公司公告☆ ◇601766 中国中车 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│中国中车（601766）：2024年第一季度业绩预增公告
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重要内容提示：
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）预计 2024 年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润 9.23 亿元－10.46 亿元
，与上年同期（法定披露数据）相比，预计增加 3.08 亿元－4.31 亿元，同比增长 50%-70%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。
（二）业绩预告情况
1. 经公司财务部门初步测算，预计 2024 年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润 9.23 亿元－10.46 亿元，与上年同期
（法定披露数据）相比，将增加3.08 亿元－4.31 亿元，同比增长 50%-70%。
2. 预计 2024年第一季度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5.83 亿元－7.06 亿元，与上年同期（法定披
露数据）相比，将增长 3.79 亿元－5.02 亿元，同比增长 186%-246%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：6.15 亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：2.04 亿元。
（二）每股收益：0.02 元。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内公司交付产品的结构与上年同期相比有一定变化，同时上年第一季度利润占年度利润比重较小，使本期经营业绩同比有
较大幅度增长。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，准确的财务数据以公司正式披露的 2024年第一季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601766_20240413_AD1B.pdf
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2024-04-12 00:00│中国中车（601766）：H股市场公告
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部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
中國中車股份有限公司CRRC CORPORATION LIMITED
（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）
（股份代碼：1766）
董事會會議通知
中國中車股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公佈，董事會將於2024年4月29日（星期一）舉行董事會會議
，藉以考慮及批准（其中包括）本公司及其子公司截至2024年3月31日止三個月未經審計的季度業績。
承董事會命
中國中車股份有限公司
董事長
孫永才中國?北京
2024年4月11日
於本公告日期，本公司的執行董事為孫永才先生、馬雲雙先生及王銨先生；非執行董事為姜仁鋒先生；獨立非執行董事為史堅忠
先生、翁亦然先生及魏明德先生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/601766_20240412_ZOKC.pdf
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2024-04-04 00:00│中国中车（601766）：关于召开2023年度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 4 月 16 日（星期二）16:00-17:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：视频+网络文字互动
投资者可于 2024 年 4 月 15 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱 crr
c@crrcgc.cc 进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 3 月 28 日收市后发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更
全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 16 日（星期二）16:00-17:00 举行2023 年度业绩
说明会（以下简称“业绩说明会”），就投资者关心的问题进行交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以视频+网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务状况等情况与投资者进行互动交流，
在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 4 月 16 日（星期二）16:00-17:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：视频+网络文字互动
三、参加人员
公司执行董事、总裁马云双先生，独立非执行董事翁亦然先生，财务总监李铮女士，董事会秘书王健先生及其他相关工作人员（
如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 4 月 16 日（星期二）16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.c
om/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024 年 4 月 15 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://r
oadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 crrc@crrcgc.cc向公司提问，公司
将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：陈女士
电 话：010-51862188
邮 箱：crrc@crrcgc.cc
六、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及
主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/601766_20240404_DN6R.pdf
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2024-04-03 00:00│中国中车（601766）：H股市场公告
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中国中车（601766）：H股市场公告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601766_20240403_8ORE.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2024年度外汇衍生品交易预计额度的公告
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重要内容提示：
交易目的：为防范汇率、利率波动带来的系统性风险，锁定经营利润，中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司
拟开展外汇衍生品业务。
交易品种：外汇远期、外汇掉期、利率掉期等外汇衍生工具。
交易金额：2024年，公司及子公司开展外汇衍生品交易预计额度为人民币（或等值外币，下同）159亿元，预计动用的交易保证
金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不高于公司最近
一期经审计净利润的50%。
