公司公告☆ ◇601727 上海电气 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-03 00:00│上海电气（601727）：H股市场公告
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上海电气（601727）：H股市场公告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601727_20240403_EJVZ.pdf
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2024-04-02 00:00│上海电气（601727）：关于控股股东部分股份解除质押的公告
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上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东上海电气控股集团有限公司（以下简称“电气控股”，
原
名上海电气（集团）总公司，2022年1月28日更名为上海电气
控股集团有限公司）及其一致行动人持有公司7,755,743,913
股无限售条件流通股份，占公司总股本49.78%。本次电气控
股持有的284,545,455股股份解除质押，电气控股剩余质押股
份数量为1,710,000,000股。
公司于2024年4月1日收到公司控股股东电气控股的通知，电气控股已于2024年3月29日在中国证券登记结算有限责任公司办理完
成“上海电气控股集团有限公司—上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）质押专户”中的本公司284,
545,455股无限售流通股份解除质押手续。具体情况如下：
一、本次部分股份解除质押的具体情况
股东名称 上海电气控股集团有限公司
持股数量（股）1 7,755,743,913
持股比例（%） 49.78
本次解除质押股份数量（股） 284,545,455
占其所持股份比例（%） 3.67
占公司总股本比例（%） 1.83
解除质押日期 2024年3月29日
注1：截至本公告日，电气控股直接持有公司A股股份7,442,101,913股，电气控股及其全资子公司上海电气集团香港有限公司合
计持有公司H股股份313,642,000股，合计持有公司股份7,755,743,913股。
二、控股股东及其一致行动人累计质押股份情况
截至本公告日，本公司控股股东电气控股及其一致行动人累计质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股 本次解除质 本次解除质 占其 占公 已质押股份情 未质押股份情况
名 比 押 押 所 司 况
称 例 前累计质押 后累计质押 持股 总股 已质押 已质押 未质押 未质押
股 股 份 本 股份中 股份中 股份中 股份中
份数量 份数量 比例 比例 限售股 冻结股 限售股 冻结股
份数量 份数量 份数量 份数量
上海 7,755,743,9 49.78 1,994,545,4 1,710,000,0 22.05 10.98 0 0 0 0
电 13 % 55 00 % %
气控
股
集团
有
限公
司
合计 7,755,743,9 49.78 1,994,545,4 1,710,000,0 22.05 10.98 0 0 0 0
13 % 55 00 % %
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601727_20240402_7QQN.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明
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重要内容提示：
上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度拟
不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。
本次拟不进行利润分配的原因为：根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，公司母公司在当年盈利
且累计未分配利润为正的情况下采取现金分红。鉴于公司 2023 年末母公司累计可分配利润为负，因此不具备实施现
金分红的条件。本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度
股东大会审议。
一、公司 2023 年度可供分配利润情况和利润分配预案
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币 283,99
4 千元，2023 年初未分配利润为人民币-1,226,536 千元，期末可供分配利润为人民币-942,542 千元。
经公司董事会五届九十一次会议审议通过，公司 2023 年度利润分配预案为：公司 2023 年度拟不进行利润分配，也不以资本公
积金转增股本。
本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
二、2023年度拟不进行利润分配的原因
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，公司母公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下采取
现金分红。鉴于公司 2023 年末母公司累计可分配利润为负，因此不具备实施现金分红的条件。
三、公司母公司报表未分配利润为负但合并报表未分配利润为正的情况说明
公司母公司报表中期末未分配利润为-942,542 千元，合并报表中期末未分配利润为 11,678,998 千元。2023 年度，公司控股子
公司向公司母公司实施现金分红人民币 1,141,400 千元。
公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，从维护全体股东利益出发，积极履行公司利润分配政策，同时持续提升盈
利能力和核心竞争力，与投资者共享发展成果。
四、公司履行的决策程序
2024 年 3 月 28 日，公司召开董事会五届九十一次会议，审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案》，本预案符合《公司章
程》规定的利润分配政策。表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
五、相关风险提示
本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_BVKN.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：董事会五届九十一次会议决议公告
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上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月28 日在上海市四川中路 110 号公司会议室以现场结合通讯
方式召开了公司董事会五届九十一次会议。应参加本次会议的董事 8 人，实际参加会议的董事 8 人。公司监事蔡小庆、韩泉治、袁
胜洲列席会议。本次会议由吴磊董事长主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：
一、公司 2023 年度总经理工作报告
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
二、公司 2023 年度财务决算报告
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本报告尚须提交公司股东大会审议。
三、公司 2023 年度利润分配预案
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币 283,99
4 千元，2023 年初未分配利润为人民币-1,226,536 千元，应付普通股股利 0 千元，期末可供分配利润为人民币-942,542 千元。
