9 名激励对象因离职或个人原因自愿放弃认购获授的
限制性股票合计 19.30 万股，上述激励对象放弃的 19.30 万股限制性股票，将直接调减取消授予。因此，本次限制性股票激励计划
授予的激励对象由 904 人调整为 895 人，授予的限制性股票总数由 5,140.50 万股调整为 5,121.20 万股。
（七）激励对象名单及授予情况
序号 姓名 职务 获授的限制 占授予限制性 占目前公司股本总
性股票数量 股票总数的比 额的比例
（万股） 例
1 刘杰 副董事长、总经理 45.00 0.88% 0.04%
2 邵三勇 董事、副总经理 39.00 0.76% 0.03%
3 王利姣 副总经理 39.00 0.76% 0.03%
4 雷鹏 副总经理、董事会秘书 39.00 0.76% 0.03%
5 孙军训 副总经理、财务总监 39.00 0.76% 0.03%
6 贺志刚 副总经理 45.00 0.88% 0.04%
7 中层管理人员、核心业务人员、核 4,875.20 95.20% 4.09%
心技术人员（889 人）
合计 5,121.20 100.00% 4.29%
注：以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
二、激励计划的有效期、锁定期与解锁安排情况
本激励计划有效期为限制性股票登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票登记完成之日起 12 个月、24 个月；激励对象根据本激励计划获授
的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司
回购注销。
授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易 50%
日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后
一个交易日当日止
第二个解除限售期 自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易 50%
日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止
三、限制性股票认购资金的验资情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司激励对象实际缴纳的新增注册资本及股本情况进行了审验，出具了大华验字【2024】
0011000116 号验资报告。截至 2024 年 3 月 10 日止，公司收到 895 名激励对象认购款合计 28,166.60 万元，均为货币出资，其
中新增股本 5,121.20 万元，计入资本公积 23,045.40 万元。
四、限制性股票的登记情况
本激励计划授予登记的限制性股票共计 5,121.20 万股，公司于 2024 年 3 月20 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成登记手续办理，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
五、授予前后对公司控股股东的影响
本激励计划授予完成后，公司股份总数由 1,192,492,027 股增加至1,243,704,027 股。本次授予前，公司控股股东马廷义先生
直接持有公司股份数量为 148,283,520 股，占公司总股本的 12.43%。授予完成后，马廷义先生持有的股份数量不变，占公司总股份
的比例下降至 11.92%，持股比例虽发生变动，但仍为公司控股股东。本次限制性股票授予后未导致公司控股股东控制权发生变化。
六、股权结构变动情况
本次授予后公司股本结构变动情况如下：
单位：股
股份类别 变动前 本次变动 变动后
有限售条件流通股 0 51,212,000 51,212,000
无限售条件流通股 1,192,492,027 0 1,192,492,027
总股本 1,192,492,027 51,212,000 1,243,704,027
七、本次募集资金使用计划
公司此次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。
八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规
定，企业需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状
况和经营成果将产生一定的影响。根据授予日的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，情况见下表：
单位：万元
授予限制性股 需摊销的总费 2024 年 2025 年 2026 年
票数量（万股） 用（万元） （万元） （万元） （万元）
5,121.20 16,131.78 10,082.36 5,377.26 672.16
说明：1）上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予日收盘价和授予数量相关，还与
实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。2）上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会
计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发激励对象的积极性，提高经营效率，综合来看本激励计划
带来的公司中长远期业绩提升将高于因其带来的费用增加。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/601677_20240322_ZVN4.pdf
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2024-03-05 00:00│明泰铝业（601677）：2024年2月经营快报
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河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 2 月产品产销数据如下：
单位：万吨
产品 生产 销售
本月产量 本年累计 本月销量 本年累计
铝板带箔 10.89 21.97 10.60 21.28
铝型材 0.11 0.29 0.09 0.24
注：铝型材销量中不包含自用铝型材部分。上述数据未经审计，可能会与定期报告数据存在差异，仅供投资者阶段性参考，相关
数据以公司定期报告为准，敬请投资者注意风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-05/601677_20240305_LQO9.pdf
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2024-02-07 00:00│明泰铝业（601677）：关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
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河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2024 年 1 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议、于 2024 年 2
月 5 日召开 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况对《公司章程》
进行修订，并根据修订后的《公司章程》变更工商登记及营业执照，法定代表人由董事长变更为总经理刘杰，营业期限变更为长期。
公司 2 月 6 日完成上述工商变更登记及《公司章程》的相关备案登记手续，并取得巩义市市场监督管理局换发的营业执照，相
关登记信息如下：
1、统一社会信用代码：91410181170508042W
2、名称：河南明泰铝业股份有限公司
3、类型：股份有限公司(上市、自然人投资或者控股)
4、住所：巩义市回郭镇开发区
5、法定代表人：刘杰
6、注册资本：壹拾壹亿玖仟贰佰肆拾玖万贰仟零贰拾柒圆整
7、成立日期：1997 年 04 月 18 日
8、经营范围：制造空调箔，电池箔，电子铝箔，电缆箔，铜箔，防盗瓶盖带，铝板带箔，铜板。货物或技术进出口（国家禁止
或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-07/601677_20240207_DZZK.pdf
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2024-02-06 00:00│明泰铝业（601677）：监事会关于向2024年股权激励对象授予限制性股票的核查意见
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河南明泰铝业股份有限公司(以下简称“公司”)监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和其他有关法律、
法规、规范性文件，以及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对公司拟实施的《向 2024年
股权激励对象授予限制性股票》相关事项进行核查，发表核查意见如下：
1、本次获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格
，均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办法》规定的不得成为激
励对象的情形。激励对象中无公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
。本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。
2、公司本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予/获授限制性股票的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票
的条件已经成就。
3、本次授予的授予日符合《管理办法》和《激励计划》中有关授予日的规定。
