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601990(南京证券)最新公司公告
 

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公司公告☆ ◇601990 南京证券 更新日期:2024-03-28◇ 通达信沪深京F10 ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2024-03-12 00:00│南京证券(601990):关于向专业投资者公开发行次级公司债券获得中国证监会注册批复的公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证监会《关于同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次 级公司债券注册的批复》(证监许可﹝2024﹞356 号)(以下简称“批复”)。批复内容如下: 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元次级公司债券的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效,公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前,公司如发生重大事项,应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权办理本次次级公司债券发行的相关事宜,并及时履行信息披露义务。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-12/601990_20240312_EGV2.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-11-23 00:00│南京证券(601990):2023年度第一期短期融资券发行结果公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券已于 2023 年 11 月 22 日发行完毕,相关发行情况如下: 短期融资券名称 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券 短期融资券简称 23 南京证券 CP001 期限 182 天 短期融资券代码 072310248 发行日 2023 年 11 月 21 日 起息日 2023 年 11 月 22 日 兑付日 2024 年 5 月 22 日 计划发行总额 15 亿元 实际发行总额 15 亿元 发行价格 100 元/张 票面利率 2.64% 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登: 1.中国货币网(www.chinamoney.com.cn); 2.上海清算所网站(www.shclearing.com.cn)。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-11-23/601990_20231123_6V4L.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-11-01 00:00│南京证券(601990):关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 重要内容提示: 会议召开时间:2023 年 11 月 21 日(星期二)下午 14:00-15:00 会议召开地点:上海证券交易所上证路演中心(https://ro adshow.sseinfo.com/) 会议召开方式:上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 14 日(星期二)至 11 月 20 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 “提问预征集” 栏目或通过公司邮箱office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告,为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况,公司计划于 2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第 三季度业绩说明会,就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开,公司将针对 2023 年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流 和沟通,在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 (一)召开时间:2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 (二)召开地点:上海证券交易所上证路演中心 (三)召开方式:上证路演中心网络互动 三、参加人员 参加本次业绩说明会的人员包括:公司董事长李剑锋先生,董事、总裁夏宏建先生、独立董事董晓林女士、财务总监刘宁女士、 董事会秘书徐晓云女士(如有特殊情况,参会人员可能发生调整)。 四、投资者参加方式 (一)投资者可在 2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00,通过互联网登录上证路演中心(https://roadshow.sseinfo.com/ ),在线参与本次业绩说明会,公司将及时回答投资者的提问。 (二)投资者可于 2023 年 11 月 14 日(星期二) 至 11 月 20 日(星期一)16:00前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 , 点 击 “ 提 问 预 征 集 ” 栏 目(https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do),根据活动时间,选中本次活 动或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 向公司提问,公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 五、联系人及咨询办法 联系部门:公司董事会办公室 电话:025-58519900 邮箱:office@njzq.com.cn 六、其他事项 本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 , 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心(https://roadshow.sseinfo.com/)查看 本次投资者说明会的召开情况及主要内容。