公司公告☆ ◇601963 重庆银行 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-17 00:00│重庆银行（601963）：H股公告-董事会会议召开日期
─────────┴────────────────────────────────────────────────
而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
BANK OF CHONGQING CO., LTD. *
*
1963
董事會會議召開日期重慶銀行股份有限公司*（「本行」）董事會（「董事會」）兹通告謹定於2024年4月26日（星期五）舉行董
事會會議，藉以（其中包括）考慮及通過本行及其附屬公司截至2024年3月31日止三個月之未經審計2024年第一季度業績及其發佈。
代表董事會
重慶銀行股份有限公司*
董事長
楊秀明中國重慶，2024年4月16日
於本公告刊發日期，本行的執行董事為楊秀明先生、高嵩先生、劉建華先生及黃華盛先生；本行的非執行董事為黃漢興先生、王
鳳豔女士、周強先生、吳珩先生及尤莉莉女士；本行的獨立非執行董事為劉星博士、王榮先生、馮敦孝博士、袁小彬先生及朱燕建博
士。
* 本行經中國銀行業監督管理機構批准持有B0206H250000001號金融許可證，並經重慶市市場監督管理局核准領取統一社會信用
代碼為91500000202869177Y號的企業法人營業執照。本行根據香港銀行業條例（香港法例第155章）並非一家認可機構，並非受限於
香港金融管理局的監督，及不獲授權在香港經營銀行及╱或接受存款業務。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/601963_20240417_594N.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│重庆银行（601963）：H股公告-截至二零二四年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重庆银行（601963）：H股公告-截至二零二四年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601963_20240403_4ZMN.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│重庆银行（601963）：招商证券关于重庆银行首次公开发行股票并上市及公开发行可转换公司债券之保荐总结
│报告书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）担任重庆银行股份有限公司（以下简称“发行人”、“重庆银
行”或“公司”）首次公开发行股票并上市及公开发行可转换公司债券的保荐机构及持续督导机构，持续督导期限截至2023 年 12
月 31 日。截至本报告书签署日，以上持续督导期限已满，招商证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规则规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
项目 内容
保荐机构名称 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
主要办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达
保荐代表人 王晓、扈益嘉
联系电话 010-57601715
三、发行人基本情况
项目 内容
发行人名称 重庆银行股份有限公司
证券代码 601963.SH、1963.HK
注册资本 347,450.5339 万元人民币
注册地址 重庆市江北区永平门街 6 号
主要办公地址 重庆市江北区永平门街 6 号
法定代表人 杨秀明
实际控制人 无
董事会秘书 彭彦曦
证券事务代表 王雨
联系电话 023-63367688
本次证券发行类型 首次公开发行股票并上市，公开发行可转换公司债券
本次证券发行时间 首次公开发行股票并上市的发行时间为 2021 年 1 月 21 日；
公开发行可转换公司债券的发行时间为 2022 年 3 月 23 日
本次证券上市时间 首次公开发行股票并上市的上市时间为 2021 年 2 月 5 日；
公开发行可转换公司债券的上市时间为 2022 年 4 月 14 日
本次证券上市地点 上海证券交易所
年报披露时间 2024 年 3 月 27 日
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各证券服务机构参与公司证券发行上市的相关工作，按照法律、行政法规和中国证监会的规
定，对公司及其关联方进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，保荐机构主动配合中国证监会的审核，
组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的事项进行尽职调查或者
核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照上海证券交易所上市规则的要求，向上海证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件
，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
持续督导期内，保荐机构及其保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定，持续督导发
行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：
1、督导重庆银行及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所作出的各项承诺。关注重庆银
行各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，并完善防止主要股东、其他关联方违规占用公司资源和防止高管人员利
用职务之便损害公司利益的制度，督导重庆银行合法合规经营。
2、督导重庆银行按照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规存放和管理募集资金，持续关注重庆银行募集资金使用情况。
3、督导重庆银行严格按照《证券法》《公司法》等有关法律、法规的要求，履行信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信
息披露文件，进行了事前审阅；未事前审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。
