公司公告☆ ◇601899 紫金矿业 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│紫金矿业（601899）：第八届董事会第七次会议决议公告
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紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议于2024年 4月 22日在公司上杭总部和厦门分部以现
场和视频相结合的方式召开。会议应出席董事 13 名，实际出席董事 12 名，董事林红英因公务出差，已审核书面议案，形成明确的
意见，并书面委托董事谢雄辉代为表决，本次会议有效表决票13 票，公司监事及高管列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《
公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由陈景河董事长主持，以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《公司 2024 年第一季度报告》
本议案提交董事会审议前，已经董事会审计与内控委员会审议通过。
表决结果：同意 13票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及公司网站的公告。
二、审议通过《关于改革办公室机构调整的议案》
表决结果：同意 13票，反对 0票，弃权 0票。
三、审议通过《关于对外捐赠的议案》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/601899_20240423_4VV4.pdf
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2024-04-23 00:00│紫金矿业（601899）：第八届监事会第七次会议决议公告
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紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第七次会议于2024年4月22日在公司上杭总部、厦门分部以现场
方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，本次会议有效表决票5票。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定，会议表决合法有效。监事会主席林水清先生主持会议，以投票表决方式审议通过了以下议案：
审议通过《公司2024年第一季度报告》
经监事会认真审核董事会编制的《公司2024年第一季度报告》，提出如下书面审核意见：
（一）公司2024年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
（二）公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，公司2024年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2024年第一季度的经营成果和财务状况等事项。
（三）在提出本意见前，监事会未发现参与2024年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/601899_20240423_8NKC.pdf
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2024-04-23 00:00│紫金矿业（601899）：2024年第一季度报告
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紫金矿业（601899）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/601899_20240423_TH5A.pdf
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2024-04-18 00:00│紫金矿业（601899）：关于2023年员工持股计划非交易过户完成的公告
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紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 14 日召开第八届董事会 2023 年第 16 次临时会议、第八
届监事会 2023 年第 4 次临时会议，并于 2023 年 12 月 8 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年
员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》及其相关议案，具体内容详见公司分别于 2023 年 11 月 15 日和 2023 年 12 月 9 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的相关规定，现将公司2023 年员工持股计划实施进展情况公告如下：
2024 年 4 月 17 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（B8845209
88）中所持有的 4,220 万股公司股票已于 2024 年 4 月 16 日以非交易过户的方式过户至公司 2023 年员工持股计划证券账户，过
户价格为 8.35 元/股。截至本公告披露日，公司 2023 年员工持股计划证券账户持有公司股份 4,220 万股，占公司总股本的 0.16%
。
根据公司《2023 年员工持股计划（草案）》的相关规定，本次员工持股计划的存续期为 48 个月，标的股票的锁定期为 12 个
月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期届满后，
员工持股计划管理委员会依据锁定期内年度公司业绩指标和个人绩效考核结果确定的份额分配至持有人。本员工持股计划所取得标的
股票，因上市公司分配股票红利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份及因持有公司股份而获得的现金分红，亦应遵守上述股份锁
定安排。
公司将持续关注 2023年员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注
意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/601899_20240418_LRAX.pdf
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2024-04-18 00:00│紫金矿业（601899）：关于召开2023年年度股东大会、2024年第一次A股类别股东大会、2024年第一次H股类别
│股东大会的通知
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紫金矿业（601899）：关于召开2023年年度股东大会、2024年第一次A股类别股东大会、2024年第一次H股类别股东大会的通知。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/601899_20240418_Y8HU.pdf
