公司公告☆ ◇601995 中金公司 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-20 00:00│中金公司（601995）：第二届董事会第四十二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 17 日以书面方式发出第二届董事会第四十二次会议（以下
简称“本次会议”）通知，并于2024 年 4 月 19 日完成本次会议的书面投票并形成会议决议。本次会议应参与表决董事 8 名，实
际参与表决董事 8 名。全体董事同意豁免本次会议的通知期限。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际
金融股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议通过了《关于 2024 年度经营计划的议案》。董事会同意公司拟定的《2024 年度经营计划》。
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/601995_20240420_FW76.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-18 00:00│中金公司（601995）：H股公告（董事会会议通告）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
China International Capital Corporation Limited
03908
董事會會議通告
中國國際金融股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈將於2024年4月29日召開董事會會議，藉以（其中包
括）審議和批准刊發本公司及其附屬公司截至2024年3月31日止三個月的業績公告。
承董事會命
中國國際金融股份有限公司
董事會秘書
孫男中國，北京
2024年4月17日
於本公告日期，本公司執行董事為陳亮先生；非執行董事為張薇女士、孔令岩先生及段文務先生；以及獨立非執行董事為吳港平
先生、陸正飛先生、彼得 ?諾蘭先生及周禹先生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/601995_20240418_6L2X.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-11 00:00│中金公司（601995）：关于取消2024年第一次临时股东大会及相关后续安排的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、 取消股东大会的相关情况
(一) 取消股东大会的类型和届次：2024 年第一次临时股东大会
(二) 取消股东大会的原定召开日期：2024 年 4 月 19 日
(三) 取消股东大会的股权登记日：
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601995 中金公司 2024/2/19
二、 取消股东大会的原因
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于 2024 年 4月 10 日召开第二届董事会第四十一次会议，董
事会同意取消原定于 2024 年 4 月19 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，并将公司董事会及监事会换届选举相关议案提交公司
2023 年年度股东大会审议。本次董事会的召开及决议情况请见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
金公司第二届董事会第四十一次会议决议暨高级管理人员变动公告》。
三、 所涉及议案的后续处理
公司将适时发出 2023 年年度股东大会召开通知及其他相关文件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/601995_20240411_E26S.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-11 00:00│中金公司（601995）：第二届董事会第四十一次会议决议暨高级管理人员变动公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 8 日以书面方式发出第二届董事会第四十一次会议（以下简
称“本次会议”）通知，并于 2024年 4 月 10 日完成书面投票并形成会议决议。本次会议应参与表决董事 8 名，实际参与表决董
事 8 名。全体董事同意豁免本次会议的通知期限。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限
公司章程》的规定。
二、董事会会议审议及高级管理人员变动情况
（一）《关于调整第三届董事会执行董事提名人选及相关股东大会安排的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
因工作变动，董事会同意如下调整：
1、撤销对吴波先生的第三届董事会执行董事候选人提名，并不再将选举吴波先生为公司执行董事的相关议案提交公司股东大会
审议；
2、取消原定于 2024 年 4 月 19 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，并将董事会及监事会换届选举相关议案提交至公司 2
023 年年度股东大会审议；
3、授权董事会秘书处理上述议题及会议安排调整的具体事宜，包括但不限于确定年度股东大会的时间、地点等具体召开安排，
并发出会议通知及其他相关文件。
（二）《关于高级管理人员变动的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案为分项表决。
因工作变动，董事会同意如下调整，自 2024 年 4 月 10 日起生效：
1、吴波先生不再担任公司总裁、首席财务官及管理委员会成员职务；
2、由董事长陈亮先生代为履行总裁职责，至公司聘任新任总裁之日止；
3、由管理委员会成员徐翌成先生代为履行首席财务官职责，至公司聘任新任首席财务官之日止。
该议案提交董事会审议前已经董事会提名与公司治理委员会审议通过。有关首席财务官的变动提交董事会审议前已经董事会审计
委员会审议通过。