监事会同意以2024年2月5日为限制性股票的授予日，向符合条件的904名激励对象授予5,140.50万股限制性股票。
河南明泰铝业股份有限公司
监 事 会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/601677_20240206_JP1X.pdf
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2024-02-06 00:00│明泰铝业（601677）：关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
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河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十
一次会议审议通过了《关于公司＜2024 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等议案，并于 2024年 1 月 20 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）内幕信息知情
人在激励计划草案公告前 6个月内（本次自查期间为 2023 年 7 月 18 日至 2024 年 1 月 19 日，以下简称“自查期间”）买卖公
司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
（一）核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
（二）激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
（三）本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券
登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限公司上海分公司 2024 年 1 月 31 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股
份变更明细清单》，在激励计划自查期间，所有内幕信息知情人不存在买卖公司股票的情形。
三、结论
公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论
过程均已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触内幕信息的人员范围，对知悉内幕信息的公司及中介机构相关人员及时进行
了登记；公司在披露本次激励计划前，不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易的情形。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/601677_20240206_GP4O.pdf
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2024-02-06 00:00│明泰铝业（601677）：第六届监事会第十二次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
河南明泰铝业股份有限公司(以下简称“明泰铝业”或“公司”)于 2024 年1 月 26 日以电子邮件和电话通知方式发出召开第六
届监事会第十二次会议的通知，并于 2024 年 2 月 5 日以现场+通讯方式召开，会议应参加监事 3 人，实参加监事 3 人。本次会
议由监事会主席化新民先生主持，公司董事、高级管理人员列席了本次会议。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《河南明泰铝业股份有限公司章程
》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
审议通过了《关于向 2024 年股权激励对象授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司 2024 年第一次临时股
东大会的授权，认为公司 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2024 年 2 月 5 日为授予日，授予价格为
5.50 元/股，向符合授予条件的 904 名激励对象授予 5,140.50 万股限制性股票。
具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、上网公告附件
《明泰铝业关于向 2024 年股权激励对象授予限制性股票的公告》
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/601677_20240206_JZWS.pdf
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2024-02-06 00:00│明泰铝业（601677）：第六届董事会第十五次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）于 2024年 1 月 26 日以电子邮件和电话通知方式发出召开第
六届董事会第十五次会议的通知，并于 2024 年 2 月 5 日以现场+通讯方式召开，会议应参加董事 6 名，实参加董事 6 名。会议
由董事长马廷义先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司
法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《河南明泰铝业股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
审议通过了《关于向 2024 年股权激励对象授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司 2024 年第一次临时股
东大会的授权，董事会认为公司2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2024 年 2 月 5 日为授予日，授予
价格为 5.50 元/股，向符合授予条件的 904 名激励对象授予5,140.50 万股限制性股票。
具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
公司董事刘杰、邵三勇为本次激励计划的激励对象，对该议案回避表决。
表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、上网公告附件
《明泰铝业关于向 2024 年股权激励对象授予限制性股票的公告》
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/601677_20240206_260C.pdf
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2024-02-06 00:00│明泰铝业（601677）：2024年1月经营快报
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河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 1 月产品产销数据如下：
单位：万吨
产品 本月产量 本月销量
铝板带箔 11.08 10.68
铝型材 0.18 0.15
注：铝型材销量中不包含自用铝型材部分。上述数据未经审计，可能会与定期报告数据存在差异，仅供投资者阶段性参考，相关
数据以公司定期报告为准，敬请投资者注意风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/601677_20240206_DG1V.pdf
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2024-02-06 00:00│明泰铝业（601677）：东吴证券关于明泰铝业向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
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东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐人”）作为河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”、“公
司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定要求，对明泰铝业本次向特
定对象发行股票限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股。
（一）同意注册时间
公司于 2023 年 5 月 18 日收到中国证监会出具的《关于同意河南明泰铝业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（
证监许可〔2023〕1056 号），详见公司于 2023 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站发布的临 2023-042 号公告。
（二）股份登记时间
公司于 2023 年 8 月 16 日办理完毕本次向特定对象发行股票的股份登记，详见公司于 2023 年 8 月 18 日在上海证券交易所
网站发布的《明泰铝业向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（临 2023-054 号）。
（三）锁定期安排
公司本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为 6 个月，本次限售股上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（因 2
024 年 2 月 16 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
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