已履行的审议程序：公司于2024年3月28日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司2024
年度外汇衍生品交易预计额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，但可能存在市场风险、操作
风险、客户履约风险、银行违约风险、境外衍生品交易风险等风险，敬请投资者注意投资风险。
一、开展外汇衍生品交易情况概述
（一）交易目的
受国际政治经济波动影响，国际汇率市场和利率市场风险加大，公司及子公司开展境外业务或开展外汇融资等业务，形成的外汇
资产或外汇负债敞口，因计价货币的汇率或利率变动，承受较大的外汇风险。公司及子公司通过开展外汇衍生品交易，可以提前锁定
外汇汇率价格、或锁定利率水平，借助金融工具规避市场波动风险，降低因国际金融市场波动给生产经营带来的不确定性。
（二）交易金额
2024 年，公司及子公司开展外汇衍生品交易预计额度为人民币 159 亿元，预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而
提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不高于公司最近一期经审计净利润的 50%。
（三）资金来源
公司及子公司用于开展外汇衍生品业务的资金来源为对应套保实货背景的外汇收支款项及公司自有资金，不涉及使用募集资金开
展外汇衍生品交易。
（四）交易方式
公司及子公司开展外汇衍生品交易将选择外汇远期、外汇掉期、利率掉期等结构简单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开
参考价格、不超过 12 个月（或实货合同规定的时间）的外汇衍生工具。外汇衍生品交易币种包括美元、欧元、港币、日元、墨西哥
比索、瑞士法郎、英镑等。外汇衍生品交易对手均选择境内外政策性银行及商业银行。公司将根据实际业务需要在境外开展外汇衍生
品交易或拟开展场外外汇衍生品交易，以加强外汇风险管理，满足公司稳健经营的需求。
（五）交易期限
上述交易额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，有效期内可以滚动使用。公司董事会授权公司董事长、总裁在授权
额度与授权期限内，根据公司相关制度要求，组织开展衍生品交易相关事宜。
二、审议程序
公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司 2024 年度外汇衍
生品交易预计额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。
三、开展外汇衍生品交易的风险分析及风控措施
1.市场风险管控。因境内外经济形势变化可能会造成汇率、利率的大幅波动，企业开展外汇衍生品交易业务面临一定的市场风险
。公司审核操作主体外汇衍生业务资质及年度计划时，严守套期保值原则，坚持以降低主营业务风险敞口为目的，选择结构简单、风
险可控、流动性强的衍生业务产品，业务结构与主营业务敞口品种、规模、方向、期限等要素保持匹配，确保衍生业务与套保项目背
景的对应和对冲关系，对操作主体制定的保值规模、持仓规模及亏损预警线等予以审核，严禁开展投机交易，切实防范市场风险。
2.操作风险管控。外汇衍生业务专业性较强，复杂程度高，可能存在由于操作人员未及时或未充分理解衍生品信息，或未按规章
制度进行操作而造成一定的风险。公司将不断健全外汇风险管理体系，企业申请外汇衍生业务资质准入时，需明确执行衍生业务前中
后台岗位分离，操作人员具备相关经验或业务素质，通过从业人员审核、制度体系控制以及分级授权审批机制，严格防范操作风险。
3.客户履约风险管控。如客户应收账款发生逾期，货款未能如期到账，造成外汇衍生业务到期无法交割，存在业务履约风险。操
作主体申请开展外汇衍生业务时，应分析历史回款状况，预判套保背景的回款情况，加强与业务部门的协同，在确保能够回款的前提
下，制定外汇衍生业务方案，切实避免带来额外的履约风险。
4.银行违约风险管控。如外汇衍生品交易对手到期不能以合同约定价格执行合约，则不能关闭相应外汇敞口，汇率风险不能完成
预期管理。公司要求操作主体选择信用级别高的大型商业银行开展外汇衍生品交易，如：国有商业银行、全国性股份制银行、国际主
流商业银行等，规避银行违约风险。
5.境外衍生品交易风险管控。如境外政治、经济和法律等变动，或因产品流动性缺乏、交易对手方违约等带来的风险。公司严格
管控境外衍生品交易，加强境外政治、经济及法律等风险研判，落实套期保值原则，确保境外衍生品交易与套期保值背景项目在交易
金额、交易方向、交易期限等方面达到风险对冲的目的，防范境外衍生品交易风险。
四、开展外汇衍生品业务对公司的影响及相关会计处理
公司及子公司开展外汇衍生品交易业务是以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营及投资需求的前
提下，充分运用金融工具锁定利润、规避和防范汇率、利率风险，不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东利益的情形。
公司及子公司根据财政部颁布的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号—套期会计》和《企
业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品业务进行相应核算和披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_8V9I.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2023年度独立董事述职报告（魏明德）
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中国中车（601766）：2023年度独立董事述职报告（魏明德）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_YCM4.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2023年度审计与风险管理委员会履职情况报告
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公司第三届董事会审计与风险管理委员会由非执行董事翁亦然先生、姜仁锋先生以及魏明德先生担任委员，其中翁亦然先生具备
较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，担任审计与风险管理委员会主席。报告期内，各位委员严格按照《公司章程》
《董事会审计与风险管理委员会工作细则》《董事会审计与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认真履行董事
会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会议，研究和审议各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和公司相关
部门进行沟通等，完成以下各项工作：
1.召开会议。报告期内，公司审计与风险管理委员会共召开6 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司 2022 年年度报
告的议案》《关于中车金融租赁有限公司与中国外贸金融租赁有限公司合并暨关联交易的议案》等 17 项议案。各成员董事出席率如
下：
董事姓名 出席次数/会议次数 出席率
翁亦然 6/6 100%
姜仁锋 6/6 100%
魏明德 6/6 100%
2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公司 2023 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行了沟
通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确定了公司 2023年度审计工作计划安排。
3.审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，认真审核公司相
关财务报告的议案。
4.指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了由公司审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内部审计工作
计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
5.审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案，对公司 2