吴波先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司对吴波先生为公司发展做出的杰出贡献表示衷心感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/601995_20240411_YF2E.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-11 00:00│中金公司（601995）：关于股东减持计划实施期限届满暨实施情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
前期已披露减持计划的主要内容：中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）股东海尔集团（青岛）金
盈控股有限公司（以下简称“海尔金盈”）根据自身发展需要，计划在 2024 年 1 月 11 日至 2024 年 4 月 10 日期间，通过大宗
交易方式减持不超过 96,545,137 股公司 A 股股份，占不超过公司总股本的 2%，减持价格根据市场价格确定，详见《中金公司关于
股东减持股份计划的公告》（公告编号：临 2024-001）（以下简称“本次减持计划”）。
本次减持计划实施情况：在本次减持计划实施期限内，海尔金盈通过大宗交易方式减持 96,517,000 股公司 A 股股份，约占公
司总股本的 1.9994%。截至本公告披露日，本次减持计划的实施期限已届满。
股东持股基本情况：截至本公告披露日，海尔金盈在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司登
记的持有公司股份数量为106,026,300 股，约占公司总股本的 2.1964%。
2024 年 4 月 10 日，公司收到股东海尔金盈出具的《关于减持计划实施期限届满暨实施情况的通知》（以下简称“《通知》”
），现将具体情况公告如下：
一、股东实施本次减持计划前的基本持股情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
海尔集团（青岛） 5%以下股东 202,543,300 4.20% IPO 前取得：202,543,300 股
金盈控股有限公司
注：海尔金盈确认，截至《通知》出具之日，其在持有公司股份方面无一致行动人。
二、本次减持计划的实施结果
(一)股东因以下原因披露减持计划实施结果：披露的减持时间区间届满
截至本公告披露日，海尔金盈本次减持计划的实施结果如下：
股东名称 减持数 减持比 减持期间 减持方 减持价格区 减持总金额 减持完成情况 当前持股 当前持
量 例 式 间 （元） 数量 股
（股） （元/股） （股） 比例
海尔集团 96,517, 1.9994 2024/1/1 大宗交 30.43－31. 3,016,982, 未完成：28,1 106,026,3 2.1964
（青 000 % 1～ 易 96 710 37 股 00 %
岛）金盈 2024/4/1
控股 0
有限公司
注：1、根据《通知》，截至本公告披露日，除上述在中国结算上海分公司登记的持股外，海尔金盈不存在通过转融通出借尚未
归还的公司 A 股股份。2、本公告涉及数据的尾差为四舍五入所致。
(二)实际减持情况与股东此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
本次减持计划实施期限内，海尔金盈通过大宗交易方式减持 96,517,000 股公司 A 股股份，约占公司总股本的 1.9994%。
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 □已达到 √不适用本次减持计划不涉及最低减持数量或比
例。
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/601995_20240411_D7EV.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-03 00:00│中金公司（601995）：H股公告（股份发行人的证券变动月报表）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中金公司（601995）：H股公告（股份发行人的证券变动月报表）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/601995_20240403_5KHE.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：独立非执行董事2023年度述职报告（陆正飞）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中金公司（601995）：独立非执行董事2023年度述职报告（陆正飞）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601995_20240329_C81M.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“公司”）已聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
德勤华永”）和德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤·关黄陈方”，与德勤华永合称“德勤”）分别担任公司 2023年度境内
和境外会计师事务所，并聘请德勤华永担任公司 2023年度内部控制审计机构。
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定及《中金公司会计师事务所管理办法》等内部管理要求，公司对
德勤在执行公司审计工作中的履职情况进行了评估。经评估，2023年度，德勤在执业过程中，保持了应有的独立性及职业谨慎，团队
配置及工时投入整体满足工作需求，总体能够按照计划开展工作并提交相应成果。具体情况如下：
一、主要工作内容
根据公司与德勤签署的审计及相关专业服务协议，德勤主要对公司 2023 年一季度、三季度财务报表按照《中国注册会计师相关
服务准则第 4101 号——对财务信息执行商定程序》的相关规定及服务协议的要求执行了商定程序；对公司2023年半年度财务报表分
别按照《中国注册会计师审阅准则第 2101 号——财务报表审阅》及《香港审阅准则第 2410 号——主体的独立核数师执行的中期财