4、督导重庆银行有效执行有关关联交易的内部审批程序，并完善保障关联交易公允性和合规性的制度。
5、定期或不定期对重庆银行进行现场检查，与公司有关部门和人员进行访谈，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报
告和年度持续督导报告等文件。
6、持续关注重庆银行及其主要股东、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、证券交易所纪律处分或者被证券交
易所出具监管关注函的情况。
7、持续关注重庆银行为他人提供担保等事项。
8、中国证监会、上海证券交易所规定的其他持续督导工作。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
项目 内容
1、保荐代表人变更及其 因公司实施完毕公开发行可转换公司债券项目，招商证券委
理由 派保荐代表人王晓女士、扈益嘉女士接替陈昕先生、卫进扬
先生继续履行首次公开发行股票并上市的持续督导工作
2、其他重大事项 无
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
本次持续督导期间内，重庆银行在工作过程中为保荐机构进行保荐工作提供了必要的设施、现场或其他便利条件，并配备足够的
工作人员，有效协调公司各部门配合保荐机构的工作，保证了保荐机构有关工作的顺利进行。
重庆银行能够根据有关法律法规要求规范运作，并按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定及时通报相关信息，将相
关文件交送保荐机构；积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作；为保荐工作提供必要的便利。
综上所述，重庆银行配合保荐工作情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
本次持续督导期内，重庆银行聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责，按照有关法律法规及监管部门要
求及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐机构的协调和核查工作。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐机构督导重庆银行严格履行信息披露的相关程序。保荐代表人审阅了持续督导期间重庆银行的信息披露文件，包括年度报告
、历次董事会、监事会和股东大会决议等相关公告。经核查，保荐机构认为：重庆银行在持续督导期间的信息披露内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，格式符合相关规定，信息披露符合上海证券交易所的相关规定。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构认为发行人严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关规定制定了募集资金管理制度及使用募集资金，有效执行了三
方监管协议，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会和上海证券交易所要求的其他事项
截至 2023 年 12 月 31 日，保荐机构对公司首次公开发行股票并上市及公开发行可转换公司债券项目的督导期已届满，但公司
公开发行可转换公司债券尚未完全转股完毕，保荐机构将继续履行与可转换公司债券转股相关的持续督导责任。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601963_20240403_VAXB.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│重庆银行（601963）：招商证券关于重庆银行2023年度持续督导年度报告书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重庆银行（601963）：招商证券关于重庆银行2023年度持续督导年度报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601963_20240403_OF4V.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│重庆银行（601963）：关于可转债转股结果暨股份变动公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 634,000 元重银转
债转为本行 A 股普通股股票，因转股形成的股份数量累计为 58,206 股，占重
银转债转股前本行已发行普通股股份总额的 0.0017%。
本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日共有人民币 15,000元重银转债转为本行 A 股普通股股票，转
股股数为 1,426 股。 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的重银转债金额为人民币 12,999,366,000 元，占
重银转债发行总量的比例为 99.9951%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕505 号）核
准，重庆银行股份有限公司（以下简称“本行”）获准向社会公开发行面值总额人民币 130 亿元的可转换公司债券（以下简称“可
转债”或“重银转债”），每张面值人民币 100 元，按面值发行，期限 6 年，票面利率第一年为 0.20%、第二年为 0.40%、第三年
为 1.00%、第四年为 1.70%、第五年为 2.50%、第六年为 3.50%。
经上海证券交易所《关于重庆银行股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕93
号）同意，本行 130 亿元可转债于 2022 年 4 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“重银转债”，债券代码“11305
6”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《重庆银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约
定，重银转债自 2022 年 9 月30 日起可转换为本行 A 股普通股股票，目前转股价格为 10.50 元/股。
二、可转债本次转股情况
截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 634,000 元重银转债转为本行 A 股普通股股票，因转股形成的股份数量累计为 58