022年度内部控制评价报告发表审阅意见。
6.审计与风险管理委员会成员多次到子公司调研，检查指导财务管理、会计信息及风险管理、内控制度的执行情况，促进企业增
强合规意识和风险意识。
2024 年，审计与风险管理委员会将继续恪尽职守，按照监管机构的要求做好本职工作，维护公司整体利益和全体股东的合法权
益。
中国中车股份有限公司
审计与风险管理委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_W5IT.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：关于2023年度计提资产减值准备的公告
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中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 28 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于中
国中车股份有限公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备情况
为客观、公允地反映公司 2023 年度经营成果和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计核算办法有关要求，基于谨慎性原
则，并根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。2023 年，公司共计提减值准备人民币合计 18.69 亿元，具体
计提减值准备情况如下：
（一）应收账款等金融资产减值准备计提情况
公司对应收账款、长期应收款、其他应收款等金融资产采用预期信用损失方法计提损失准备。公司结合 2023 年末上述应收款项
的风险特征、客户性质、账龄分布、期后回款等信息，对于上述金融资产的可回收性进行综合评估后，计提减值准备人民币 12.62
亿元。
（二）合同资产减值准备计提情况
公司对由收入准则规范的交易形成的合同资产，采用预期信用损失方法计提减值准备。公司结合 2023 年末合同资产所属客户信
用状况以及对未来经济状况的预测，评估信用风险损失，计提合同资产（含一年以上部分）减值准备人民币 1.61 亿元。
（三）存货减值准备计提情况
公司对存货按照成本与可变现净值孰低进行计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备。2023 年，公司对部分成本超
过可变现净值的存货，计提存货跌价准备人民币 3.85 亿元。
（四）其他资产减值准备计提情况
公司对固定资产、在建工程等资产按照《企业会计准则》和公司会计政策进行评估和减值测试，2023 年度计提减值准备人民币
0.61 亿元。
二、减值准备计提对公司 2023 年度利润影响情况
2023 年，公司计提资产减值准备将导致合并财务报表利润总额减少人民币18.69 亿元。
三、相关决策程序
（一）审计与风险管理委员会
本次计提资产减值准备已经公司第三届董事会审计与风险管理委员会第十三次会议审议通过，公司审计与风险管理委员会认为本
次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关规定和资产实际情况，能公允地反映公司的财务状况以及经营成果，同意本次计提
资产减值准备并提交董事会审议。
（二）董事会
本次计提资产减值准备已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会认为，本次计提资产减值准备是基于谨慎性
原则，依据充分，客观反映了公司的资产状况和经营成果，同意本次计提资产减值准备事项。
（三）监事会
本次计提资产减值准备已经公司第三届监事会第十一次会议审议通过，公司监事会认为本次公司计提资产减值准备是基于谨慎性
原则而作出的，符合相关法律、法规及监管规则的要求，符合公司资产实际情况，计提减值后，能够更加公允地反映公司的财务状况
以及经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意本次计提资产减值准备。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_1V3Q.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2023年环境、社会及治理（ESG）报告
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中国中车（601766）：2023年环境、社会及治理（ESG）报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_A0WX.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：董事会关于独立董事2023年度独立性情况的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，中国中车股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事 2023
年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见。
经核查独立董事史坚忠先生、翁亦然先生和魏明德先生的任职经历、持股情况及其签署的自查情况表等文件，董事会认为：
公司三名独立董事严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司章程对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023
年度不存在影响独立性的情形。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_H684.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：关于中车财务有限公司风险持续评估报告
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中国中车（601766）：关于中车财务有限公司风险持续评估报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_EGEX.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2023年年度报告摘要
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中国中车（601766）：2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_LM55.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2024年度担保安排的公告
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中国中车（601766）：2024年度担保安排的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_QONE.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：关于中国中车2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
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中国中车（601766）：关于中国中车2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_RP8W.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：关于签署关联交易框架协议暨日常关联交易预计的公告
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中国中车（601766）：关于签署关联交易框架协议暨日常关联交易预计的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601766_20240329_KYB8.pdf
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2024-03-29 00:00│中国中车（601766）：2023年度内部控制评价报告
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