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2024-03-29 00:00│紫金矿业（601899）：H股市场公告
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紫金矿业（601899）：H股市场公告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601899_20240329_PWA7.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：第八届董事会第六次会议决议公告
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紫金矿业（601899）：第八届董事会第六次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/601899_20240323_3FXK.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：独立董事2023年度述职报告（何福龙）
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紫金矿业（601899）：独立董事2023年度述职报告（何福龙）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/601899_20240323_H36O.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：2023年年度报告摘要
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紫金矿业（601899）：2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/601899_20240323_U2TV.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）关于紫金矿业前次募集资金使用情况鉴证报告
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我们接受委托，对后附的紫金矿业集团股份有限公司截至2023年12月31日止的前次募集资金使用情况的专项报告（“前次募集资
金使用情况的专项报告”）进行了鉴证。按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》编制上述前次募集资
金使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是紫金矿业集团股份有限公司董
事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情况的专项报告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。
该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对上述前次募集资金使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中
，我们实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，紫金矿业集团股份有限公司的上述前次募集资金使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《
监管规则适用指引——发行类第7号》编制，如实反映了截至2023年12月31日止紫金矿业集团股份有限公司前次募集资金使用情况。
本报告仅供紫金矿业集团股份有限公司本次申请发行A股可转换公司债券使用，不适用于其他用途。
1A member firm of Ernst & Young Global Limited
前次募集资金使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2024）专字第70007899_H06号
紫金矿业集团股份有限公司
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/601899_20240323_69TL.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：2023年度利润分配方案公告
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重要内容提示：
每股分配金额：每股派发现金红利 0.2元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日（扣除公司回购专户中的 A股股份）登记的总股份数为基数，具体日期将在权益分派
实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股份数发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体
调整情况。
一、2023 年度利润分配方案内容
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，按中国会计准则计算，公司2023年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润
为 21,119,419,571元。2023年度母公司实现净利润为 28,067,363,687 元，加上以前年度未分配利润5,666,400,550元，扣除母公司
于 2023年实施的股利分红，截至 2023 年 12月 31日，母公司累计可供分配利润为 27,155,141,427 元。
经公司第八届董事会第六次会议审议通过，公司 2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股份数为基数分配利润。本次
利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每 10股派发现金红利 2元（含税）。截至本公告日，公司的总股份数 26,325,988,940股，以此计算合计拟派
发现金红利 5,265,197,788元（含税）。
鉴于公司已于 2023 年 12 月 25 日实施 2023 年半年度利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），共分
配现金红利人民币 1,314,218,562 元（含税）；2023年度实施的以现金方式回购股份计入现金分红的金额 463,466,447元。上述预
计派发的现金红利和已实施的利润分配金额合并计算后，公司 2023年度现金分红合计 7,042,882,797 元，占 2023 年度合并报表归
属于上市公司股东净利润的 33%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股份发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配