,206 股，占重银转债转股前本行已发行普通股股份总额的 0.0017%。其中，自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日共有人民
币 15,000 元重银转债转为本行 A 股普通股股票，转股股数为 1,426 股。
截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的重银转债金额为人民币 12,999,366,000元，占重银转债发行总量的比例为 99.9951%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 本次可转债转股 变动后
（2023 年 12 月 31 日） （2024 年 3 月 31 日）
有限售条件流通股 1,204,126,450 - 598,968,020
无限售条件流通股（A 股） 691,414,857 1,426 1,296,574,713
无限售条件流通股（H 股） 1,579,020,812 - 1,579,020,812
总股本 3,474,562,119 1,426 3,474,563,545
注：本行部分首次公开发行A 股限售股于 2024年 2 月 5 日锁定期届满并于当日上市流通，该部分限售股共计 605,158,430 股
，上市流通后本行有限售条件流通股减少至 598,968,020 股，无限售条件流通股（A 股）增加至 1,296,573,287 股。
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：023-63367688
电子邮箱：ir@cqcbank.com
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601963_20240403_R4AA.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-28 00:00│重庆银行（601963）：独立董事对第六届董事会第八十七次会议相关事项的事前认可意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易
与关联交易》等法律、法规和规范性文件以及《重庆银行股份有限公司章程》《重庆银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规
定，我们作为重庆银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对拟提交公司第六届董事会第八十七次会议审议的相关事项
进行了事前审核，经过认真审阅相关资料，现发表事前认可意见如下：
一、关于续聘会计师事务所的事前认可意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所是符合《证券法》规定的会计师事务所，具备足够的独立性、专业
胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，公司续聘其作为 2024 年度外部审计机构符合相关法律法规的要求，有利于保障公司审
计工作的质量，有利于保护公司及公司股东利益、尤其是中小股东利益，我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安
永会计师事务所作为公司 2024 年度外部审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。
二、关于 2024 年度日常关联交易预计额度的事前认可意见
公司预计的 2024 年度日常关联交易事项属于银行正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易拟遵循市场化定价原则
，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，符合法律法规和《重庆银行股份有限公司章程》《重庆银行股份有限公司关联交易管理
办法》等规定，符合公司和公司股东的整体利益。我们对《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》表示认可，同意将该议案
提交董事会审议。
重庆银行股份有限公司独立董事
刘星、王荣、冯敦孝、袁小彬、朱燕建
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601963_20240328_B045.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-28 00:00│重庆银行（601963）：独立董事对第六届董事会第八十七次会议相关事项的独立意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《重庆银行股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，我们作为重庆银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着公开、公正、客观的原则，对公
司第六届董事会第八十七次会议相关事项发表独立意见如下：
一、关于续聘会计师事务所的独立意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所是符合《证券法》规定的会计师事务所，具备足够的独立性、专业
胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，能够满足公司 2024 年度审计工作需要，公司续聘其作为 2024 年度外部审计机构符合
相关法律法规的要求，履行了必要的审议程序，程序合法合规。我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师
事务所作为公司 2024 年度外部审计机构，并同意在其经董事会审议批准后提交股东大会审议。
二、关于 2023 年度利润分配方案的独立意见
公司 2023 年度利润分配方案符合中国证券监督管理委员会 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司
监管指引第 3 号—上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文
件及《公司章程》的要求，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，我们同意在相关方案经董事
会审议批准后提交至公司股东大会审议。
三、关于 2023 年度内部控制评价报告的独立意见
