公司公告☆ ◇603037 凯众股份 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-09 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（侯瑞宏）
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上海凯众材料科技股份有限公司：
贵公司发来的《上海凯众材料科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收悉。经自查，现就有关事项回复如下：
作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）的实际控制人，截止目前，本人不存在影响公司股票交易异常波
动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离
、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
特此回复。
实际控制人：
侯瑞宏
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603037_20240409_AKVB.pdf
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2024-04-09 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（侯振坤）
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上海凯众材料科技股份有限公司：
贵公司发来的《上海凯众材料科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收悉。经自查，现就有关事项回复如下：
作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）的实际控制人，截止目前，本人不存在影响公司股票交易异常波
动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离
、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
特此回复。
实际控制人：
侯振坤
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603037_20240409_4859.pdf
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2024-04-09 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（杨颖韬）
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上海凯众材料科技股份有限公司：
贵公司发来的《上海凯众材料科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收悉。经自查，现就有关事项回复如下：
作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）的实际控制人，截止目前，本人不存在影响公司股票交易异常波
动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离
、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
特此回复。
实际控制人：
杨颖韬
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603037_20240409_D25Z.pdf
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2024-04-09 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（杨建刚）
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上海凯众材料科技股份有限公司：
贵公司发来的《上海凯众材料科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收悉。经自查，现就有关事项回复如下：
作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）的实际控制人，截止目前，本人不存在影响公司股票交易异常波
动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离
、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
特此回复。
实际控制人：
杨建刚
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603037_20240409_V55Z.pdf
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2024-04-09 00:00│凯众股份（603037）：股票交易异常波动公告
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重要内容提示：
上海凯众材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票于 2024 年 4月 2 日、2024 年 4 月 3 日、2024 年 4 月 8日连续
三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%，属于股票交易异常波动情形。
经公司自查，并书面征询实际控制人，截至本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。
敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票交易于 2024 年 4 月 2 日、2024 年 4 月 3 日、2024 年 4月 8 日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超
过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经公司自查，公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向公司实际控制人书面征询核实，截止目前，公司、控股股东及实际控制人均不存在应披露而未披露的重大信息
，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重
大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻；公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
（四）其他股价敏感信息
经公司核实，未发现公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
（一）2024 年 4月 2 日、2024 年 4月 3 日、2024 年 4月 8 日公司股票连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过 20%
，波动幅度较大，连续三个交易日换手率分别为 16.47%、15.47%、16.87%，换手率较高。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，
理性决策，审慎投资。
（二）公司于 2024 年 1月 27 日披露了公司《2023 年度业绩预告》，预计 2023年实现营业收入 74,000 万元，比 2022 年增
加约 15%，2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润 9,100 万元，与上年同期相比，将增加 1,300 万元，同比增加约 16%。预
计 2023 年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 7,030 万元，与上年同期相比，将增加 700 万元，同比增加约
11%。具体内容详见当日公告。
以上预告数据仅为初步核算数据，未经注册会计师审计。具体准确的财务数据请以公司将于 4 月 27 日正式披露的 2023 年年
度报告为准。
（三）公司郑重提醒广大投资者，公司发布的信息以公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）和公司指定信息披露媒体《
证券时报》上刊登的相关公告为准。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，（除前述第二部分涉及的披露事项外）本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的
事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公
司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603037_20240409_99YM.pdf
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2024-04-03 00:00│凯众股份（603037）：第四届董事会第十三次会议决议公告