总额。如后续总股份发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2024年3月22日召开第八届董事会第六次会议，一致审议通过了《公司2023年度利润分配方案》。
（二）监事会意见
公司于 2024年 3月 22日召开第八届监事会第六次会议,一致审议通过了《公司 2023年度利润分配方案》。监事会认为：本利润
分配方案客观反映公司 2023年度实际经营情况，符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，利润分配程序合法、合规，不存在
损害公司股东利益的情况。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营
和长期发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/601899_20240323_T89X.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：董事会审计与内控委员会2023年度履职情况报告
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紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与内控委员会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）《上市公司治理准则》和上海证券交易所（以下简称“上交所”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运
作》等有关法律法规及规范性文件，以及《公司章程》《董事会审计与内控委员会实施细则》等有关制度，积极认真履行职责，勤勉
尽责。现将 2023年度履职情况汇报如下：
一、审计与内控委员会会议召开情况
2023年，审计与内控委员会共召开了 7次会议，具体如下：
序号 会议时间 会议内容
1 3月1日 2022年年报审计第2次沟通会
2 3月22日 2022年年度报告审核会议
3 4月26日 2023年一季度报告审核会议
4 5月25日 风险提示&管理建议沟通会
5 8月24日 2023年半年度报告审核会议
6 10月26日 2023年三季度报告审核会议
7 12月12日 2023年年报审计第1次沟通会
二、监督及评估外部审计机构工作
（一）在注册会计师进场前，认真听取、审阅了安永华明会计师事务所（以下简称“安永”）对公司年度审计的工作计划及相关
资料，就审计的总体目标提出了具体意见和要求，并沟通协商相关的审计安排。
（二）在安永对公司审计过程中，审计与内控委员会对审计工作进行监督，并就安永在审计过程中发现的问题进行充分的沟通和
交流，认真督促安永尽职尽责进行审计，确保如期出具审计报告。
（三）审计与内控委员会认为安永在为公司提供 2022年度审计服务中，认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作，
提议续聘安永为公司 2023年度的审计机构。
三、审议公司各期财务报告并出具书面审核意见
报告期内，审计与内控委员会听取了公司管理层对生产经营情况和重大事项的情况汇报，对公司年度生产经营完成情况予以充分
肯定。经对公司 2023年各期财务报告进行认真审核，认为公司各期财务报告编制符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各
项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上交所的有关规定，所包含的信息能从各个方面真实公允地反映出公司各期的财务状况
、经营成果和现金流量，报告真实、准确、完整，并出具了对公司各期财务报告的书面审核意见。
安永对公司 2022 年度审计出具了标准无保留意见结论的审计报告。审计与内控委员会对安永出具的公司 2022年度财务报告的
审计意见无异议，同意提交公司董事会审议。
四、协同监事会及相关职能部门与外部审计机构进行沟通
报告期内，审计与内控委员会通过召开审计沟通会议等方式，积极协同公司监事会及监察审计室、计划财务部等相关职能部门就
重大审计事项与安永进行沟通，充分听取和了解各方意见，确保各项审计工作顺利进行。
五、评估内部控制的有效性
审计与内控委员会认真审阅了公司编制的《2022年度内部控制评价报告》，认为公司已按照《公司法》《证券法》等法律法规和
中国证监会、上交所的有关规定要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度，公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发
布的有关上市公司治理规范的要求。审计与内控委员会希望公司结合 2022年度内部控制评价报告，加强委员会与公司内审机构的工
作机制安排，不断优化完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司持续健康发展。
六、指导内部审计工作
报告期内，审计与内控委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划并认可该计划的可行性，同时督促公司内审机构严格按照计
划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计相关工作资料，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况
。
2024年，审计与内控委员会将继续按照上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规的
要求和《公司章程》《董事会审计与内控委员会实施细则》等的有关规定，持续完善内部审计及内控管理体系，加强对外部审计的监
督评价，提升内部控制有效性，保障公司的可持续健康发展。
紫金矿业集团股份有限公司
董事会审计与内控委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-23/601899_20240323_RYFK.pdf
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2024-03-23 00:00│紫金矿业（601899）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）作为
公司 2023年度年报审计师。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永
华明在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年安永华明资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉
尽责，公允表达意见。具体情况如下：
一、资质条件
安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事
务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合
伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023年末拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中
拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500人。安
