公司公告☆ ◇601717 郑煤机 更新日期:2024-03-28◇ 通达信沪深京F10
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2024-03-15 00:00│郑煤机(601717):H股公告-董事会召开日期
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任。
Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Company Limited
鄭州煤礦機械集團股份有限公司
(在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)
(股份代碼:00564)
董事會召開日期
鄭州煤礦機械集團股份有限公司(「本公司」)董事會(「董事會」)謹此公佈,董事會會議將於2024年3月28日(星期四)在
中華人民共和國(「中國」)河南自貿試驗區鄭州片區(經開)第九大街167號鄭州煤礦機械集團股份有限公司會議中心舉行,藉以
(其中包括)考慮及批准本公司及其附屬公司截至 2023年12月31日止年度之全年業績及其發佈,並建議派發末期股息(如有)。
承董事會命
鄭州煤礦機械集團股份有限公司
董事長
焦承堯中國,鄭州,2024年3月14日
於本公告日期,本公司執行董事為焦承堯先生、賈浩先生、付祖岡先生、孟賀超先生及李開順先生;非執行董事為崔凱先生及岳
泰宇先生;而獨立非執行董事為程驚雷先生、季豐先生、方遠先生及姚艶秋女士。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-15/601717_20240315_E2KO.pdf
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2024-03-06 00:00│郑煤机(601717):H股公告-截至2024年2月29日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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郑煤机(601717):H股公告-截至2024年2月29日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-06/601717_20240306_AS7Y.pdf
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2024-02-06 00:00│郑煤机(601717):截至2024年1月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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郑煤机(601717):截至2024年1月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/601717_20240206_XRRI.pdf
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2024-01-19 00:00│郑煤机(601717):关于2019年股票期权激励计划第三个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告
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郑煤机(601717):关于2019年股票期权激励计划第三个行权期第一次行权结果暨股份上市的公告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-19/601717_20240119_E9XC.pdf
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2024-01-19 00:00│郑煤机(601717):验资报告(信会师报字[2024]第ZB10004号)
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郑煤机(601717):验资报告(信会师报字[2024]第ZB10004号)。公告详情请查看附件。
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2024-01-19 00:00│郑煤机(601717):H股公告-翌日披露报表
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郑煤机(601717):H股公告-翌日披露报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-19/601717_20240119_XPAX.pdf
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2024-01-13 00:00│郑煤机(601717):H股公告-委任联席公司秘书之进展公告
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部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。Zhengzhou Coal Mining Machinery Group Compan
y Limited
鄭州煤礦機械集團股份有限公司
(在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)
(股份代碼:00564)
委任聯席公司秘書之進展公告茲提述鄭州煤礦機械集團股份有限公司(「本公司」)日期為2023年12月29日的公告(「該公告」
),內容有關(其中包括)變更本公司董事會秘書及聯席公司秘書。如該公告所披露,張易辰先生(「張先生」)已獲委任為本公司
之董事會秘書、聯席公司秘書及授權代表。張先生自2023年12月29日起擔任本公司董事會秘書,並自本公司取得香港聯合交易所有限
公司(「聯交所」)授予豁免嚴格遵守香港聯合交易所有限公司證券上市規則(「上市規則」)第3.28條及第8.17條的函件之日起擔
任本公司聯席公司秘書職務。
根據上市規則第8.17條,上市發行人必須委任符合上市規則第3.28條規定之公司秘書。上市規則第3.28條規定,上市發行人必須
委任聯交所根據其學歷或專業資格或相關經驗認為有能力履行上市發行人公司秘書職能之個別人士為公司秘書。張先生尚未擁有上市
規則第3.28條要求的資格或有關經驗,但彼於信息披露、投資者關係管理及公司治理等方面經驗豐富,具備深厚的行業經驗並熟悉本
公司的業務營運。有鑒於此,本公司已向聯交所申請,且已於2024年1月11日獲得聯交所豁免(「該豁免」),自張先生獲委任為本
公司聯席公司秘書之日期起計三年期間內(「豁免期」)嚴格遵守上市規則第3.28條及第8.17條的規定,條件如下:
1. 在豁免期內,張先生將獲另一名本公司聯席公司秘書陳燕華女士(「陳女士」)(作為本公司另一位聯席公司秘書並可完全
符合上市規則第 3.28條所載之規定)協助履行其聯席公司秘書職能。於陳女士不再協助張先生時,該豁免將被即時撤回。倘本公司
的情況有所變化,聯交所可能撤回或更改豁免;及
2. 倘本公司嚴重違反上市規則,該豁免可被撤回。
張先生及陳女士之履歷詳情分別載列如下:
張易辰先生,1986年4月出生,河南項城人,中共黨員,中國國籍,無境外居留權,大學本科學歷。2009年7月畢業於華中科技大
學,獲文學學士學位。2009年7月至2016年1月,歷任本公司辦公室秘書和資本運營部工作人員、辦公室主任助理、戰略發展部部長助
理;2016年2月至2020年2月,任本公司戰略發展部副部長(主持工作);2016年8月至2018年2月,兼任本公司辦公室副主任;2018年
