公司公告☆ ◇601901 方正证券 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-04 00:00│方正证券（601901）：关于股东集中竞价减持股份计划的公告
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股东持股的基本情况
截至本公告披露之日，中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）持有公司股份数量为 627,565,400股，占公司总股
本的 7.62%，股份来源为协议转让获得。
集中竞价减持计划的主要内容
中国信达因公司经营需要，拟于本公告发布之日起十五个交易日后的三个月内，即 2024年 4月 29日至 2024年 7月 28 日期间
，以集中竞价方式减持公司股份不超过 82,321,014 股，约占公司总股本的 1.00%。
一、集中竞价减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
中国信达 5%以上非第一 627,565,400 7.62% 协议转让取得：
大股东 627,565,400 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的主要内容
股东 计划减持数量 计划减 减持方式 竞价交易 减持合 拟减持股 拟减持
名称 （股） 持比例 减持期间 理价格 份来源 原因
区间
中国 不超过： 不超过： 竞价交易减持，不超 2024/4/29～ 按市场价 协议转让取 经营需
信达 82,321,014股 1.00% 过：82,321,014股 2024/7/28 格 得的股份 要
注 1：预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺延。
注 2：若上述减持期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整。
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 □是 √否
（三）上海证券交易所要求的其他事项 无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
本次减持计划系中国信达根据自身经营发展需要等自主决定，在减持期间，中国信达将结合市场情况、股价表现以及相关规定等
因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不确定性。
（二）减持计划实施是否可能导致公司控制权发生变更的风险 □是 √否
（三）其他风险提示
中国信达不存在不得减持股份的情形，本次减持将严格遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
公司将持续关注上述减持计划的后续实施情况，并及时履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/601901_20240404_T6SY.pdf
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2024-03-22 00:00│方正证券（601901）：关于召开2023年度业绩说明会的公告
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?会议召开时间：2024年 3月 29日(星期五)上午 10:00-11:00 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/
）
会议召开方式：网络文字互动
?投资者可于 2024 年 3 月 22 日(星期五)至 3 月 28 日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏
目或通过公司邮箱pub@foundersc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
公司于 2024 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面
深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 3月 29日上午 10:00-11:00举行 2023年度业绩说明会，就投
资者关心的问题及现金分红事项进行交流。
一、说明会类型
本次说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023年度经营成果及财务指标的具体情况、现金分红事项与投资者进行互动
交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、地点
（一）会议召开时间：2024年 3月 29日上午 10:00-11:00
（二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（三）会议召开方式：网络文字互动
三、参加人员
公司董事长施华先生，董事、执行委员会主任、总裁何亚刚先生，董事、执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书李
岩先生，独立董事林钟高先生。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024年 3月 29日上午 10:00-11:00在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024年 3月 22日(星期五) 至 3月 28日(星期四)16:00前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 ， 点 击
“ 提 问 预 征 集 ” 栏 目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公
司邮箱 pub@foundersc.com 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。公司也欢迎广大投资者就信息披露
、投资者关系等方面的工作向公司提出宝贵意见或建议。
五、联系人及咨询办法
联系人：谭剑伟
联系方式：传真 010-56992899 邮箱 pub@foundersc.com
六、其他事项
本 次 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次说明会
的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/601901_20240322_LUSB.pdf
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2024-03-21 00:00│方正证券（601901）：董事会审计委员会2023年度履职报告
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根据公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规定，2023 年度，公司董事会审计委
员会（简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将履职情况报告如下：
一、审计委员会委员基本情况
2023年1-5月，公司审计委员会由三名董事组成，分别为林钟高先生、胡滨先生和曹诗男女士。2023年6月，因公司董事会换届，
公司董事会选举林钟高先生、施华先生和曹诗男女士为公司第五届董事会审计委员会委员。林钟高先生和曹诗男女士均为独立董事，
其中林钟高先生为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委员，符合监管要求及公司《章程》等相关文件的规定。
二、审计委员会会议召开情况
（一）2023年度，公司共召开审计委员会会议 7次，具体情况如下：
序 会议届次 召开日期 审议议案