同意公司 2023 年度利润分配预案为：公司 2023 年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本预案尚须提交公司股东大会审议。
四、公司 2023 年度董事会报告
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本报告尚须提交公司股东大会审议。
五、公司 2023 年年度报告
同意按中国境内相关法律法规要求编制的公司 2023 年年度报告全文及摘要。
同意按香港联合交易所有限公司证券上市规则等要求编制的公司 2023 年年度报告及其中的公司管治报告。
同意公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告及公司 2023 年度营业收入扣除情况专项报告。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本报告已经公司 2024 年第四次审核委员会事前审议通过，尚须提交公司股东大会审议。
六、关于公司非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
七、关于公司对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告的议案
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经公司 2024 年第四次审核委员会事前审议通过。
八、关于 2023 年度审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经公司 2024 年第四次审核委员会事前审议通过。
九、关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度审计机构的预案
同意继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任上海电气集团股份有限公司 2024 年度审计机构。服务内容为：
1、公司季度报告、中期报告咨询；
2、公司及重要子公司法定审计；
3、对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具年度审计报告；
4、新制订及修订的会计准则培训；
5、海外业务税务风险评估咨询；
6、公司及所属子公司重大事项会计处理咨询。
在 2024 年度审计服务范围与 2023 年度审计服务范围相比没有重大变化的情况下，2024 年审计费将不高于 2023 年。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本预案已经公司 2024 年第四次审核委员会事前审议通过，尚须提交公司股东大会审议。
十、关于公司 2023 年度对上海电气集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案
同意公司 2023 年度对上海电气集团财务有限责任公司的风险持续评估报告和公司 2023 年度涉及上海电气集团财务有限责任公
司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经公司 2024 年第一次独立董事专门会议事前审议通过。
十一、关于对 2023 年度独立董事独立性情况专项评估的议案
根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，公
司董事会就公司在任独立董事习俊通、徐建新和刘运宏的独立性情况进行评估并出具如下意见：
经核查独立董事习俊通、徐建新和刘运宏的任职经历以及签署的《独立非执行董事之独立性自查确认报告》，上述人员不存在影
响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
中对独立董事独立性的相关要求。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十二、关于公司 2023 年度环境、社会及管治报告的议案
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十三、关于提请股东大会授权董事会确认 2023 年度公司董事薪酬及批准 2024 年度公司董事薪酬额度的预案
1、2023 年度在公司领取薪酬的现任董事共 5 名，离任董事 1 名。原预算额度为人民币 700 万元，实际支出人民币 363.86
万元，未超出预算。同意支付薪酬具体如下：
（1）董事刘平薪酬人民币 79.75 万元。
关联董事刘平回避表决，其余董事均同意本议案。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（2）董事朱兆开薪酬人民币 99.05 万元。
关联董事朱兆开回避表决，其余董事均同意本议案。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（3）独立董事习俊通薪酬人民币 25.00 万元。
关联董事习俊通回避表决，其余董事均同意本议案。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（4）独立董事徐建新薪酬人民币 25.00 万元。
关联董事徐建新回避表决，其余董事均同意本议案。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（5）独立董事刘运宏薪酬人民币 25.00 万元。
关联董事刘运宏回避表决，其余董事均同意本议案。
表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（6）原董事长冷伟青薪酬人民币 110.06 万元。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、同意 2024 年度在公司领取薪酬的董事薪酬额度不超过人民币700 万元。以上额度根据现有董事人员编制预算制定。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本预案已经公司 2024 年第一次薪酬委员会事前审议通过，尚须提交公司股东大会审议。
十四、关于确认 2023 年度公司高级管理人员薪酬及批准 2024 年度公司高级管理人员薪酬额度的议案
2023 年度在公司领取薪酬的现任高级管理人员共 8 名，离任高级管理人员 1 名。原预算额度为人民币 1,500 万元，实际支出
人民币818.988 万元，未超出预算。同意支付薪酬具体如下：
副总裁董鑑华人民币 94.850 万元；副总裁陈干锦人民币 84.896万元；副总裁顾治强人民币 94.700 万元；副总裁金孝龙人民
币 84.896万元；副总裁阳虹人民币 82.946 万元；首席财务官、董事会秘书周志炎人民币 121.500 万元；首席法务官童丽萍人民币
120.000 万元；总审计师、首席合规官傅敏人民币 106.800 万元。原首席运营官张铭杰人民币 28.400 万元。
同意 2024 年度在公司领取薪酬的高级管理人员的薪酬额度不超过人民币 1,500 万元。以上额度根据现有高级管理人员编制预
算制定。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经公司 2024 年第一次薪酬委员会事前审议通过。
十五、关于公司 2023 年度内部控制评价报告和风险管理评价报告的议案
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经公司 2024 年第四次审核委员会事前审议通过。
十六、关于公司 2023 年内审工作总结和 2024 年内审工作计划的议案
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
十七、关于公司住所变更及修订《公司章程》部分条款的议案
同意公司住所变更为上海市华山路 1100 弄 16 号。
同意对《公司章程》修订如下：
修订前 修订后
第三条 第三条
公司住所：上海市兴义路 8 公司住所：上海市华山路
号万都中心大厦 30 楼 1100 弄 16 号
邮政编码：200336 邮政编码：200052
电话号码：52082266 电话号码：33261888