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上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于 2024 年 4 月 1 日（星期一）在上海市浦
东新区建业路 813 号公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、
召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定。会议由董事长杨建刚先生主持，监事、部分高管列席。经各位董事认真审议，
会议形成了如下决议：
一、审议通过《关于对墨西哥子公司--CARTHANE MEXICO 增加投资的议案》
为满足公司业务发展需要，同意对墨西哥子公司增加投资金额 300 万美元，并授权管理层办理境外投资备案手续。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对墨西哥子公司增加投资的公告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/603037_20240403_BCJ0.pdf
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2024-04-03 00:00│凯众股份（603037）：关于对墨西哥子公司增加投资的公告
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重要内容提示：
增加投资标的公司名称：凯众(墨西哥)有限公司 CARTHANE MEXICOS.A. de C.V.（以下简称“凯众墨西哥”或“墨西哥子公司
”）。
增加投资金额及来源：300 万美元，全部为自有资金。
本次对外投资不属于关联交易，不构成重大资产重组。
特别风险提示：对墨西哥子公司增资需要在中国政府有关部门履行备案
或核准手续后方可实施。此外，受墨西哥的产业政策、宏观经济等因素
影响，存在一定的经营风险和管理风险等。
一、对外投资概述
（一）根据上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展及战略规划需要，公司拟对墨西哥子公司增加投资 3
00 万美元，全部为自有资金。本次增资后，墨西哥子公司股权架构不变。
（二）公司于 2024 年 4 月 1 日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于对墨西哥子公司--CARTHANE MEXICO 增加
投资的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本事项无需股东大会审议批准。
（三）本次交易不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
墨西哥子公司的基本情况如下：
1、公司名称：凯众墨西哥有限公司
（英文名称： CARTHANE MEXICO S.A. de C.V.）
2、公司类型：变动资本有限公司
3、注册地址：Calle Bruselas 6-interior 701, Juárez, Cuauhtémoc, 06600 Ciudadde México, CDMX, México
4、注册资本：500,000 墨西哥比索
5、股权结构：凯众国际(香港)有限公司 Carthane International (Hongkong)Limited 持股 20%，凯众美国有限公司 Carthane
USA, L.L.C.持股 80%。
6、经营范围：汽车零配件贸易等
7、财务状况：墨西哥子公司于 2023 年 5 月注册成立，截至 2023 年 12 月31 日，其总资产 635 万元、净资产 339 万元、
营业收入 0 元、营业利润-102 万元，前述数据未经审计。
三、本次对外投资的目的和对公司的影响
本次对外投资事项，有助于更好的服务公司客户，降低成本，提高供货效率，拓展海外市场；有助于公司把握汽车产业国际领域
内的发展趋势和客户需求；有助于不断提升公司在国内外市场中的竞争力，符合公司长远发展战略，为股东创造更大的价值，促进公
司长期持续发展。
四、投资风险分析
1、公司本次对外投资尚需取得有关主管部门备案或审批，存在一定不确定性，公司将严格按照相关规定，履行符合规定的审议
、报备程序。
2、受中墨两国政策变化、宏观经济、市场环境及经营管理等因素影响，可能会存在一定的经营风险和管理风险。公司将严格遵
守墨西哥当地法律和政府政策，依法合规开展墨西哥子公司设立工作和后续的经营活动。
公司将严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/603037_20240403_RNO6.pdf
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2024-04-03 00:00│凯众股份（603037）：第四届监事会第十二次会议决议公告
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上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议于 2024 年 4 月 1 日（星期一）在上海市浦
东新区建业路 813 号公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席董事 3 人。本次会议的召集、
召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定。会议由监事会主席王庆德先生主持，监事、部分高管列席。经各位监事认真审
议，会议形成了如下决议：
一、审议通过《关于对墨西哥子公司--CARTHANE MEXICO 增加投资的议案》
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于对墨西哥子公司增加投资的公告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/603037_20240403_NZ3H.pdf
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2024-03-27 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（侯瑞宏）
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上海凯众材料科技股份有限公司：
贵公司发来的《上海凯众材料科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收悉。经自查，现就有关事项回复如下：
作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）的实际控制人，截止目前，本人不存在影响公司股票交易异常波
动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离
、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
特此回复。
实际控制人：
侯瑞宏
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-27/603037_20240327_MIY6.pdf
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2024-03-27 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（侯振坤）
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凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（侯振坤）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-27/603037_20240327_0RHP.pdf
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2024-03-27 00:00│凯众股份（603037）：股票交易异常波动公告
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重要内容提示：
上海凯众材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票于 2024 年 3月 22日、2024年 3 月 25日、2024年 3月 26 日连续三
个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，属于股票交易异常波动情形。
公司与北京小米智造股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“小米智造”）目前无任何业务往来，另一方面，公司对
炯熠电子科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州炯熠”）并无控制权，且对苏州炯熠不并表。目前苏州炯熠研发投入较大，尚处于
亏损阶段，尚未开展规模化生产，公司敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。
经公司自查，并书面征询实际控制人，截至本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大信息。
敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票交易于 2024 年 3 月 22 日、2024 年 3 月 25 日、2024 年 3 月 26日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计
超过 20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
经公司自查，公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向公司实际控制人书面征询核实，截止目前，公司、控股股东及实际控制人均不存在应披露而未披露的重大信息
，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重
大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
公司注意到近日市场对小米汽车概念关注度较高。公司于 2023 年 5 月 26日披露了《关于炯熠电子科技（苏州）有限公司部分
股权转让暨增资的公告》（公告编号 2023-030），在该次增资中苏州炯熠引进了投资人--小米智造，公司和小米智造各自持股约 26
.23%、18.182%（具体持股比例以工商登记信息为准），公司虽与小米智造共同投资了苏州炯熠，但公司与小米智造目前无任何业务
往来，另一方面，公司对苏州炯熠并无控制权，且对苏州炯熠不并表，苏州炯熠是公司的参股公司，目前主要从事汽车线控制动系统
（不包括踏板产品）及卡钳的研发、生产、销售和技术服务。苏州炯熠董事会由 5名董事组成，公司仅有 1个董事席位，公司通过委
派 1 名董事参与其董事会相关工作，通过委派 1名监事行使监事职责。目前苏州炯熠研发投入较大，尚处于亏损阶段，尚未开展规
模化生产，公司敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。
（四）其他股价敏感信息
经公司核实，未发现公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人买卖公司股票的情况。
三、相关风险提示
（一）公司与小米智造目前无任何业务往来，另一方面，公司对苏州炯熠并无控制权，且对苏州炯熠不并表。苏州炯熠董事会由
5名董事组成，公司仅有 1个董事席位，公司通过委派 1名董事参与其董事会相关工作，通过委派 1名监事行使监事职责。目前苏州
炯熠研发投入较大，尚处于亏损阶段，尚未开展规模化生产，公司敬请广大投资者理性投资、注意投资风险。
（二）2024 年 3 月 22 日、2024 年 3 月 25 日、2024 年 3 月 26 日公司股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超
过 20%，波动幅度较大，连续 3日换手率分别为 10.71%、15.25%、18.64%，短期内上涨较快、换手率较高。截至2024年 3月 26日，
公司股票市盈率为 44.11、市净率为 3.97，根据中证指数有限公司官方网站发布的证监会行业市盈率和滚动市盈率数据显示：公司
所处行业“C36汽车制造业”的市盈率为 24.94、市净率为 2.04，公司市盈率、市净率高于行业平均水平，敬请广大投资者注意二级
市场交易风险，理性决策，审慎投资。
（三）公司郑重提醒广大投资者，公司发布的信息以公司在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）和公司指定信息披露媒体《
证券时报》上刊登的相关公告为准。
四、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，（除前述第二部分涉及的披露事项外）本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的
事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公
司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-27/603037_20240327_X0IM.pdf
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2024-03-27 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（杨建刚）
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凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（杨建刚）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-27/603037_20240327_3SWT.pdf
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2024-03-27 00:00│凯众股份（603037）：关于《凯众股份股票交易异常波动问询函》的回复（杨颖韬）
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上海凯众材料科技股份有限公司：
贵公司发来的《上海凯众材料科技股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收悉。经自查，现就有关事项回复如下：
作为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）的实际控制人，截止目前，本人不存在影响公司股票交易异常波
动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离
、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
特此回复。
实际控制人：
杨颖韬
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-27/603037_20240327_3U5P.pdf
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2024-03-26 00:00│凯众股份（603037）：关于获得高新技术企业证书的公告
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上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市
税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202331000832，发证日期：2023 年 11 月 15 日，有效期三年。
本次高新技术企业的认定系原证书有效期满所进行的重新认定。根据《中华人民共和国企业所得税法》以及国家对高新技术企业
的相关税收规定，公司自获得高新技术企业认定后三年内享受国家高新技术企业所得税等优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税
。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-26/603037_20240326_ZR9X.pdf
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2024-03-19 00:00│凯众股份（603037）：关于公司及相关人员收到上海证监局行政监管措施决定书的公告
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2024 年 3 月 18 日，上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简
称“上海证监局”）出具的行政监管措施决定书（沪证监决【2024】81 号）《关于对上海凯众材料科技股份有限公司采取出具警示
函措施的决定》，公司财务总监兼董事会秘书贾洁收到（沪证监决【2024】82 号）《关于对贾洁采取出具警示函措施的决定》（对
前述两份决定书，以下简称“《行政监管措施决定书》”），现将相关内容公告如下：
一、《行政监管措施决定书》的主要内容
（一）《关于对上海凯众材料科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》的主要内容：
“上海凯众材料科技股份有限公司:
你公司(统一信用代码:9131000013235939XD)在上证 e 互动回复投资者提问，称公司是“华为汽车主要合作伙伴赛力斯、江淮和
奇瑞的核心供应商,为赛力斯供货全系的聚氨酯缓冲块产品,为江淮和奇瑞供货大部分聚氨酯缓冲块和轻量化踏板产品”。经查，你公
司作为二级供应商对赛力斯、江淮和奇瑞供货，供货产品价值量较低，占客户总采购额比例小，且对部分华为相关车型尚未实现营业
收入。你公司上述信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令 182 号)第三条第一款、第五条第二款的规定
。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到
本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
（二）《关于对贾洁采取出具警示函措施的决定》的主要内容：
“贾洁:
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