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-11-01/601990_20231101_0QLT.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-11-01 00:00│南京证券(601990):东北证券关于南京证券非公开发行限售股上市流通的核查意见 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”或“保荐机构”)作为南京证券股份有限公司(以下简称“南京证券”、“公司 ”或“上市公司”)非公开发行股票的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求,对南京证券非公开发行限售股上市流 通的事项进行了核查,核查情况如下: 一、本次限售股基本情况 本次限售股上市类型为南京证券 2020 年非公开发行(以下简称“本次发行”)股票新增的 39,858,280 股有限售条件流通股。 (一)非公开发行限售股核准情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1037 号)核准,南京 证券非公开发行人民币普通股(A 股)股票387,537,630 股。 (二)非公开发行限售股登记情况 南京证券向南京紫金投资集团有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股(集团)有限责任公司 、深圳市蜀蓉投资有限公司、上海迎水投资管理有限公司-迎水翡玉 8 号私募证券投资基金、南昌市国金工业投资有限公司、中信建 投证券股份有限公司、东海基金管理有限责任公司、北京时代复兴投资管理有限公司-时代复兴磐石六号私募证券投资基金、崔燕杰 、中信中证资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、南京江北新区建设投资集团有限公司、鲜齐、南京 东南国资投资集团有限责任公司、秦三罗、深圳申优资产管理有限公司-申优木星 1 号私募证券投资基金、深圳银德资本管理有限公 司-深圳银德资本定增私募证券投资基金、上海睿亿投资发展中心(有限合伙)-睿亿投资攀山二期证券私募投资基金、JPMorgan Cha seBank,National Association、安信证券资产管理有限公司、钱晖,共 23 名特定对象发行股份 387,537,630 股,并于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。 (三)非公开发行限售股锁定期安排 本次上市流通的限售股均为本次非公开发行限售股,锁定期为自本次非公开发行结束之日起 36 个月,本次解除限售的股份数量 为 39,858,280 股,将于 2023 年 11 月 6 日上市流通。本次上市流通的非公开发行限售股涉及 2 名发行对象,分别为南京市交通 建设投资控股(集团)有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司(详见下文明细清单)。 本次限售股上市流通后,公司本次非公开发行限售股剩余 26,572,187 股,均为南京紫金投资集团有限责任公司持有,限售期为 自本次非公开发行结束之日起 60 个月。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后,公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 截至本核查意见出具之日,23 名认购对象均严格履行了相关承诺。 四、本次限售股上市流通情况 (一)本次限售股上市流通数量为 39,858,280 股; (二)本次限售股上市流通日期为 2023 年 11 月 6 日; (三)本次限售股上市流通明细清单如下: 序号 股东名称 持有限售股数 持有限售股占 本次上市流通 剩余限售 量(股) 公司总股本比 数量(股) 股数量 例(%) (股) 1 南京市交通建设投资控股(集团) 31,000,885 0.84 31,000,885 0 有限责任公司 2 南京新工投资集团有限责任公司 8,857,395 0.24 8,857,395 0 合计 39,858,280 1.08 39,858,280 0 五、股本变动结构表 单位:股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件的流通股份 66,430,467 -39,858,280 26,572,187 无限售条件的流通股份 3,619,930,567 39,858,280 3,659,788,847 股份总额 3,686,361,034 0 3,686,361,034 六、保荐机构承办人员变化情况说明 公司 2020 年非公开发行股票原保荐代表人张旭东因个人原因,现更换保荐代表人为尹冠钧。 七、核查意见 经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求;公司本次限售股份上市流通的数量、时间符合有关法律、行政法规、 部门规章、有关规则的要求;公司本次解禁限售的股份持有人严格履行了相应的股份锁定承诺。保荐机构对南京证券本次限售股份上 市流通的相关事项无异议。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-11-01/601990_20231101_EWA7.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-11-01 00:00│南京证券(601990):非公开发行限售股上市流通公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 本次股票上市类型为非公开发行股份;股票认购方式为网下,上市股数为39,858,280 股。 本次股票上市流通总数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 6 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 1 日出具的《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔 2020〕1037 号)核准,南京证券股份有限公司(以下简称“公司”或“南京证券”)于 2020 年 11 月向南京紫金投资集团有限责 任公司等 23 名发行对象非公开发行 387,537,630 股人民币普通股(A 股)股票(以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”) ,并于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托管等手续。本次发行 新增股份在其限售期满后的次一交易日可在上海证券交易所上市交易(非交易日顺延)。 本次上市流通的限售股均为本次非公开发行限售股,锁定期为自本次非公开发行结束之日起 36 个月,本次解除限售的股份数量 为 39,858,280 股,将于 2023年 11 月 6 日上市流通。