永华明 2022年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。
2022 年度 A 股上市公司年报审计客户共计138家，收费总额人民币 9.01亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和
零售业、采矿业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等。
项目合伙人及第一签字注册会计师为谢枫先生，于 2002 年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，1995年开始在安永
华明执业，自 2008 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 5 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为采
矿业、制造业、交通运输和生物医药。
第二签字注册会计师为付四春女士，于 2014 年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在安永华明执业，
自 2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 1家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为采矿业、计算机
、通信和其他电子设备制造业、租赁和商务服务业、制造业、互联网等。
项目质量复核人为钟晔女士，于 2006 年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2000年开始在安永华明执业，自 202
1年开始为本公司提供审计服务；近三年复核 9 家境内上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为采矿业、计算机、通信和其
他电子设备制造业等。
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
二、执业记录
安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分
。曾收到证券监督管理机构出具警示函一次，涉及两名从业人员。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。曾收到深
圳证券交易所对本所的两名从业人员出具书面警示的自律监管措施一次，亦不涉及处罚。根据相关法律法规的规定，前述监管措施不
影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
安永华明上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构
、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
三、质量管理水平
（一）制度建设与执行
根据中华人民共和国财政部印发的《会计师事务所质量管理准则第 5101号——业务质量管理》以及由国际审计与鉴证准则理事
会发布的《国际质量管理准则第 1 号》对事务所质量管理体系的相关要求，安永华明建立了完备的质量管理体系，涵盖准则要求的
八要素，即风险评估程序、治理和领导层、相关职业道德要求、客户关系和具体业务的接受与保持、业务执行、资源、信息与沟通、
监控和整改程序。各组成要素有效衔接、互相支撑、协同运行，保障积极有效地实施质量管理。
（二）监控和整改
安永华明设立监控整改委员会，对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。安永华明质量管理体系的监控活动包括：设计和
实施定期和持续的监控活动；组织实施质量管理关键控制点的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德守则要
求对事务所和个人进行独立性测试；设计和实施整改措施；其他监控活动，例如，对正在执行中的项目实施函证、盘点程序检查，确
保项目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。基于已建立的质量管理体系，近一年监控过程中，
安永华明没有识别出质量管理缺陷。
（三）总分所一体化管理情况
安永华明根据《中华人民共和国注册会计师法》、财政部《会计师事务所审批和监督暂行办法》、《会计师事务所一体化管理办
法》等有关规定，制定了总分所一体化管理办法，在业务管理、技术标准和质量管理、人员管理、财务管理、信息系统管理等方面实
行完全统一的政策制度，并严格在总分所执行。为了提高和加强监督与管理，总分所全部采用信息化手段进行管理和控制。
（四）项目咨询
为了对可能存在的风险进行控制和管理，安永华明规定了必须咨询事项清单,确保就重大问题和疑难事项进行咨询。正式咨询事
项均以咨询备忘录的形式记录。安永华明对咨询备忘录的内容和格式有具体要求，旨在明确咨询的性质和范围，并通过项目组与被咨
询人之间的双向沟通，最终达成一致意见，确保咨询结论得到记录和执行。
（五）意见分歧解决
安永华明制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业业务部成员之间存在未解决的专业意见分
歧时，需要咨询专业业务总监。专业意见分歧的解决记录于咨询备忘录。此外，审计业务复核与批准汇总表中需记录审计项目组就其
已知悉的专业意见分歧已经解决的结论。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。
（六）项目质量复核
对于一些风险评级较高的项目，在项目组详细复核及第二层次复核的基础上还会执行项目质量复核。项目质量复核包括根据质量
管理准则制定的项目质量复核人复核制度和额外质量复核。
项目质量复核人须满足独立性、客观性和必要的资质要求。安永华明要求项目质量复核在适当阶段及时进行，以确保在报告出具
前能解决所有重大问题。任何情况下都必须由项目质量复核人在“审计业务复核与批准汇总表”上签署后才能出具报告。
对于一些风险评级较高的项目，例如上市公司审计项目或首次公开募股项目，在满足相关准则的规定以外，还会执行额外质量复
核。额外质量复核可与项目质量复核人复核合并或单独进行。
综上，近一年审计过程中，安永华明勤勉尽责，质量管理的各项措施得以有效执行。
四、审计服务水平和质量
（一）审计投入
安永华明配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司、采矿业行业审计经验，并拥有中国注册会计师、香港执
业会计师等专业资质。
安永华明的后台支持团队包括专业业务部、税务、信息系统、精算、估值等多领域专家，且技术专家后台前置，全程参与对审计
服务的支持。
（二）审计服务质量和水平
审计过程中，安永华明针对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工
作围绕被审计单位的审计重点展开。
审计过程中，安永华明全面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。安永华明制定了详细的审计计划与时间
安排，并且能够根据计划安排按时提交各项工作。另外，安永华明制定
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