2月至2021年3月,任本公司職工監事;2020年2月至今,任本公司戰略發展部部長;2023年12月至今,任本公司董事會秘書。2016年
3月至今,兼任鄭州速達工業機械服務股份有限公司監事會主席。
陳燕華女士,方圓企業服務集團(香港)有限公司之聯席董事。陳女士擁有作為香港上市公司公司秘書之豐富專業經驗。陳女士
持有經濟學學士學位及專業會計學碩士學位,並為香港特許秘書公會及英國特許秘書及行政人員公會資深會士。彼亦是英國特許公認
會計師公會資深會員。張先生接替張海斌先生擔任本公司聯席公司秘書及授權代表,自 2024年1月 11日起生效。於豁免期屆滿前,
本公司將會致力於向香港聯交所證明,受益於陳女士的協助,張先生在豁免期內已取得上市規則第 3.28條的有關經驗,且有能力履
行其公司秘書職責,從而無需取得進一步豁免。
承董事會命
鄭州煤礦機械集團股份有限公司
董事長
焦承堯中國,鄭州,2024年1月12日
於本公告日期,本公司執行董事為焦承堯先生、賈浩先生、付祖岡先生、孟賀超先生及李開順先生;非執行董事為崔凱先生及岳
泰宇先生;而獨立非執行董事為程驚雷先生、季豐先生、方遠先生及姚艶秋女士。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-13/601717_20240113_VI59.pdf
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2024-01-06 00:00│郑煤机(601717):H股公告-截至2023年12月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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郑煤机(601717):H股公告-截至2023年12月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-06/601717_20240106_DOL5.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):监事会关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期可行权激励对象的核查意见
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郑州煤矿机械集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会依据《中华人民共和国公司法》(简称“《公司法》”)、《中华
人民共和国证券法》(简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(简称“《管理办法》”)等有关法律、法规和规范
性文件以及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》(简称“《公司章程》”)、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期
权激励计划(草案修订稿)》(简称“《期权激励计划》”)的有关规定,对公司《期权激励计划》项下授予股票期权第三个行权期
可行权的激励对象名单进行了审核,发表核查意见如下:
一、本次激励计划第三个行权期符合《期权激励计划》规定的激励对象范围的激励对象中,2 名激励对象考核结果不合格,可行
权系数为 0;5 名激励对象考核结果为合格,可行权系数为 0.8;278 名激励对象考核结果为优秀,可行权系数为 1.0。第三个行权
期共有 283 名激励对象满足《期权激励计划》规定的行权条件。
二、该等可行权的激励对象不存在下列情形:
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(
3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;(4)具有《公司法》规定的不
得担任公司董事、高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。
综上,公司监事会认为,本次激励计划第三个行权期可行权激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》规定的任职资格,符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件,符合《期权激励计划》规定的激励对象范围,其作
为激励对象的主体资格合法、有效。本次激励计划第三个行权期行权条件已经成就,该 283 名激励对象已满足第三个行权期的行权
条件,监事会同意该 283名激励对象第三个行权期 4,332,960份股票期权按照相关规定行权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-12-30/601717_20231230_WMR1.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):第六届监事会第二次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
郑州煤矿机械集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第二次会议(以下简称“会议”)于 2023 年 12 月 29 日
在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名,其中公司监事刘强、祝愿现场出席会议,监事
程翔东以通讯方式出席会议并表决。会议由公司监事会主席刘强先生召集并主持,本次会议的召集、召开及表决程序等符合《中华人
民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》等规定,合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议并记名投票表决,会议通过如下决议:
(一)审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》
因公司 2019 年股票期权激励计划部分激励对象岗位变动或离职、退休、个人年度绩效考核结果未达到优秀等原因,公司拟调整
本次激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权,注销期权数量合计为 576,640 股。
监事会认为本次调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权符合有关法律法规及《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《期权激励计划》”)相关规定,不存在损害公司及公司股东利益的情况。本次调整
后第三个行权期可行权的激励对象均符合上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等法律法规及本次激励计划所
规定的激励对象条件,作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
监事会同意对本次激励计划的激励对象名单和期权数量进行调整并注销部分期权,本次注销期权数量合计为 576,640 股。
表决结果:3 票同意、0 票反对、0 票弃权,一致通过。
具体内容详见公司同日披露的《关于公司 2019 年股票期权激励计划调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告》(公
告编号:临 2023-080)。
(二)审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》