号
1 第四届董事会 2023-2-22 1、关于审议《董事会审计委员会 2022 年度履职报告》
审 计 委 员 会 的议案
2023 年第一次 2、关于审议《2022 年度社会责任报告》的议案
会议 3、关于审议《2022 年度内部控制评价报告》的议案
4、关于审议《2022 年稽核监察工作报告及 2023 年稽
核监察工作计划》的议案
5、关于审议《2022 年度关联交易内部专项审计报告》
的议案
6、关于确认 2022 年度日常关联交易金额及预计 2023
年度日常关联交易金额的议案
2 第四届董事会 2023-2-27 1、关于审议《2022年年度报告》的议案
审 计 委 员 会 2、关于审阅《2022年度审计报告》的议案
2023 年第二次 3、关于审议《2022年度审计工作总结》的议案
会议
3 第四届董事会 2023-4-19 关于审议《2023 年第一季度报告》的议案
审 计 委 员 会
2023 年第三次
会议
4 第五届董事会 2023-8-7 1、关于审议《2023 年半年度报告》的议案
审计委员会第 2、关于启动选聘年度审计机构的议案
一次会议 3、关于确认公司关联人名单的议案
5 第五届董事会 2023-9-21 关于聘任 2023年度审计机构的议案
审计委员会第
二次会议
6 第五届董事会 2023-10-18 1、关于审议《2023 年第三季度报告》的议案
审计委员会第 2、关于修订公司《董事会审计委员会工作细则》的
三次会议 议案
7 第五届董事会 2023-12-4 关于审议《2023 年审计计划》的议案
审计委员会第
四次会议
（二）审计委员会委员出席会议情况
委员姓名 应出席次数 实际出席次数
林钟高 7 7
曹诗男 7 7
施华 4 4
胡滨（离任） 3 3
三、审计委员会履职情况
（一）2022 年年报审计工作中的履职情况
关于 2022 年年报审计工作，审计委员会审阅了公司《2022 年 12 月财务会计报表》和年审会计师事务所提交的审计计划，确
定了 2022 年度审计报告的初稿完成时间和正式报告出具时间。
年审会计师事务所出具初步审计意见后，审计委员会委员审阅了公司《2022年度财务会计报表》，并发表意见如下：公司财务会
计报表在所有重大方面公允反映了公司2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果和现金流量，年度财务会计报表的意见客
观、真实。
公司年度财务报告审计完成后，审计委员会审阅了《2022年度审计报告》，并听取了公司财务负责人对公司 2022 年度经营情况
的汇报，同意将经年审会计师事务所审计的公司 2022年度财务报告提交公司董事会审议。
（二）监督及评估外部审计机构工作情况
审计委员会在公司 2022 年财务报告审计期间，按照监管机构的相关要求，对财务报告的审计工作进行了全程的指导、监督和检
查。在审计期间，审计委员会定期对会计师事务所的年审工作进行督促。
2023年 2月 27 日，审计委员会审议通过了年审会计师事务所出具的《2022年度审计工作总结》，认为年审会计师事务所审计小
组在本年度审计工作中按照中国注册会计师审计准则的规定执行了恰当的审计程序，对财务报告发表的标准无保留意见是在充分、适
当、有效的审计证据基础上作出的，审计结果公允反映了公司 2022年 12月 31日的财务状况以及 2022年度的经营成果和现金流量等
。
完成 2022 年年度审计工作后，鉴于公司原年审会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供年
审服务，为保证公司审计工作的独立性和客观性，结合公司经营管理需要，2023 年 8 月 7 日，审计委员会同意启动选聘年度审计
机构事项，并同意公司 2023 年度审计机构的选聘方案。2023年 9月 21日，审计委员会审议同意聘任安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，包括财务报告审计和内部控制审计，审计费用合计不超过人民币 282万元，并同意提交董事
会审议。
（三）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
审计委员会审阅了公司 2022 年度内部控制评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告,及时沟通发现的问题及公司的改
进情况,并督促公司进一步完善与公司管理模式相适应的内部控制体系，并使之得到有效执行。
（四）审阅公司财务报告
审计委员会认真审阅了公司财务报告，认为公司财务报告客观公允地反映了公司财务状况、经营成果及现金流量，年度财务会计
报表的意见客观、真实。
（五）落实监管机构对关联交易管理工作的要求，审议公司关联交易事项
审计委员会积极履行对公司关联交易事项的审核职责，落实监管机构对关联交易管理工作的要求。2023年 2月 22日，审计委员
会审议通过了《关于确认 2022年度日常关联交易金额及预计 2023年度日常关联交易金额的议案》和《2022年度关联交易内部专项审
计报告》。2023年 8月 7日，审计委员会审议通过了公司《关于确认公司关联人名单的议案》。
四、总体评价
2023 年度，公司审计委员会严格遵照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》、公司《章程》《董事会审
计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报工作规程》等规定，在审核公司财务信息、聘请外部审计机构、关联交易等方面建言献
策，恪尽职守、勤勉尽责的履行审计委员会职责，为提升公司治理水平和防范风险发挥了积极作用。
2024 年，董事会审计委员会将秉承认真、勤勉的精神，继续按照各项相关规定，认真规范履职，充分发挥审计委员会的监督职
能，促进公司的规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
方正证券股份有限公司
董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/601901_20240321_6MM3.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：董事会关于独立董事独立性评估报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司董事会已收到曹诗男女士、林钟高先生和柯荣富先生三位独立董事分别出
具的《独立董事 2023年度独立性自查报告》，结合公司的核查情况，董事会就公司独立董事的独立性出具评估意见如下：
一、公司独立董事并非“在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系”。
公司控股子公司包括方正证券承销保荐有限责任公司、方正和生投资有限责任公司、方正中期期货有限公司、方正证券投资有限
公司、方正富邦基金管理有限公司、方正证券（香港）金融控股有限公司。经核查，三位独立董事未在公司或公司控股子公司担任其
他职务，其配偶、父母、子女、主要社会关系也未在公司或公司控股子公司任职。
二、公司独立董事不属于“直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其
配偶、父母、子女”。
根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者
是公司前十名股东。
三、公司独立董事并非“在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及
其配偶、父母、子女”。
根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、子女未在直接或者间接持有公司 5%以上股份的股东任
职。
四、公司独立董事并非“在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女”。
经查验，公司独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东及其附属企业任职。