公司内部控制评价报告的内容和形式符合相关法律、法规和规范性文件的要求，真实客观地反映了公司内部控制的实际情况，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观地评价了公司内部控制的有效性。公司内部控制评价报告对公司内部控制的整体评价全
面、客观且真实，我们同意公司内部控制评价报告中的相关结论。
四、关于 2024 年度日常关联交易预计额度的独立意见
公司预计的 2024 年度日常关联交易事项属于银行正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易拟遵循市场化定价原则
，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，符合法律法规和《公司章程》《重庆银行股份有限公司关联交易管理办法》等规定，符
合公司和公司股东的整体利益；本次预计日常关联交易事项经过了必要的审议程序，关联董事回避表决，决策程序合法有效。我们同
意本次日常关联交易预计，并同意在其经董事会审议批准后提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。
重庆银行股份有限公司独立董事
刘星、王荣、冯敦孝、袁小彬、朱燕建
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601963_20240328_OBMU.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-28 00:00│重庆银行（601963）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《银行保险机构公司治理准则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等监管规定和《重庆银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《董事会审计委员会工作
细则》的相关要求，现将2023年度董事会审计委员会履职情况报告如下：
一、审计委员会构成情况
报告期内，重庆银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会审计委员会由四名董事构成，分别为主任委员刘星博士（独立董
事）、委员冯敦孝博士（独立董事）、委员袁小彬先生（独立董事）、委员王凤艳女士（非执行董事）。审计委员会中独立董事占比
超过二分之一，且各位成员均具有财务、审计、会计或法律等方面的专业知识和工作经验，符合监管规定以及《公司章程》和《董事
会审计委员会工作细则》的相关要求。
二、审计委员会工作职责
本行董事会审计委员会工作职责主要包括：负责对本行贯彻落实战略规划、经营发展等重大事项和可能出现的整体性风险进行审
计分析和监测评价；指导及开展关于风险管理、合规管理、财务管理等方面的专项审计；关于外部审计机构相关事宜的职责；检查本
行的会计政策、财务状况和财务报告程序，审核本行的财务信息及其披露，并审阅报表及报告所载有关财务申报的重大意见；负责主
持本行年度审计工作，并负责督促整改；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审查内部审计制度和工作情况等。
三、审计委员会履职情况
2023年度，本行董事会审计委员会严格遵守法律法规、监管规定、《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》的相关要求，
全面落实工作职责要求，各位委员积极参加审计委员会会议，审议相关议案及事项，定期与外部审计师进行沟通交流，参加专题培训
，勤勉、忠实地履行各项工作职责，充分达到了履职要求，为推进本行高质量发展发挥了积极作用。
（一）积极参加审计委员会会议，合规审议相关议案
审计委员会全体委员勤勉尽责，认真履职，按要求参加审计委员会会议，就各项议题进行深入讨论，并提出针对性意见建议。20
23年度，按照董事会工作安排及审计委员会工作细则要求，共召开审计委员会会议11次（其中，现场会议2次、通讯表决会议9次），
审议议案31项，听取报告1项，会议形式、次数及审议内容均符合规定要求。审议内容主要包含：《关于〈2022年度财务决算报告〉
的议案》《关于〈2022年度利润分配方案〉的议案》《关于2023年度外部审计机构的聘请及报酬的议案》《关于〈重庆银行股份有限
公司2022年度报告及其摘要〉的议案》《关于〈2022年度内审工作报告〉的议案》《关于〈2022年预期信用损失法投产后验证报告〉
的议案》等。审计委员会重点关注了内控制度完善、财务信息及其披露、预期信用损失法实施、财务指标同业对比等相关问题，并提
出了专业意见。
（二）定期召开注册会计师见面会，全面指导审计工作
2023 年度，董事会审计委员会开展了两次注册会计师见面会，即：于 2023年 3 月 24 日召开了 2022 年度注册会计师见面会
；于 2023 年 8 月 28 日召开了 2023年半年度注册会计师见面会。审计委员会分别听取了外部审计师关于 2022 年度审计工作情况
的报告、2023 年度中期审阅事项的报告，就外部审计的审计政策、程序、人员及审计发现的问题与外部审计师进行深入沟通交流，
并就财务审计及内部控制审计的合规性和有效性提出了更高的要求。
（三）积极参加专题培训和调研，有效提升履职效能
2023 年度，审计委员会委员积极参加本行组织的各项培训和调研，包括《上市公司注册制改革政策解读》《2023 年反洗钱培训
》《资本新规培训》《上市公司独立董事制度专题培训》《上市公司大股东、董监高减持规则专题培训》等培训活动，以及实地开展
《参股企业高质量发展》《金融科技与数字化转型》专题调研，全方位、多角度丰富和提升专业水平，把脉解析本行经营管理情况，
不断积累工作经验，履职效能持续增强。
四、2024 年工作思路
2024年度，审计委员会将继续履行《公司章程》赋予的工作职责，恪尽职守、勤勉付出、规范履职，进一步提升履职能力，增进
与本行及外部机构的沟通交流，针对各类事项提供更为专业的审议意见，为董事会科学决策提供保障。
重庆银行股份有限公司
董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-28/601963_20240328_6A6Y.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-28 00:00│重庆银行（601963）：2023年度内部控制审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重庆银行股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了重庆银行股份有限公司（以下简称“重庆银
行”）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部
|
