公司公告☆ ◇601998 中信银行 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-18 00:00│中信银行（601998）：H股公告-董事会会议召开日期
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而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。
998
董事會會議召開日期
中信銀行股份有限公司（「本行」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會將於二零二四年四月二十九日（星期一）舉行董事
會會議，以考慮及通過（包括其他事項）本行及其附屬公司截至二零二四年三月三十一日止三個月的季度業績。
承董事會命
中信銀行股份有限公司
方合英
董事長中國?北京
二零二四年四月十七日
於本公告日期，本行執行董事為方合英先生（董事長）及劉成先生（行長）；非執行董事為曹國強先生、黃芳女士及王彥康先生
；及獨立非執行董事為廖子彬先生、周伯文先生、王化成先生及宋芳秀女士。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/601998_20240418_RBMK.pdf
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2024-04-13 00:00│中信银行（601998）：副行长、财务总监辞任公告
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本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。
中信银行股份有限公司（简称“本行”）副行长、财务总监王康先生因工作调整原因，于2024年4月12日向本行董事会提交辞呈
，辞去其所担任的本行副行长、财务总监职务。王康先生的辞任自辞呈送达本行董事会之日起生效。
王康先生兹确认，其本人与本行董事会、高级管理层无不同意见，亦无任何事项须提请本行股东注意。王康先生确认其无任何针
对本行，正在发生或将要发生的诉讼和争议。
本行董事会谨此对王康先生担任本行有关职务期间为本行做出的贡献表示衷心感谢。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/601998_20240413_P0FL.pdf
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2024-04-12 00:00│中信银行（601998）：2024年第一次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东会及2024年第一次H股类别股东
│会决议公告
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本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 11 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 8 层
818 会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）2024 年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 23
其中：A 股股东人数 17
境外上市外资股股东人数（H 股） 6
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 38,994,913,681
其中：A 股股东持有股份总数 31,223,825,305
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 7,771,088,376
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占本行有表决权股 79.635304%
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 63.765209%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 15.870095%
2、本行 2024 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的 A 股股东和代理人人数 17
2、出席会议的 A 股股东所持有表决权的股份总数（股） 31,223,825,305
3、出席会议的 A 股股东所持有表决权股份数占本行有表决 91.606563%
权 A 股股份总数的比例（%）
3、本行 2024 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的 H 股股东和代理人人数 6
2、出席会议的 H 股股东所持有表决权的股份总数（股） 7,771,088,376
3、出席会议的 H 股股东所持有表决权股份数占本行有表决 52.217466%
权 H 股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本行 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024年第一次 H 股类别股东会（以下合称“本次股东大
会”）由本行方合英董事长主持，采用现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。本次股东大会的表决方式符合《中华人民共和国
公司法》等法律法规和本行《公司章程》的有关规定。
(五) 本行董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 本行在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 本行在任监事 6 人，出席 6 人；
3、本行董事会秘书张青女士出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2024 年第一次临时股东大会
1、 议案名称：关于提请股东大会延长对董事会及其获授权人士办理本次配股相关事宜授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 31,188,729,269 99.887599 35,096,036 0.112401 0 0.000000
H股 7,722,928,250 99.380265 46,489,126 0.598232 1,671,000 0.021503
普通股合计： 38,911,657,519 99.786495 81,585,162 0.209220 1,671,000 0.004285
2024 年第一次 A 股类别股东会
1、 议案名称：关于提请股东大会延长对董事会及其获授权人士办理本次配股相关事宜授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 31,188,729,269 99.887599 35,096,036 0.112401 0 0.000000
2024 年第一次 H 股类别股东会
1、 议案名称：关于提请股东大会延长对董事会及其获授权人士办理本次配股相关事宜授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
H股 7,722,928,250 99.380265 46,489,126 0.598232 1,671,000 0.021503
(二) 关于议案表决的有关情况说明
1、2024 年第一次临时股东大会
2024 年第一次临时股东大会审议议案为特别决议案，该议案已获得出席会议的普通股股东及普通股股东授权代表所持有效表决
权普通股股份总数的 2/3以上通过。
2、2024 年第一次 A 股类别股东会
2024 年第一次 A 股类别股东会审议议案为特别决议案，该议案已获得出席会议 A 股股东及 A 股股东授权代表所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。3、2024 年第一次 H 股类别股东会
2024 年第一次 H 股类别股东会审议议案为特别决议案，该议案已获得出席会议 H 股股东及 H 股股东授权代表所持有效表决权
股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京天达共和律师事务所
律师：邢冬梅、傅卓婷