五、公司独立董事并非“与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业
务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员”。
经确认，公司独立董事未在上述业务往来相关单位任职情况。
六、公司独立董事并非“为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员
，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要
负责人”。
经确认，公司独立董事未在上述机构任职。
七、经核查，公司独立董事最近十二个月未有前述第一项至第六项未符合独立性情形，也无其他影响其独立性的情形 。
综上评估，董事会认为公司独立董事 2023年度均符合独立性的任职要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-20/601901_20240320_Y7UV.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：日常关联交易公告
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方正证券（601901）：日常关联交易公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-20/601901_20240320_HWRS.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：2023年度社会责任报告
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方正证券（601901）：2023年度社会责任报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-20/601901_20240320_GG72.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：2023年年度报告
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方正证券（601901）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-20/601901_20240320_PMD7.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：会计政策变更公告
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重要内容提示：
本次会计政策变更是公司执行中华人民共和国财政部（简称“财政部”）的相
关规定，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
一、概述
2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》，其中“关于单项交易产生的资产和负
债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的内容自 2023年 1月 1日起施行。
2024 年 3 月 18 日，公司董事会审计委员会审议通过了《关于变更会计政策的议案》； 3月 19日，公司第五届董事会第五次
会议和第五届监事会第四次会议同意上述会计政策变更，于 2023 年 1月 1日起执行。
二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响
（一）本次会计政策变更具体情况
根据《企业会计准则解释第 16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规
定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生
等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，不适用《企业会计准则第 18 号——所得税》第十一条（二）、第十三条关
于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵
扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第 18号——所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所
得税资产。
公司自 2023 年 1 月 1 日起执行上述规定，对单项交易涉及的使用权资产和租赁负债所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时
性差异分别确认递延所得税负债和递延所得税资产。
（二）本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告以及其他相关规定。
本次变更后，公司将按照上述新规定执行。其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体
会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的《企业会计准则解释第 16 号》的相关规定进行的合理变更，不会对公司财务状况、
经营成果和现金流量产生重大影响。
（三）监事会意见
监事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》的相关规定进行的合理变更，能够更客观
、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-20/601901_20240320_7UCN.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：2023年度独立董事述职报告（曹诗男）
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方正证券（601901）：2023年度独立董事述职报告（曹诗男）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-20/601901_20240320_CLWF.pdf
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2024-03-20 00:00│方正证券（601901）：2023年度独立董事述职报告（柯荣富）
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本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有
关法律法规、规范性文件及公司《章程》等制度的规定，审慎勤勉、尽责履职，对公司相关事项作出独立判断、发表客观意见，促进
公司规范运作，维护公司和全体股东的利益。现将 2023年度履职情况报告如下：
一、基本情况
本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职资格条件和要求的规定，自 2023 年 6 月 8 日起担任
公司独立董事，简历详见公司《2023 年年度报告》“公司治理”章节；并已向公司提交 2023年度独立性自查报告，确认符合任职的
独立性要求。
二、年度履职情况
（一）出席会议及专门委员会任职情况
1.出席会议情况
报告期内，公司召开 5次股东大会、8次董事会以及 22次专门委员会会议。本人亲自出席了任期内应出席的股东大会、董事会及
相关专门委员会会议。在深入了解会议审议事项的基础上，对审议议案均投同意票，具体参会情况如下：
会议名称 应参会次数 实际参会次数
股东大会 2 2
董事会 4 4
提名委员会 1 1
薪酬与考核委员会 1 1
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