公司公告☆ ◇603015 弘讯科技 更新日期：2024-04-23◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│弘讯科技（603015）：董事会关于对独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规、规范性文件
及公司《独立董事工作制度》的规定，宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据法规并结合独立董事出具的《关
于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事沈玉平、曹红、黎晓光的独立性情况进行评估，出具如下专项意见：
经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。
独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司的关联企业任职，未在公司主要股东及其关联企业任职，未与公司存
在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。
综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理
办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/603015_20240424_HVS4.pdf
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2024-04-24 00:00│弘讯科技（603015）：2023年度独立董事述职报告（曹红）
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本人于 2020 年 10 月 30 日被选举担任宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“弘讯科技”或“公司”）的第四届董事会独立
董事，并于 2023 年 10 月 30日再次被选举担任公司第五届董事会独立董事。
按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和
要求，本人在工作中勤勉尽责，忠实履行职务，全面关注公司动态，主动了解公司日常生产经营情况，确保充足的时间出席会议，对
公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益，积极推动公司健康发展，充
分发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度（或称“报告期”）的工作情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
曹红，男，1959 年 12 月出生，中国国籍。毕业于山东大学半导体物理专业，大学本科学历、教授级高级工程师。曾任北京电
子管厂一分厂工程师，北京京东方半导体有限公司总经理、董事长，京东方科技集团股份有限公司副总裁兼投资总监、副总裁、首席
质量/安全/环境官、品安管理资深专家。现任晶艺半导体有限公司董事长，济南益方众诚投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合
伙人。
作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职概况
(一) 出席董事会会议及股东大会会议情况
2023 年，公司共召开了 6 次董事会会议、2 次股东大会会议和相关董事会专门委员会会议。我积极参加会议，依法认真履行独
立董事的职责，充分发挥法律方面的专业能力，审慎审议各项议案，独立、负责地发表审议意见。对参加的董事会所审议的议案均投
同意票，具体出席会议的情况如下：
董事姓名 参加董事会情况 参 加
出席董事 亲自出 以通讯方 委托出 缺席 是否连续 股 东
会的次数 席次数 式参加次 席次数 次数 两次未亲 大 会
数 自参加会 情况
议
曹红 6 6 4 0 0 否 2
(二) 出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。本人担任第四届董事会提名委员会主任委员集召开
提名委员会会议 1 次，作为战略委员会委员，参与了战略委员会议 1 次。本人担任第五届薪酬与考核委员会主任委员召开薪酬与考
核委员会 1 次。担任第五届战略委员会委员，提名委员会委员和审计委员会委员。本人每次参加会议前，主动了解做出决策所需的
情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。
会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。在股东大会中，本人积
极听取中小股东意见和回答股东问询。
独立董 审计委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会
事姓名 应 出 实 际 缺 席 应 出 实 际 缺 席 应 出 实 际 缺 席 应 出 实 际 缺 席
席 次 出 席 次数 席 次 出 席 次数 席 次 出 席 次数 席 次 出 席 次数
数 次数 数 次数 数 次数 数 次数
曹红 2 2 0 1 1 0 1 1 0 2 2 0
报告期间，公司未召开独立董事专门会议。
(三) 对公司现场考察的情况
报告期间，本人密切关注公司经营环境的变化，利用参加公司会议期间，深入了解公司的生产经营情况和财务状况。本人还通过
会谈、电话等方式与公司管理层、董事会秘书及相关工作人员等保持较为密切的联系。公司管理层高度重视沟通交流，认真听取并采
纳合理的意见和建议，使本人更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用，切实有效地维护了公司股东利
益特别是广大中小股东的利益。
(四) 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期间，每个季度听取内部审计部门的工作报告，了解公司的经营管理状况，交流经验。与外部审计机构在审计阶段前期、中