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会经北京天达共和律师事务所邢冬梅律师及傅卓婷律师见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开
程序、出席会议人员资格、召集人资格、相关议案、表决程序、表决结果等事项，均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东
大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次股东大会及
其所形成的有关决议均为合法有效。
四、 上网公告文件
北京天达共和律师事务所关于中信银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年
第一次 H 股类别股东会的法律意见书。
五、 报备文件
中信银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会决议
。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/601998_20240412_2XR0.pdf
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2024-04-12 00:00│中信银行（601998）：关于中信银行2024年第一次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东会的法律意见书
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中信银行（601998）：北京天达共和律师事务所关于中信银行2024年第一次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东会及2024
年第一次H股类别股东会的法律意见书
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/601998_20240412_PRZ4.pdf
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2024-04-02 00:00│中信银行（601998）：H股公告-截至二零二四年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表
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中信银行（601998）：H股公告-截至二零二四年三月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601998_20240402_BDNG.pdf
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2024-04-02 00:00│中信银行（601998）：关于控股股东因可转债转股增持股份的权益变动提示性公告
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本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。
重要内容提示：
本次权益变动前，中信金控及其一致行动人合计持有本行股份32,284,227,773 股，占本行总股本的 65.93%；本次权益变动后
，中信金控及其一致行动人合计持有本行股份 36,610,129,412 股，占本行总股本的 68.70%，本次权益变动属于增持；本次权益变
动前中信金控及其一致行动人在本行拥有权益的股份超过本行已发行股份的 50%，根据《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款
第（五）项规定，本次权益变动属于可以免于发出要约的情形。
本次权益变动不会导致本行控股股东、实际控制人发生变化。
中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于近日收到控股股东中国中信金融控股有限公司（以下简称“中信金控”）通知，
中信金控于 2024 年 3 月 29日通过上海证券交易所系统将其持有的 263.88 亿元本行可转换公司债券全部转换为本行 A 股普通股
，并于 2024 年 4 月 1 日收到《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息》确认，其所持 263.88 亿元本行可转换公司
债券转股股数为 4,325,901,639 股。本次可转债转股后，中信金控及其一致行动人合计持有本行股份 36,610,129,412 股，占本行
目前总股本的 68.70%。本次权益变动情况如下：
一、本次权益变动基本情况
（一）中信金控的基本情况
公司名称：中国中信金融控股有限公司
注册资本：3,380,000万元
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦53层
法定代表人：奚国华
经营范围：一般项目：企业总部管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：金融控股公
司业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得
从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）本次权益变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168 号）
核准，本行于 2019 年 3 月 4日公开发行了 40,000 万张 A 股可转换公司债券（以下简称“可转债”或“中信转债”），每张面值
100 元，发行总额 400 亿元，期限 6 年。经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38 号文同意，本行
400 亿元可转债于 2019 年 3 月 19 日起在上交所挂牌交易，债券简称“中信转债”，债券代码“113021”。中信转债自 2019 年
9 月 11 日起可转换为本行 A 股普通股，转股期限为 2019 年 9 月 11 日至 2025 年 3 月 3 日。中信转债的转股价格自 2023
年7 月 20 日起为人民币 6.10 元/股。
中信金控于 2022 年 7 月通过无偿划转方式从中国中信有限公司无偿划入并持有面值为 263.88 亿元的中信转债。2024 年 3
月 29 日，中信金控通过可转债转股的方式，将其持有的面值为 263.88 亿元的中信转债全部转换为本行 A 股普通股，转股股数为
4,325,901,639 股，占本行目前总股本的 8.12%。本次权益变动前，中信金控持有本行股份 31,406,992,773 股（其中 A 股股份 28
,938,928,294 股，H 股股份 2,468,064,479 股），占本行总股本的 64.14%；中信金控及其一致行动人合计持有本行股份 32,284,2
27,773 股，占本行总股本的 65.93%。本次权益变动后，中信金控持有本行股份 35,732,894,412 股（其中 A 股股份 33,264,829,9
33 股，H 股股份 2,468,064,479 股），占本行总股本的 67.05%；中信金控及其一致行动人合计持有本行股份 36,610,129,412 股
，占本行总股本的 68.70%。1
本次权益变动不会导致本行控股股东、实际控制人发生变化。
二、所涉及后续事项
1、本次权益变动属于增持，为控股股东将其所持有的本行可转债转股导致其持股比例增加，根据《上市公司收购管理办法》相
关规定可免于发出要约，不会导致本行控股股东、实际控制人发生变化。
2、本次股东权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。
本行可转债目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后续发生相关权益变动
事项，本行将根据法律法规、规范性文件履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601998_20240402_WLHQ.pdf
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2024-04-02 00:00│中信银行（601998）：关于可转债转股结果暨股份变动的公告
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本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 26,594,262,000 元中信转债转为本行A股普通股，累计转股股数
