公司公告☆ ◇601880 辽港股份 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-19 00:00│辽港股份（601880）：关于董事辞任的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2024 年 4月 18 日收到徐鑫先生的书面辞呈，由于工作变动原因，徐鑫
先生申请辞去公司非执行董事、战略发展委员会委员及财务管理委员会委员职务。根据《公司法》及《辽宁港口股份有限公司章程》
等相关法律法规的规定，徐鑫先生的辞呈自送达董事会之日起生效,同时，徐鑫先生的辞任不会导致公司董事会成员人数低于法定最
低人数。公司将按照法定程序尽快完成公司董事的补选等相关工作。
徐鑫先生确认：与公司董事会、监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与辞职有关的事项须提请公司股东注意。
在此，公司董事会谨向徐鑫先生在公司任职期间对公司发展所作的贡献表示衷心的感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/601880_20240419_RVG7.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-17 00:00│辽港股份（601880）：关于参加招商局集团有限公司上市公司集体业绩说明会召开情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽港股份（601880）：关于参加招商局集团有限公司上市公司集体业绩说明会召开情况的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/601880_20240417_C99L.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-13 00:00│辽港股份（601880）：董事會會議通告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
（於中華人民共和國註冊成立之外商投資股份有限公司）
（股票代碼：2880）
董事會會議通告遼寧港口股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於二零二四年四月二十六
日（星期五）舉行，藉以（其中包括）審議及酌情批准截至二零二四年三月三十一日止三個月之未經審核第一季度業績。
承董事會命
遼寧港口股份有限公司
王慧穎及李健儒
聯席公司秘書中國遼寧省大連市
二零二四年四月十二日
於本公告日期，董事會成員是：
執行董事：王志賢及魏明暉
非執行董事：李國鋒、徐鑫、李玉彬及楊兵
獨立非執行董事：劉春彥、程超英及陳維曦
* 本公司根據修改前的香港公司條例第XI部（即已於二零一四年三月三日生效之香港公司條例第十六部）登記為非香港公司，英
文名稱為「Liaoning Port Co., Ltd.」。* 僅供識別
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601880_20240413_97LZ.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-13 00:00│辽港股份（601880）：关于独立董事辞职的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年4月12日收到程超英女士提交的书面辞呈。程超英女士由于个人身
体健康原因，提请辞去其所担任的本公司独立非执行董事以及董事会审核委员会主席、董事会财务管理委员会委员、董事会提名及薪
酬委员会委员职务。辞职后，程超英女士将不在本公司担任任何职务。
程超英女士辞职后，公司独立董事人数为2名，未达到独立董事人数占董事会三分之一的比例要求，根据相关规定，程超英女士
的辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，程超英女士仍按照有关法律、法规和公司章程的规定继续履行公
司独立董事及其在董事会各专门委员会中的相关职责。公司将按照相关法定程序，尽快完成新任独立董事的选举工作。
程超英女士确认：与公司董事会、监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与其本人辞职有关的事项须提请本公司股东注意。
在此，公司董事会谨向程超英女士在任职独立董事期间对公司发展所作的贡献表示衷心的感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601880_20240413_VBK1.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-11 00:00│辽港股份（601880）：关于参加招商局集团有限公司上市公司集体业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 4 月 16 日（星期二）14:30-17:00会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://road
show.sseinfo.com/）
会议召开方式：现场交流、视频直播、网络文字互动
投资者可于 2024 年 4 月 10 日（星期三）至 4 月 15 日（星期一）16:00前通过公司投资者关系邮箱 ir@liaoganggf.cn 进
行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的实际控制人招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）将举
办“‘百年招商，创享未来’招商局集团上市公司集体业绩说明会”，旨在加强与投资者沟通，推进上市公司高质量发展。招商局集
团旗下五家沪市上市公司将于 2024 年 4 月 16 日下午共同参加在上海证券交易所举办的集体业绩说明会。
一、说明会类型
本次投资者说明会以现场交流、视频直播、网络文字互动等形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况
与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行解答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024 年 4 月 16 日 14:30-17:00
（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（三）会议召开方式：现场交流、视频直播、网络文字互动
三、本公司参加人员
公司总经理魏明晖先生、独立董事刘春彦先生、副总经理尹凯阳先生、财务总监唐明先生、董事会秘书/联席公司秘书王慧颖女
士、联席公司秘书/合资格会计师李健儒先生及相关人员将参加本次业绩说明会。
四、投资者参加方式
互联网上证路演中心网址为：http://roadshow.sseinfo.com/，投资者可提前完成网络平台用户注册，通过搜索“‘百年招商，
创享未来’招商局集团上市公司集体业绩说明会”， 在线观看本次业绩说明会视频直播，并可于下午 16:00-17:00 期间与公司同步
进行网络文字互动交流，公司将及时在说明会上对投资者普遍关注的问题在信息披露允许的范围内进行回复。
五、提问预征集方式
投资者可于 2024 年 4 月 10 日（星期三）至 4 月 15 日（星期一）16:00 前通过公司投资者关系邮箱 ir@liaoganggf.cn 进
行提问。
六、联系人及咨询办法
联系部门：董事会办公室
联系电话：0411-87598729
邮箱：ir@liaoganggf.cn
七、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况