期、后期都保持沟通，审计前期提出审计的注意事项，会计师事务所开展审计工作过程中持续追踪审计的进度以及过程中的重点关注
事项。公司内部审计部门和外部审计机构都很配合相关工作，能充分了解情况，共同监督配合有效提升公司的管理水平。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年，本人发挥自身的专业优势和独立作用就董事会各项议案认真审阅，严格按照法律法规要求，根据公司提供的文件资料
并结合调查询证的结果，审慎行使表决权，对公司增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。
(一) 应当披露的关联交易
报告期内，公司发生的关联交易金额较小，未达信息披露及董事会审议标准。
(二) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》、《2022 年度内部控制评价报告》、《2023年第一季度报告
》、《2023 年半年度报告》、《2023 年第三季度报告》，均公允反应了公司相关时点的财务状况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监
事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，所披露的
定期报告及其摘要信息真实准确、完整，未发现任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
报告期内，本人了解了公司内部控制各项工作的开展情况，审阅了公司年度内部控制评价报告。我认为，公司已按照企业内部控
制规范体系和相关规定的要求，建立了较为完善的内部控制制度体系，并得到了有效执行。报告期内未发现公司内部控制体系存在重
大缺陷。
(三) 续聘会计师事务所情况
报告期内，经公司第四届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、第四届董事会 2023 年第一次会议、2022 年度股东大会审议
通过续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务报告审计机构、内部控制审计机构。
(四) 聘任上市公司财务负责人
报告期内，经第五届董事会审计委员会 2023 年第一次会议提名，第五届董事会 2023 年第一次会议审议通过聘任新一届财务总
监。本人认真审查了财务总监的任职资格、履职能力、品德素养等情况并发表了同意的意见。
(五) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
报告期间无此类变更。
(六) 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期间，公司第四届董事会届满，经第四届董事会提名委员会 2023 年第一次会议提名，第四届董事会 2023年第四次会议、2
023年第一次临时股东大会审议通过聘任第五届董事。经第五届董事会提名委员会 2023 年第一次会议提名，第五届董事会 2023 年
第一次会议审议通过聘任新一届高级管理人员。我审核了董事、高管人员的任职条件，发表了同意聘任董事、高级管理人员的独立意
见。
(七) 董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，本人对公司董事、高级管理人员的履职及薪酬情况进行了审查，认为公司董事、监事及高级管理人员的薪酬符合公司
所处行业的薪酬水平及公司实际经营情况，薪酬发放程序能严格按照公司有关薪酬管理方案规定执行，符合有关法律、法规及公司章
程的规定。
四、 总体评价和建议
报告期间，我作为公司独立董事，依照相关法规和股东大会赋予的职权，充分履行了监督职责，未发现公司存在重大违法违规的
情况。公司各项经营生产工作有序进行，在经营管理、关联交易、内控规范以及信息披露等各方面均按照上市公司规范运作要求运行
。
2024 年，我将继续勤勉尽责地独立履行职责，与公司董事会、监事会成员和管理层之间保持良好的沟通，对公司董事、高级管
理人员的履职情况进行客观、严肃的督促与考察，以良好的职业道德和专业素养，积极推动和完善公司法人治理，在此过程中不存在
影响独立性的情况。针对涉及到股东利益的重大事项，与董事、高管进行充分商议和评估，提供客观独立意见，切实维护全体股东尤
其是中小股东的合法权益。
独立董事：曹红
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2024-04-24 00:00│弘讯科技（603015）：2023年度独立董事述职报告（黎晓光）
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本人于 2023 年 10 月 30 日被选举担任宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“弘讯科技”或“公司”）的第五届董事会独立
董事。按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定
和要求，本人在工作中勤勉尽责，忠实履行职务，全面关注公司动态，主动了解公司日常生产经营情况，确保充足的时间出席会议，
对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小股东的利益，积极推动公司健康发展，
充分发挥了独立董事的作用。现将 2023年度（或称“报告期”）的工作情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
黎晓光，女，1967年 2月出生,中国国籍。毕业于中国政法大学法学博士。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会总会处长；中国国
际经济贸易仲裁委员会华南分会副秘书长、秘书长；深圳市政协开展立法协商工作咨询委员会委员。2019 年获得司法部首届“司法
为民好榜样”（仲裁）全国十佳第三名及 2020 年荣获司法部先进个人光荣称号；于 2023 年 7 月底退休，目前受聘担任中国国际