本次上市流通的非公开发行限售股涉及 2 名发行对象,分别为南京市交通 建设投资控股(集团)有限责任公司、南京新工投资集团有限责任公司(具体持股数量详见下文明细清单)。本次限售股上市流通后 ,公司本次非公开发行限售股剩余 26,572,187 股,均为南京紫金投资集团有限责任公司持有,限售期为自本次非公开发行结束之日 起 60 个月。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次非公开发行完成后,公司总股本由 3,298,823,404 股增至 3,686,361,034 股。本次限售股形成后至今,公司未发生因配股 、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据相关规定,本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。截至本公告披 露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 (一)承办人变更情况 本次发行的保荐机构东北证券股份有限公司原指派张旭东、张兴云担任公司2020 年非公开发行股票持续督导的保荐代表人,因 张旭东个人原因,保荐机构将保荐代表人更换为尹冠钧、张兴云。 (二)中介机构核查意见 保荐机构经核查后认为:公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求;公司本次限售股份上市流通的数量、时间符合有关法律、行政法规、 部门规章、有关规则的要求;公司本次解禁限售的股份持有人严格履行了相应的股份锁定承诺。保荐机构对南京证券本次限售股份上 市流通的相关事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 (一)本次上市流通的限售股总数为 39,858,280 股。 (二)本次上市流通日期为 2023 年 11 月 6 日。 (三)本次限售股上市流通明细清单: 序号 股东名称 持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限 数量(股) 占公司总股 通数量(股) 售股数 本比例(%) 量(股) 1 南京市交通建设投资控股(集团) 31,000,885 0.84 31,000,885 0 有限责任公司 2 南京新工投资集团有限责任公司 8,857,395 0.24 8,857,395 0 合计 39,858,280 1.08 39,858,280 0 本次限售股上市流通情况表: 序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 1 非公开发行 39,858,280 合计 - 39,858,280 六、股本变动结构表 单位:股 变动前 变动数 变动后 有限售条件的流通股 66,430,467 -39,858,280 26,572,187 无限售条件的流通股 3,619,930,567 39,858,280 3,659,788,847 股份合计 3,686,361,034 0 3,686,361,034 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-11-01/601990_20231101_87MR.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-28 00:00│南京证券(601990):第四届董事会第二次会议决议公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第二次会议于2023年 10 月 27日在公司总部以现场结合通讯方式召 开,会议通知和材料于 2023年 10 月 24 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名,实际出席董事 15 名(其中,董事孙隽、肖 玲、薛勇及独立董事赵曙明、李心丹、王旻、董晓林以视频方式出席会议),符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程 》等规定。会议由李剑锋董事长主持,公司监事及部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议: 一、审议并通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 二、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法>的议案》。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 本次会议审议的议案已经董事会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》与本公告同日在上海证 券交易所网站披露。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-28/601990_20231028_ZQPJ.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-28 00:00│南京证券(601990):2023年第三季度报告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券(601990):2023年第三季度报告。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-28/601990_20231028_CXN6.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-13 00:00│南京证券(601990):独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 根据《公司法》《公司章程》等有关规定,我们作为南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在认真审阅相关 议案并了解情况的基础上,依据客观公正的原则,基于独立判断的立场,现就第四届董事会第一次会议相关事项发表独立意见如下: 经审阅拟聘任高级管理人员的简历和相关资料,同意公司第四届董事会聘任夏宏建先生为公司总裁,聘任江念南先生为公司总工 程师、首席信息官,聘任邱楠先生、蒋晓刚先生、张兴旭先生、高金余先生为公司副总裁,聘任刘宁女士为公司财务总监,聘任校坚 先生为公司合规总监,聘任赵贵成先生为公司首席风险官,聘任徐晓云女士为公司董事会秘书。上述人员符合相关法律法规规定的上 市公司和证券公司高级管理人员的任职资格条件,具备履行公司相关职务所必需的经营管理能力;本次董事会会议的召集、召开、表 决以及聘任高级管理人员的相关程序符合法律法规和《公司章程》规定。 