及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/601880_20240411_S3MN.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│辽港股份（601880）：证券变动月报表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽港股份（601880）：证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601880_20240403_XIXQ.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│辽港股份（601880）：2023年度独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽港股份（601880）：2023年度独立董事对公司对外担保情况的专项说明及独立意见。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601880_20240329_JTTU.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│辽港股份（601880）：会计师事务所对公司2023年度内部控制的审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽宁港口股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了辽宁港口股份有限公司 2023 年 12 月 31
日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是辽宁港口股份有限公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报表内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，辽宁港口股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制。
1A member firm of Ernst & Young Global Limited
内部控制审计报告（续）
安永华明（2024）专字第 70011100_E01 号
辽宁港口股份有限公司
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601880_20240329_9V9F.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│辽港股份（601880）：独立董事2023年度述职报告-程超英
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽港股份（601880）：独立董事2023年度述职报告-程超英。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601880_20240329_D7U6.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│辽港股份（601880）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）作为公司
2023年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、
上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，安永华明
在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下：
一、资质条件
安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事
务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17层 01-12室。截至 2023年末拥有合伙
人 245人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCA
OB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良
好的专业服务能力。
安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥、南京、苏州、
杭州、长沙、昆明、重庆、厦门、广州、深圳、太原、海口、宁波。根据中国注册会计师协会发布的《2022 年度会计师事务所综合
评价百家排名信息》，安永华明排名第二。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1,800 人，其
中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500人。
安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97
亿元）。2022 年度 A 股上市公司年报审计客户共计 138 家，收费总额人民币9.01 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融
业、批发和零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。
项目合伙人及签字注册会计师柳太平先生，中国执业注册会计师，于 2004年开始在安永华明执业，2007年成为中国执业注册会
计师，2018 年开始从事上市公司审计，现任安永华明大连分所主管合伙人。从 2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署/复
核 3 家上市公司财务报表审计/内控审计，涉及的行业包括港口运输、贸易、房地产等。
项目质量控制复核合伙人赵宁女士，中国执业注册会计师，于2001 年开始在安永华明执业，2001 年成为中国执业注册会计师，
2006 年开始从事上市公司审计。2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署/复核 6 家上市公司财务报表审计/内控审计，涉
及的行业包括其他运输设备制造业、水上运输业、批发业等。
项目签字会计师王笑瑶女士，中国执业注册会计师，于 2018 年开始在安永华明执业，2019 年成为中国执业注册会计师，2018
年开始从事上市公司审计，涉及的行业包括港口、汽车等。
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
二、执业记录
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分
。曾收到证券监督管理机构出具警示函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾收到深
圳证券交易所对安永华明的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监管措
施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
安永华明上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构
、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
三、质量管理水平
1.制度建设与执行
根据财政部印发的《会计师事务所质量管理准则第 5101 号——业务质量管理》以及由国际审计与鉴证准则理事会发布的《国际
质量管理准则第 1 号》对事务所质量管理体系的相关要求，安永华明建立了完备的质量管理体系，涵盖准则要求的八要素，即风险
评估程序、治理和领导层、相关职业道德要求、客户关系和具体业务的接受与保持、业务执行、资源、信息与沟通、监控和整改程序
。各组成要素有效衔接、互相支撑、协同运行，保障积极有效地实施质量管理。
2.监控和整改
安永华明设立监控整改委员会，对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。安永华明质量管理体系的监控活动包括：设计和
实施定期和持续的监控活动；组织实施质量管理关键控制点的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德守则要
求对事务所和个人进行独立性测试；设计和实施整改措施；其他监控活动，例如，对正在执行中的项目实施函证、盘点程序检查，确
保项目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。基于已建立的质量管理体系，近一年监控过程中，
安永华明没有识别出质量管理缺陷。