经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会、海峡两岸仲裁中心等仲裁机构的仲裁员以及中国贸仲委调解中心调解员、中国人民大学
律师学院与中国政法大学法硕学院的客座教授，中国首席法务官研究院与中国法治企业研究院兼职研究员。2023年 11月起任北京君
泽君律师事务所的高级顾问。
作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职概况
(一) 出席董事会会议及股东大会会议情况
2023 年，公司共召开了 6 次董事会会议、2 次股东大会会议和相关董事会专门委员会会议，本人应参加 1次董事会、0次股东
大会。本人依法认真履行独立董事的职责，充分发挥法律方面的专业能力，审慎审议各项议案，独立、负责地发表审议意见。对参加
的董事会所审议的议案均投同意票，具体出席会议的情况如下：
董事姓名 参加董事会情况 参 加
出席董事 亲自出 以通讯方 委托出 缺席 是否连续 股 东
会的次数 席次数 式参加次 席次数 次数 两次未亲 大 会
数 自参加会 情况
议
黎晓光 1 1 1 0 0 否 0
(二) 出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会。本年度本人作为提名委员会主任委员，召集提名委
员会会议 1 次。参加会议前，本人主动了解做出决策所需的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料。
会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。
独立董 审计委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会
事姓名 应 出 实 际 缺 席 应 出 实 际 缺 席 应 出 实 际 缺 席 应 出 实 际 缺 席
席 次 出 席 次数 席 次 出 席 次数 席 次 出 席 次数 席 次 出 席 次数
数 次数 数 次数 数 次数 数 次数
黎晓光 / / / / / / / / / 1 1 0
报告期间，公司未召开独立董事专门会议。
(三) 对公司现场考察的情况
报告期间，本人密切关注公司经营环境、经营活动中的风险等，利用参加公司会议期间，与管理层保持全方位沟通，并走访工作
场所了解公司的生产经营情况。平日通过电话等方式与公司管理层、董事会秘书及相关工作人员等保持较为密切的联系。公司管理层
高度重视沟通交流，认真听取并采纳合理的意见和建议，使本人更加积极有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作
用，切实有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。
(四) 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期间，向内部审计部人员了解公司的经营管理状况及内审情况。与外部审计机构在 2023 年度审计项目实施前作计划阶段的
沟通，审计前期提出审计的注意事项，审计过程中持续追踪审计的进度以及过程中的重点关注事项。公司内部审计部门和外部审计机
构都很配合相关工作，能充分了解情况，共同监督配合有效提升公司的管理水平。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年，本人发挥法律方面的专业优势和独立作用就董事会各项议案认真审阅，严格按照法律法规要求，根据公司提供的文件
资料并结合调查询证的结果，审慎行使表决权，对公司增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。
(一) 应当披露的关联交易
报告期内，公司发生的关联交易金额较小，未达信息披露及董事会审议标准。
(二) 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人于 2023 年 12 月 22 日参与关于 2023 年度内控与财务审计工作的安排（会计师事务所说明审计计划），与公司内部审计
及会计师事务所进行沟通，了解并掌握会计师事务所对 2023 年年报编制的预审情况及年审工作的计划和安排，并与会计师事务所就
定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
(三) 续聘会计师事务所情况
报告期内，本人任职期间不涉及续聘会计师事务所相关事宜。
(四) 聘任上市公司财务负责人
报告期内，经第五届董事会审计委员会 2023 年第一次会议提名，第五届董事会 2023 年第一次会议审议通过聘任新一届财务总
监。本人认真审查了财务总监的任职资格、履职能力、品德素养等情况并发表了同意的意见。
(五) 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
报告期间无此类变更。
(六) 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，本人参与第五届董事会提名委员会 2023 年第一次会议提名，第五届董事会 2023 年第一次会议审议通过聘任新一届
高级管理人员。我审核了高管人员的任职条件，发表了同意聘任高级管理人员的独立意见。
(七) 董事、高级管理人员的薪酬
报告期内，本人任职期间不涉及确认公司董事、高级管理人员薪酬发放相关事项。
四、 总体评价和建议
报告期间，我作为公司独立董事，依照相关法规和股东大会赋予的职权，充分履行了监督职责，未发现公司存在重大违法违规的
情况。公司各项经营生产工作有序进行，在经营管理、关联交易、内控规范以及信息披露等各方面均按照上市公司运作的相关内容法
律法规运行。
2024 年，我将继续勤勉尽责地独立履行职责，与公司董事会、监事会成员和管理层之间保持良好的沟通，对公司董事、高级管
理人员的履职情况进行客观、严肃的督促与考察，以良好的职业道德和专业素养，积极推动和完善公司法人治理，在此过程中不存在
影响独立性的情况。针对涉及到股东利益的重大事项，与董事、高管进行充分商议和评估，提供客观独立意见，切实维护全体股东尤
其是中小股东的合法权益。
独立董事：黎晓光
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/603015_20240424_TQYJ.pdf