为 4,357,974,783股，占中信转债转股前本行已发行普通股股份总额的 8.9056767%。
未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的中信转债金额为人民币13,405,738,000 元，占中信转债发行总量
的比例为 33.5143450%。 本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，共有人民币26,388,023,000 元中
信转债转为本行 A 股普通股，转股股数为 4,325,905,402 股。
一、中信转债的发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168号）核
准，中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2019年3月4日公开发行了40,000万张A股可转换公司债券（以下简称“可转债”
或“中信转债”），每张面值100元，发行总额400亿元，期限6年，可转债票面利率第一年为0.3%、第二年为0.8%、第三年为1.5%、
第四年为2.3%、第五年为3.2%、第六年为4.0%。
经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38号文同意，本行400亿元可转债于2019年3月19日起在上交
所挂牌交易，债券简称“中信转债”，债券代码“113021”。
根据相关规定和《中信银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的有关约定，本行本次发行的中信转债自201
9年9月11日起可转换为本行A股普通股股票，转股期限为2019年9月11日至2025年3月3日。本行于2023年7月20日发放了2022年年度A股
普通股现金红利，转股价格由人民币6.43元/股调整为人民币6.10元/股，即中信转债目前转股价格为6.10元/股。
二、中信转债本次转股情况
截至2024年3月31日，累计已有人民币26,594,262,000元中信转债转为本行A股普通股，累计转股股数为4,357,974,783股，占中
信转债转股前本行已发行普通股股份总额的8.9056767%。其中，自2024年1月1日至2024年3月31日期间，共有人民币26,388,023,000
元中信转债转为本行A股普通股，转股股数为4,325,905,402股。
截至2024年3月31日，尚未转股的中信转债金额为人民币13,405,738,000元，占中信转债发行总量的比例为33.5143450%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 本次可转债转股 变动后
（2023年12月31日） （2024年3月31日）
A股 34,084,702,977 4,325,905,402 38,410,608,379
H股 14,882,162,977 0 14,882,162,977
总股本 48,966,865,954 4,325,905,402 53,292,771,356
四、其他
联系部门：本行董事会办公室、资产负债部
联系电话：010-6663 8188
联系传真：010-6663 9255
联系地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼
邮政编码：100020
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601998_20240402_T3HR.pdf
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2024-04-02 00:00│中信银行（601998）：关于控股股东因可转债转股持有“中信转债”变动比例达到10%的公告
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本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。
一、中信转债的发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2168 号）
核准，中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）于 2019 年 3 月 4 日公开发行了 40,000 万张 A 股可转换公司债券（以下简
称“可转债”或“中信转债”），每张面值 100 元，发行总额400 亿元，期限 6 年，可转债票面利率第一年为 0.3%、第二年为 0.
8%、第三年为 1.5%、第四年为 2.3%、第五年为 3.2%、第六年为 4.0%。
经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2019〕38 号文同意，本行 400 亿元可转债于 2019 年 3 月 19
日起在上交所挂牌交易，债券简称“中信转债”，债券代码“113021”。
根据相关规定和《中信银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的有关约定，本行本次发行的中信转债自
2019 年 9 月 11 日起可转换为本行 A 股普通股股票，转股期限为 2019 年 9 月 11 日至 2025 年 3 月 3 日。
二、中信金控持有可转债的比例变动情况
本行于近日收到控股股东中国中信金融控股有限公司（以下简称“中信金控”）通知，中信金控于 2024 年 3 月 29 日通过上
交所系统将其持有的 263.88 亿元中信转债（占可转债发行总量的 65.97%）全部转换为本行 A 股普通股，并于 2024年 4 月 1 日
收到《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息》确认，其所持 263.88 亿元中信转债转股股数为 4,325,901,639 股。
本次可转债转股后，中信金控及其一致行动人合计持有本行股份 36,610,129,412 股，占本行目前总股本的 68.70%。详情请见本行
与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网站（www.citicbank.com）的《中信银行股份有限公司关于控
股股东因可转债转股增持股份的权益变动提示性公告》。
本次可转债转股前，中信金控持有中信转债 263.88 亿元，占中信转债发行总量的 65.97%。本次可转债转股后，中信金控不再
持有中信转债。本次中信金控可转债转股导致其持有的可转债减少数量占中信转债发行总量的 65.97%，超过中信转债发行总量的 10
%。本次可转债转股导致中信金控所持中信转债变动情况具体如下：
持有人名称 本次变动 本次变动 本次变动 本次变动数 本次变动 本次变动
前持有面 前持有数 数量 量占发行总 后持有面 后持有数
值总额 量占发行 （亿元） 量比例 值总额 量占发行
（亿元） 总量比例 （亿元） 总量比例
中信金控 263.88 65.97% 263.88 65.97% 0 -
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601998_20240402_TNOE.pdf
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2024-04-02 00:00│中信银行（601998）：北京市嘉源律师事务所关于中国中信金融控股有限公司免于以要约方式增持股份的法律
│意见书
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中信银行（601998）：北京市嘉源律师事务所关于中国中信金融控股有限公司免于以要约方式增持股份的法律意见书。公告详情
请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/601998_20240402_GI2H.pdf
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2024-03-28 00:00│中信银行（601998）：关于香港分行开业的公告
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本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担法律责任。
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