传真号码：52082103
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
十八、关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案
同意召开公司 2023 年年度股东大会，并授权公司董事会秘书负责公告和通函披露前的核定，以及确定公司 2023 年年度股东大
会召开的时间与地点等相关事宜。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_UZX4.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：2023年年度报告摘要
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上海电气（601727）：2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_3XJW.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：2023年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告
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上海电气（601727）：2023年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_YWEU.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：董事会对2023年度独立董事独立性情况的专项评估意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的规定，上海
电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司在任独立董事习俊通先生、徐建新先生和刘运宏先生的独立性情况进行评
估并出具如下意见：
经核查独立董事习俊通先生、徐建新先生和刘运宏先生的任职经历以及签署的《独立非执行董事之独立性自查确认报告》，上述
人员不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_5V5I.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：对2023年度会计师事务所履职情况的评估报告
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根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，现将上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）对
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）2023 年度审计工作中的履职情况进行评估。具体情况
如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事
务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。
普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券
期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中天
是普华永道国际网络成员机构，同时也在 US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及 UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审
计业务。
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710
余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为383 人。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
2023 年 3 月 29 日，公司董事会五届七十八次会议审议通过《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
2023年度审计机构的预案》，同意继续聘请普华永道中天担任公司 2023 年度审计机构。2023 年 6 月 28 日，公司 2022 年年度
股东大会审议通过上述议案。
二、2023年度会计师事务所履职情况
按照公司与普华永道中天签订的 2023 年度审计业务约定书，普华永道中天遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及
职业道德规范，对公司 2023 年年度财务报告及财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了审计报告；同时对公司募集资金存放
与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况、涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况、
营业收入扣除情况等执行了相关的工作，并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，普华永道中天就事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、审计范围、
关键审计事项及重要审计事项等进行了充分讨论与沟通。普华永道中天审计小组的组成人员具备实施本次审计工作的专业知识和从业
资格，能够胜任本次审计工作。
三、公司对会计师事务所履职情况的评估
公司对普华永道中天的专业资质、过往审计工作情况及其执业质量等方面进行了核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的
资质和专业能力，能够满足本公司审计工作的要求，在公司年报审计过程中以公允、客观的态度进行独立审计，按时完成了公司 202
3 年年度报告审计工作，审计行为规范有序，履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及投资者的合法权益。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_OW8V.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：董事会审核委员会2023年度履职报告
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上海电气（601727）：董事会审核委员会2023年度履职报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601727_20240329_RVUO.pdf
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2024-03-29 00:00│上海电气（601727）：独立董事2023年度述职报告（习俊通）
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本人作为上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实履行独立董事职责，切实发挥独立
董事作用，现就2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
习俊通，60岁，现任公司独立非执行董事，上海交通大学机械制造及其自动化学科、机械系统与振动国家重点实验室教授、博士
生导师，上海智能制造研究院常务副院长、上海海得控制系统股份有限公司独
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