务信息审阅》的相关规定执行了审阅程序；对公司 2023年度财务报表分别按照《中国注册会计师审计准则》及《香港审计准则》的
相关规定执行了审计程序。德勤华永对公司财务报告内部控制于 2023 年 12 月 31 日的有效性执行了审计程序。同时，德勤华永按
照审计相关专业服务协议的约定，对公司为满足各类监管要求出具的报告提供专项说明和专项报告服务。
二、会计师事务所履职评估
（一）独立性与职业道德
2023 年，德勤就独立性情况与董事会审计委员会进行沟通，声明德勤项目组成员、德勤其他相关人员以及德勤已按照法律法规
和职业道德规范的规定保持了独立性。德勤根据职业判断，认为其与中金公司之间不存在违反独立性要求的关系和事项。德勤对为中
金公司提供的各项服务进行独立性分析和评估，未发现存在违反审计师独立性要求的情况。
（二）信息安全
公司在聘任文件中约定了德勤在信息安全管理中的责任义务，并要求德勤签署了保密承诺函。德勤核心审计团队成员在公司现场
驻场工作并向公司提交了签署的信息保密承诺书。公司对德勤在信息安全方面的管控举措进行了必要了解，德勤反馈，其在审计档案
保管及调阅、工作底稿服务器存放、禁止信息跨境等方面均制定了相应的管理要求，履行保密义务。
（三）投资者保护能力与风险承担能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币 2 亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被
判定需承担民事责任。德勤·关黄陈方已投保适当的职业责任保险。近三年，德勤·关黄陈方无因执业行为在相关民事诉讼中被法院
或仲裁机构终审认定承担民事责任的情况。
（四）诚信状况
德勤华永近三年因执业行为曾受到行政处罚一次、行政监管措施两次；十四名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到
行政监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于 2022 年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。
德勤华永认为，根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响其继续承接或执行与中金公司相关的证券服务业务。近三年，德勤华永
及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。自 2020年起，香港
会计及财务汇报局每年对德勤·关黄陈方进行执业质量检查。最近三年的执业质量检查未发现对德勤·关黄陈方的审计业务有重大影
响的事项。
（五）工作质量
德勤为公司配备了专属工作团队，核心成员具备相应的证券行业审计经验和技能，了解证券行业业务及相关的监管法规要求。同
时，德勤配备了专家团队及质量控制复核合伙人，为项目提供专业支持及质量控制。2023年度，德勤核心团队成员基本稳定，工时投
入整体满足工作需求。
对于 2023 年度审计事项，德勤制定了相应的工作计划，并与公司管理层和治理层进行沟通，主要包括人员投入、工作时间安排
、关键及重要事项识别、重要方法及策略、独立性等。在工作执行过程中，德勤与公司管理层和治理层保持持续沟通，对重要发现、
建议及审计结论进行汇报。上述工作总体按照既定计划开展，并提交相应工作成果。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601995_20240329_8S8A.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：独立非执行董事2023年度述职报告（吴港平）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中金公司（601995）：独立非执行董事2023年度述职报告（吴港平）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601995_20240329_9IEN.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：第二届董事会第四十次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于 2024年3月14日以书面方式发出第二届董事会第四十次会议
（以下简称“本次会议”）通知，并于 2024 年 3 月 28 日通过现场结合电话、视频的形式召开本次会议。本次会议应出席董事 8
名，实际出席董事 8 名，其中，段文务先生因其他公务安排，委托张薇女士代为出席本次会议并表决。本次会议由董事长陈亮先生
主持，公司监事和高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的
规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于<2023年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。
《2023 年度董事会工作报告》的具体内容请见公司另行披露的股东大会会议资料。
（二）《关于<2023年年度报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。董事会同意《中金公司 2023 年年度报告》（包括
A 股年报和 H 股年报），同意提请股东大会授权公司首席财务官、董事会秘书以及其所授权之人士对年报相关文件进行校对、修改
、定稿并办理递交、刊发、披露等手续，以及同意公司 A股年报和 H 股年报所附财务报表的相关签署安排。
该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。
《中金公司 2023 年年度报告》和《中金公司 2023 年年度报告摘要》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露。
（三）《关于<2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案提交董事会审议前已经董事会战略与 ESG 委员会审议通过。
《中金公司 2023 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。
（四）《关于制定<战略规划管理办法>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案提交董事会审议前已经董事会战略与 ESG 委员会审议通过。