独立董事:赵曙明、李心丹、王旻、董晓林、吴梦云 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-13/601990_20231013_X63Y.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-13 00:00│南京证券(601990):第四届监事会第一次会议决议公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第一次会议于2023年 10 月 12日在公司总部以现场结合通讯方式召 开,会议通知及材料于 2023年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名,实际出席 7 名(其中,周旭监事以视频方式出 席会议),符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。经与会监事推选,会议由秦雁先生主持,董事会秘书等 列席会议。会议作出如下决议: 审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》,选举秦雁先生为公司第四届监事会主席,任期自本次监事会会议审议通过之日 起至第四届监事会任期届满时止。 表决结果:同意 7 票;反对 0 票;弃权 0 票。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-13/601990_20231013_36AZ.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-13 00:00│南京证券(601990):关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会任期已届满,根据《公司法》和《公司章程》等有关规定,公司职工 大会选举周旭先生、穆康先生、李伟先生为公司第四届监事会职工代表监事(简历详见附件)。 上述职工代表监事与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第四届监事会,任期与公司第四 届监事会一致。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-13/601990_20231013_MBGK.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-13 00:00│南京证券(601990):第四届董事会第一次会议决议公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第一次会议于2023年 10 月 12日在公司总部以现场结合通讯方式召 开,会议通知和材料于 2023年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名,实际出席董事 15 名(其中,董事查成明、毕 胜及独立董事李心丹、王旻以视频方式出席会议),符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。经与会董事推 选,会议由李剑锋先生主持,公司监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议: 一、审议并通过《关于选举公司董事长的议案》,选举李剑锋先生为公司第四届董事会董事长,任期自本次董事会会议审议通过 之日起至第四届董事会任期届满时止。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 二、审议并通过《关于聘任公司总裁的议案》,同意聘任夏宏建先生为公司总裁,任期自本次董事会会议审议通过之日起至第四 届董事会任期届满时止。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 三、审议并通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》,同意聘任江念南先生为公司总工程师、首席信息官,聘任邱楠 先生、蒋晓刚先生、张兴旭先生、高金余先生为公司副总裁,聘任刘宁女士为公司财务总监,聘任校坚先生为公司合规总监,聘任赵 贵成先生为公司首席风险官,聘任徐晓云女士为公司董事会秘书。上述高级管理人员的任期自本次董事会会议审议通过之日起至第四 届董事会任期届满时止。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 本次聘任公司总裁、副总裁等高级管理人员的事项已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。公司独立董事对相关议案发表了同意 的独立意见。 四、审议并通过《关于确定第四届董事会专门委员会组成方案的议案》。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 公司第四届董事会各专门委员会人员组成如下: 发展战略与 ESG 管理委员会:李剑锋(主任委员)、陈玲(副主任委员)、夏宏建、赵曙明、王旻 薪酬与提名委员会:赵曙明(主任委员)、李剑锋(副主任委员)、李心丹、王旻、薛勇 合规与风险管理委员会:夏宏建(主任委员)、孙隽、肖玲、查成明、毕胜、成晋锡、李雪 审计委员会:吴梦云(主任委员)、董晓林、陈玲 五、审议并通过《关于聘任证券事务代表的议案》,同意聘任任良飞先生为公司证券事务代表,协助董事会秘书开展工作,任期 自本次董事会会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满时止。 表决结果:同意 15 票;反对 0 票;弃权 0 票。 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2023-10-13/601990_20231013_H3PY.pdf ─────────┬──────────────────────────────────────────────── 2023-10-13 00:00│南京证券(601990):2023年第二次临时股东大会决议公告 ─────────┴──────────────────────────────────────────────── 本次会议是否有否决议案:无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间:2023 年 10 月 12 日 (二)股东大会召开的地点:南京市江东中路 389 号(金融城 5 号楼)3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况: 1、出席会议的股东和代理人人数 20 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股) 2,015,40

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