公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期股票期权等待期已于 2023 年12 月 18 日届满;本次激励计划第三个行权期的公
司业绩考核结果符合《期权激励计划》规定的第三个行权期行权条件;本次激励计划激励对象的个人绩效考核结果中,2 名激励对象
考核结果不合格,可行权系数为 0;5 名激励对象考核结果为合格,可行权系数为 0.8;278 名激励对象考核结果为优秀,可行权系
数为 1.0。监事会认为,除了部分考核结果不合格的激励对象外,第三个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象个人绩效考核指标等
行权条件已经成就。除公司已按照规定程序审议注销部分激励对象持有的股票期权外,公司及本次期权激励计划激励对象均不存在《
期权激励计划》及相关法律法规规定的不能行权的情形,调整后的 283 名激励对象符合本次行权条件,其作为本次可行权的激励对
象主体资格合法、有效。
监事会同意本次符合条件的 283 名激励对象行权,对应的股票期权行权数量为 4,332,960 份。上述事项符合《管理办法》、《
期权激励计划》、《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)》等规定,不存在损害
公司及股东利益的情形。
表决结果:3 票同意、0 票反对、0 票弃权,一致通过。
具体内容详见公司同日披露的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》(公告编号:临 2023-
081)。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-12-30/601717_20231230_B6FW.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):关于公司2019年股票期权激励计划调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告
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郑煤机(601717):关于公司2019年股票期权激励计划调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-12-30/601717_20231230_3U4Y.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):第六届董事会第二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
郑州煤矿机械集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二次会议(以下简称“会议”)于 2023 年 12 月 29 日
在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事 11 名,实际出席董事 11 名,其中 8 名董事以通讯方式出席会议。公司
监事和拟聘任高级管理人员列席了会议。本次会议由公司董事长焦承尧先生召集并主持,会议的召集、召开及表决程序等符合《中华
人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定
,合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议并记名投票表决,会议通过如下决议:
(一)审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
公司董事会同意聘任贾浩先生担任公司总经理,任期自本次董事会审议聘任之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。
表决结果:11 票同意、0 票反对、0 票弃权,一致通过。
(二)审议通过《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》
公司董事会同意聘任付奇先生、张海斌先生、王永强先生担任公司副总经理,聘任黄花女士担任公司财务总监,任期自本次董事
会审议聘任之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。
表决结果:11 票同意、0 票反对、0 票弃权,一致通过。
(三)审议通过《关于聘任公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表及证券事务代表的议案》
公司董事会同意聘任张易辰先生担任公司董事会秘书;聘任张易辰先生、陈燕华女士担任联席公司秘书;任命焦承尧先生、张易
辰先生担任本公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 3.05 条之授权代表;聘任习志朋先生担任证券事务代表。上述
人员中的高级管理人员、证券事务代表任期均自本次董事会审议聘任之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。
表决结果:11 票同意、0 票反对、0 票弃权,一致通过。
上述第一至第三项议案中的高级管理人员任职资格已经公司第六届董事会提名委员会事前审查通过,聘任黄花女士为公司财务总
监的事项已经公司第六届董事会审计与风险管理委员会事前审查通过。公司独立董事就上述聘任高级管理人员的相关议案发表了同意
的独立意见。
具体内容详见公司同日披露的《关于聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》(公告编号:临 2023-079)。
(四)审议通过《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》
根据《郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《期权激励计划》”)和公司
2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东大会的授权,因公司 2019 年股票
期权激励计划部分激励对象岗位变动或离职、退休、个人年度绩效考核结果未达到优秀等原因,公司拟调整本次激励计划激励对象名
单和期权数量并注销部分期权,注销期权数量合计为 576,640 股。公司本次调整2019 年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量
并注销部分期权,符合有关法律法规及《期权激励计划》相关规定,不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响,不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会事前审核通过,并同意提交公司董事会审议。公司董事贾浩、付祖冈、孟贺超、
李开顺是公司 2019 年股票期权激励计划的激励对象,属于关联董事,对本议案回避表决。
表决结果:7 票同意、0 票反对、0 票弃权,审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《关于公司 2019 年股票期权激励计划调整激励对象名单和期权数量并注销部分期权的公告》(公
告编号:临 2023-080)。
(五)审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》
公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期股票期权等待期已于 2023 年12 月 18 日届满;本次激励计划第三个行权期的公
司业绩考核结果符合《期权激励计划》规定的第三个行权期行权条件;本次激励计划激励对象的个人绩效考核结果中,2 名激励对象