（五）《关于 2023年度利润分配方案的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。
公司 2023 年度利润分配拟采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为人民币 868,906,236.24 元（含税
）。以公司截至本公告披露日的股份总数 4,827,256,868 股计算，每 10 股派发现金股利人民币 1.80 元（含税）。若公司总股本
在实施权益分派的股权登记日前发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币 868,906,236.24 元（含税）的总金额内作相应调整
。
具体内容请见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中金公司 2023 年度利润分配方案公告》。
（六）《关于<2023年度合规报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案提交董事会审议前已经董事会风险控制委员会审议通过。
（七）《关于<2023年度风险评估报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案提交董事会审议前已经董事会风险控制委员会审议通过。
（八）《关于<2023年度内部控制评价报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。
具体内容请见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中金公司 2023 年度内部控制评价报告》。
（九）《关于<2023年度 IT效率效果评估报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
（十）《关于预计 2024年度日常关联交易的议案》
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。关联董事段文务回避表决。该议案尚需提交股东大会审议。
本次会议召开前，公司独立非执行董事对该议案进行了事前审核，并一致同意将该议案提交董事会审议。该议案提交董事会审议
前，亦已经董事会关联交易控制委员会审议通过。
具体内容请见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中金公司关于预计 2024 年度日常关联交易的公
告》。
（十一）《关于变更<香港联交所证券上市规则>项下授权代表的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
董事会同意公司董事长兼执行董事陈亮先生与联席公司秘书周佳兴先生共同担任《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 3
.05 条规定的授权代表。
（十二）《关于<独立非执行董事 2023年度述职报告>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。该议案为分项表决，尚需提交股东大会审议。
具体内容请见与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中金公司独立非执行董事 2023 年度述职报告》
。
（十三）《关于<董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见>的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
董事会同意根据在任独立非执行董事的自查资料出具《董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见》。
《董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见》请见本公告附件。
（十四）《关于提请召开 2023年年度股东大会的议案》
表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
董事会同意召开年度股东大会，同意授权公司董事会秘书择机确定年度股东大会的时间、地点等具体召开安排，并由公司董事会
秘书安排发出年度股东大会的通知及其它相关文件。
本次会议亦听取了关于《2023 年度会计师事务所履职情况评估报告》《董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督
职责情况报告》和《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》的汇报，前述报告与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601995_20240329_HCG7.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：2023年度内部控制评价报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中金公司（601995）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601995_20240329_FLXM.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中金公司（601995）：2023年度社会责任暨环境、社会及管治报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/601995_20240329_XXDG.pdf
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-29 00:00│中金公司（601995）：第二届监事会第二十六次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 18 日以书面方式发出第二届监事会第二十六次会议（以下
简称“本次会议”）通知，并于2024 年 3 月 28 日通过现场结合电话形式召开本次会议。本次会议应出席监事 3名，实际出席监事
3 名，由监事会主席高涛先生主持，公司高级管理人员列席。本次会议
|