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2024-04-24 00:00│弘讯科技（603015）：公司对2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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宁波弘讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”、“会计师事务
所”）为本公司 2023 年度的财务与内部控制审计机构。
根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、公司《董事会审计委员工作规则》等
相关要求，审计委员会对会计师事务所的选聘、履职情况履行了监督职责。现公司对天健 2023 年度履职情况作出评估，具体如下：
一、 会计师事务所的基本信息
1. 资质条件
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业 注册会计师 2,272 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
2023 年（经审 业务收入总额 34.83 亿元
计）业务收入 审计业务收入 30.99 亿元
证券业务收入 18.40 亿元
2023 年上市公 客户家数 675 家
司 （ 含 A、B 审计收费总额 6.63 亿元
股）审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，电力、热力、燃
气及水生产和供应业，水利、环境和公
共设施管理业，租赁和商务服务业，科
学研究和技术服务业，金融业，房地产
业，交通运输、仓储和邮政业，采矿
业，文化、体育和娱乐业，建筑业，
农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫
生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 513
2. 投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险
购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定
需承担民事责任。
3. 诚信记录
天健近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施 14次、自律监管措施
6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13人
次、纪律处分 3人次，未受到刑事处罚，共涉及 50人。
4. 信息安全控制
天健依据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《
中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国档案法》等法律法规制定了数据信息安全保密管理制度。
二、 2023 年度审计收费情况
天健 2022 年度审计费用(含税)合计 165 万元（其中财务报告审计费用为 150 万元，内部控制审计费用为 15 万元）。天健 2
023 年度审计费用(含税)同 2022 年度。基于 2023 年度审计范围未发生重大变化，收费未有变动，总体合理。
三、 2023 年度审计项目人力及其他资源配备
天健对公司 2023 年度审计项目配备了专属审计工作团队。核心团队成员均具备多年上市公司、并拥有中国注册会计师等专业资
质。项目合伙人、项目现场负责人由资深审计服务合伙人担任。具体人员配置情况如下：
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人员
姓名 向晓三 吴娜 倪春华
何时成为注册会计 2005 年 2019 年 1999 年
师
何时开始从事上市 2001 年 2016 年 1997 年
公司审计
何时开始在本所执 2005 年 2019 年 2017 年
业
何时开始为本公司 2021 年 2021 年 2020 年
提供审计服务
近三年签署或复核 近三年签署及复核过 弘讯科技、英华 近三年签署及复核
上市公司审计报告 哈尔斯、滨江集团、 特 过宝信软件、中谷
情况 科顺股份、奥比中 物流、弘讯科技、
光、弘讯科技等多家 国盛智科、晶华
上市公司审计报告 微、五芳斋等多家
上市公司审计报告
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，亦不存在可能影响
独立性的情形。
四、 2023 年度审计工作方案
天健于 2023 年 12 月提供《关于宁波弘讯科技股份有限公司 2023 年度审计工作计划等事项的函》，并开会沟通说明 2023 年
度审计的整体方案与工作安排，包括项目组成、项目进度、审计范围、影响审计业务的重要因素、对舞弊的考虑、在识别和评估重大
风险过程中需要考虑的事项及应对措施、审计应关注重点等内容。审计开展过程中能较好的按照原定方案执行各项审计工作，并与公
司、审计委员会及独立董事保持及时充分的沟通。
我们认为天健审计项目安排合理有序，有明确的进度节点控制措施和落实方法，能根据原定计划安排及时提交各项工作成果，满
足公司年度报告披露时间要求。
五、 质量管理水平
1. 项目质量复核、质量检查、管理缺陷识别与整改
天健设有完善的内部质量控制评价和考核体系，从组织架构设置和内部质量控制制度建设等多个维度保证高标准的质量控制。由
执业技术委员会规范全所执业规范；由风险管理与质量控制委员会负责控制全所业务执业风险与质量；由技术总部承担全所具体项目
的独立质量控制复核。技术总部作为执业技术委员会的常设办事机构，承担项目负责人和项目组日常业务咨询，并对实务工作中所遇
到的问题区分不同情况或提请执业技术委员会、风险管理与质量控制委员会讨论后，以事务所、执业技术委员会名义或直接以技术总
部审计提示等形式加以解决。
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