3.总分所一体化管理情况
安永华明根据《中华人民共和国注册会计师法》、财政部《会计师事务所审批和监督暂行办法》、《会计师事务所一体化管理办
法》等有关规定，制定了总分所一体化管理办法，在业务管理、技术标准和质量管理、人员管理、财务管理、信息系统管理等方面实
行完全统一的政策制度，并严格在总分所执行。为了提高和加强监督与管理，总分所全部采用信息化手段进行管理和控制。
4.项目咨询
为了对可能存在的风险进行控制和管理，安永华明规定了必须咨询事项清单,确保就重大问题和疑难事项进行咨询。正式咨询事
项均以咨询备忘录的形式记录。安永华明对咨询备忘录的内容和格式有具体要求，旨在明确咨询的性质和范围，并通过项目组与被咨
询人之间的双向沟通，最终达成一致意见，确保咨询结论得到记录和执行。
5.意见分歧解决
安永华明制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业业务部成员之间存在未解决的专业意见分
歧时，需要咨询专业业务总监。专业意见分歧的解决记录于咨询备忘录。此外，审计业务复核与批准汇总表中需记录审计项目组就其
已知悉的专业意见分歧已经解决的结论。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。
6.项目质量复核
对于一些风险评级较高的项目，在项目组详细复核及第二层次复核的基础上还会执行项目质量复核。项目质量复核包括根据质量
管理准则制定的项目质量复核人复核制度和额外质量复核。
项目质量复核人须满足独立性、客观性和必要的资质要求。安永华明要求项目质量复核在适当阶段及时进行，以确保在报告出具
前能解决所有重大问题。任何情况下都必须由项目质量复核人在“审计业务复核与批准汇总表”上签署后才能出具报告。
对于一些风险评级较高的项目，例如上市公司审计项目或首次公开募股项目，在满足相关准则的规定以外，还会执行额外质量复
核。额外质量复核可与项目质量复核人复核合并或单独进行。
综上，近一年审计过程中，安永华明勤勉尽责，质量管理的各项措施得以有效执行。
四、审计服务水平和质量
1.审计投入
安永华明配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、港口运输行业审计经验，并拥有中国注册会计师等专业
资质。
安永华明的后台支持团队包括专业业务部、税务、信息系统、估值等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计服务的
支持。
2.审计服务质量和水平
审计过程中，安永华明针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工
作围绕被审计单位的审计重点展开。
审计过程中，安永华明全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。安永华明制定了详细的审计计划与时间
安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。另外，安永华明制定了详细的与非安永组成部分审计师的沟通合作方案和计划，并
能够有效执行。
3.增值服务
近一年审计过程中，安永华明就公司业务发展和管理提升等方面提供有价值的管理建议。
五、信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了安永华明在信息安全管理中的责任义务。安永华明制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理
等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归
档管理，并能够有效执行。
六、风险承担能力水平
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分
所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相
关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
七、会计师事务所履职情况说明
根据《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告及 20
23年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、涉及财务公司关联
交易的存款、贷款等金融业务进行核查并出具非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明及涉及财务公司关联交易的存款
、贷款等金融业务的专项说明。
在执行审计工作的过程中，安永华明及相关审计人员就独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的
测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，并达成一致意见。安永华明出
具了标准无保留意见的审计报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601880_20240329_CIS7.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│辽港股份（601880）：董事会审核委员会2023年度履职情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2023 年度，辽宁港口股份有限公司董事会审核委员会根据《辽宁港口股份有限公司董事会审核委员会工作规则》、《独立董事
工作制度》等相关法律、法规、规范性文件的要求，以严谨、客观的态度履行职责，对公司的重大事项进行决策，切实维护公司及全
体股东的合法权益，为公司健康可持续发展提供了有力保障。现就 2023 年度工作情况作如下报告：
一、审核委员会基本情况
报告期内，董事会审核委员会由两名独立非执行董事以及一名非执行董事组成，成员包括：
委员会主席—程超英女士（独立非执行董事）
委员—李国锋先生（非执行董事）、陈维曦先生（独立非执行董事）。
其中，李国锋先生自 2023 年 12 月起任公司董事会审核委员会委员，前任公司董事会审核委员会委员周擎红先生自 2023 年 8
月离职；陈维曦先生自 2023 年 6 月起任公司董事会审核委员会委员，前任公司董事会审核委员会委员罗文达先生自 2023 年 6月
离职。
委员会成员均符合担任董事会审核委员会成员的资格。
审核委员会主要职责包括：评估、协调外审工作，督评内部审计工作，审核公司财务信息及其披露、监管公司财务汇报制度、监
管风险管理与内部控制体系运行等职权。
二、年度履职情况
（一）委员会会议
2023年度，审核委员会共召开5次会议，委员全部出席。
（二）年度主要工作
1.协调及监督公司外部审计师及督评公司内部审计部门的审计工作。
报告期内委员会与内部审计机构及外部审计师就公司2022年度财务及内控审计等情况进行了沟通，对年度内部审计及外部审计工
作总结及计划进行了审议；对聘任2023年度外部审计师事项进行审核并向董事会提供意见和建议。
2. 审核公司财务信息及其披露、监管公司财务汇报制度。报告期内分别完成对公司2022年年度报告，2023年第一季度、半年度
及第三季度报告，关于2024-2026年日常持续性关联交易上限及签署持续性关联交易框架协议、2022年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告等进行了审议。
3. 监管风险管理与内部控制体系运行。报告期内，与公司风险管理与内控部门进行了工作沟通，审议通过了《招商局集团财务
有限公司的风险持续评估报告、内部控制评价报告》、《关于房车、旅游公司计提资产减值准备事项的议案》、《关于修订审核委员
会工作规则》等议案。
三、总体评价
审核委员会在报告期内依据相关规定，恪尽职守、遵循独立、 客观、公正的职业准则，较好地完成了审核委员会各项工作。
2024 年，审核委员会将继续尽职尽责的履职，充分发挥审核委员会的监督职能，为董事会规范、高效运作提供了有力保障，切
实维护公司与全体股东的共同利益。
辽宁港口股份有限公司
董事会审核委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601880_20240329_6K4J.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│辽港股份（601880）：董事会决议公告
|