考核结果不合格,可行权系数为 0;5 名激励对象考核结果为合格,可行权系数为 0.8;278 名激励对象考核结果为优秀,可行权系
数为 1.0。董事会认为,除了部分考核结果不合格的激励对象外,第三个行权期涉及的公司业绩指标及激励对象个人绩效考核指标等
行权条件已经成就。除公司已按照规定程序审议注销部分激励对象持有的股票期权外,公司及本次期权激励计划激励对象均不存在《
期权激励计划》及相关法律法规规定的不能行权的情形,调整后的 283 名激励对象符合本次行权条件,其作为本次可行权的激励对
象主体资格合法、有效。根据公司 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第一次 A 股类别股东大会、2019 年第一次 H 股类别股东
大会的授权,董事会同意按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 283 名激励对象办理第三个行权期股票期权行权的相关事宜,
对应可行权的股票期权数量为 4,332,960 份。
本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会事前审核通过,并同意提交公司董事会审议。公司董事贾浩、付祖冈、孟贺超、
李开顺是 2019 年股票期权激励计划的激励对象,属于关联董事,对本议案回避表决。
表决结果:7 票同意、0 票反对、0 票弃权,审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》(公告编号:临 2023-
081)。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-12-30/601717_20231230_HK29.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告
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郑煤机(601717):关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-12-30/601717_20231230_CWUN.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):关于聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
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郑州煤矿机械集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2023 年 12 月 29日召开第六届董事会第二次会议,审议通过了《关
于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》《关于聘任公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表及证
券事务代表的议案》等议案,现将公司聘任高级管理人员、证券事务代表等具体情况公告如下:
一、聘任高级管理人员、证券事务代表等情况
1、总经理:贾浩先生
2、副总经理:付奇先生、张海斌先生、王永强先生
3、财务总监:黄花女士
4、董事会秘书:张易辰先生
5、联席公司秘书:张易辰先生、陈燕华女士
6、公司根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 3.05 条之授权代表:焦承尧先生、张易辰先生
7、证券事务代表:习志朋先生
上述人员的简历详见附件。
上述人员中的高级管理人员不存在《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)第 146 条规定的不得担任公司高级
管理人员的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形,也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司
高级管理人员且期限尚未届满的情形,未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒,符合《公司法》等相关法律、法
规和规定要求的高级管理人员任职资格。上述人员具备履行职责所需的职业素质和相关工作经验,能够胜任所在岗位的要求,本次聘
任有利于公司的发展。
上述人员中的高级管理人员、证券事务代表任期三年,自公司董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。
上述人员中的高级管理人员任职资格已经公司第六届董事会提名委员会事前审查通过,聘任黄花女士为公司财务总监的事项已经
公司第六届董事会审计与风险管理委员会事前审查通过。公司独立董事就聘任高级管理人员的相关议案发表了同意的独立意见。
其中,张易辰先生、习志朋先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职资格,具备履职所必需的工作经验和专业知识水平,其任
职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。张易辰先生的董事会秘书任职资格已获上海证券交易所
审核无异议通过。
二、董事会秘书、证券事务代表的联系方式
联系人:董事会秘书张易辰,证券事务代表习志朋
联系地址 :河南自贸试验区郑州片区(经开)第九大街 167号
电话:0371-67891015,0371-67891199
传真:0371-67891000
邮箱:ir@zmj.com
三、部分高级管理人员离任情况
本次董事会聘任高级管理人员后,李卫平女士不再担任公司副总经理,公司对其在任职期间的勤勉工作及对公司发展所做出的重
要贡献表示衷心的感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-12-30/601717_20231230_A6Y8.pdf
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2023-12-30 00:00│郑煤机(601717):2019年激励计划调整激励对象名单、期权数量、注销部分期权及第三个行权期行权条件成
│就的法律意见书
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致:郑州煤矿机械集团股份有限公司
北京市海问律师事务所(“本所”)是经北京市司法局批准成立并在中华人民共和国(“中国”,就本法律意见书而言,不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)境内执业的律师事务所。本所受郑州煤矿机械集团股份有限公司(“公司”)的委托
,担任公司 2019 年股票期权激励计划(“本次激励计划”)的专项法律顾问,就本次激励计划调整激励对象名单、期权数量(“本
次调整”)并注销部分期权(“本次注销”)及第三个行权期行权条件成就(“本次行权”)所涉及的相关事宜出具本《北京市海问
律师事务所关于郑州煤矿机械集团股份有限公司 2019 年股票期权激励计划调整激励对象名单、期权数量、注销部分期权及第三个行
权期行权条件成就的法律意见书》(“本法律意见书”)。
本所根据《中华人民共和国公司法》(“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(“《证券法》”)、《上市公司股权激
励管理办法》(“《管理办法》”)、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股
权激励制度有关问题的通知》、《国务院关于印发<改革国有资本授权
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