公司公告☆ ◇603089 正裕工业 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│正裕工业（603089）：2024年第一季度报告
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正裕工业（603089）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/603089_20240427_OJ00.pdf
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2024-04-20 00:00│正裕工业（603089）：关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩暨现金分红说明会的公告
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一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者
进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2024 年 04月 29 日 下午 13:00-14:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
董事长：郑念辉
总经理：郑念辉
董事会秘书：陈灵辉
财务总监：王筠
独立董事：李连军
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 04 月 29日 下午 13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/
），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024年 04月 22日(星期一) 至 04月 26日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集
”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱 add@addchina.
com 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：李幼萍
电话：0576-87278883
邮箱：add@addchina.com
六、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情
况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/603089_20240420_C64L.pdf
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2024-04-19 00:00│正裕工业（603089）：2023年内部控制评价报告
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正裕工业（603089）：2023年内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/603089_20240419_3077.pdf
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2024-04-19 00:00│正裕工业（603089）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“公司”）的《浙
江正裕工业股份有限公司章程》《浙江正裕工业股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤
勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）2023年
度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（1）会计师事务所基本情况
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011 年 7 月 18 日(由天健会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业)
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128号
首席合伙人：胡少先先生
截至 2023 年 12 月 31 日，天健合伙人 238 人，注册会计师 2,272 人；注册会计师中，836人签署过证券服务业务审计报告
。
（2）聘任会计师事务所履行的程序
公司分别于 2023 年 4月 20日、2023 年 5月 15日召开公司第四届董事会第十七次会议、2022 年年度股东大会，审议通过了《
关于续聘会计师事务所的议案》 ， 同意公司继续聘请天健所为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 公司独立董事对该议案
进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
二、 2023 年年审会计师事务所履职情况
在执行审计工作的过程中，天健所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测
试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。天健所小组的组成人员完全具备实施
本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。
按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，天健所对公司2023 年度财务报告及内部控制的有效性进行了审计
，同时对控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，天健所认为公司财务报表公允反映了公司 2023 年度的经营情况，公司各方面保持了有效的财务报告内部控制并出具了
标准无保留意见的审计报告。
三、 审计委员会对会计师事务所监督情况
（1）公司审计委员会对天健所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查
和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。
（2）在天健所进场前，认真听取、审阅了天健所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和
要求，协商相关的时间安排。
（3）在审计过程中，董事会审计委员会与审计会计师进行了充分的沟通和交流。对于公司管理层、内部审计部门与会计师事务
所在审计中存在的不同意见，董事会审计委员会充分听取双方意见，积极进行相关协调，确保年报审计工作圆满完成。
（4）天健所出具 2023年年度审计报告初步审计意见后，公司董事会审计委员会与会计师事务所就 2023 年公司财务状况、经营
成果及在审计过程中关注的重大事项进行了沟通。
（5）董事会审计委员会对天健所 2023 年度财务审计工作进行了核查和评估，认为该所在对公司审计期间勤勉尽职，遵循执业
准则，独立、客观、公正地对公司会计报表发表意见，较好地完成了各项审计任务。
四、总体评价
报告期内，审计委员会充分发挥了审查、监督的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会
计师事务所进行了充分的讨论和沟通，有效监督了公司的审计工作，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审计委
员会认为天健所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司
2023 年年报审计相关工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
特此报告。
浙江正裕工业股份有限公司董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/603089_20240419_4R8P.pdf
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2024-04-19 00:00│正裕工业（603089）：2023年度独立董事述职报告（李连军）
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作为浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023年度履职期间，本人严格按照《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《浙江正裕工业股份有限公司章程》（以下简称“
《公司章程》”）的规定，本着维护公司整体利益和全体股东合法权益的原则，忠实、勤勉地履行职责，独立、客观地发表意见，审
慎、理性地行使表决权，积极推动公司健康、持续发展。现将本人 2023 年度履行职责的情况报告如下：
一、基本情况
本人李连军，中国国籍，无境外永久居留权，1968年 11月出生，上海财经大学会计学博士、复旦大学工商管理博士后。江苏省
“青蓝工程”中青年学术带头人、江苏省财政厅会计咨询专家、中国注册会计师非执业会员。2008 年 7 月至今于南京财经大学担任
会计学教授、会计学硕士生导师，2015 年 9 月至 2017年 10月任南京财经大学会计学院副院长(主持工作），2018年 1月至今任独
立学院南京财经大学红山学院院长。现任上海麦金地集团股份有限公司独立董事、江苏润华电缆股份有限公司独立董事。2023 年 9
月 19 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》，本人当选为公司第五届
董事会独立董事。
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务。本人及亲属均不持有本公司股份，与公司或公司控股股东无
关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响公司独立董事独立性的情况。
二、 年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会情况
报告期内，自本人担任公司独立董事之日起，公司未召开股东大会。
报告期内，本人作为公司独立董事应出席董事会会议 3次，均按时以现场或通讯方式出席，出席率 100%，讨论内容涵盖定期报
告、再融资等多项与公司财务管理、公司治理相关的议案。
根据出席董事会的情况，本人认为公司 2023 年董事会的召集、召开符合法定程序，合法有效。在 2023 年 9 月入职以来，本
人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对所有议案都经过了客观谨慎的思考，从专业角度与现实情况出发，均投出了赞成票，未投出弃
权票或反对票。
（二）出席董事会专门委员会会议的情况
本人担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。2023 年度本人任职期间，公司共召开董事会审计委员会会议 2次，本
人均亲自出席。
2023 年，本人充分发挥自身会计专业特长，严格按照相关规定行使职权，带头履行好审计委员会委员职责，独立、客观、审慎
地行使表决权并发表独立意见，认真履行独立董事职责，维护了公司广大股东尤其是中小股东的合法权益。
本人认为，本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案
均投出同意票，没有反对、弃权的情形。
（三）行使独立董事职权情况
2023 年度，本人忠实履行独立董事职责，参与了公司所有董事会及相应专门委员会会议，在对所有议案进行认真审阅后，客观
、审慎地行使了表决权，并对所有议案发表了明确的意见。
2023年度，本人除了对相关事项发表独立意见外，未行使如下特别职权： 1、独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨
询或者核查；2、向董事会提议召开临时股东大会；3、提议召开董事会会议；4、依法公开向股东征集股东权利；5、法律、行政法规
、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人注重与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，与公司内部审计及会计师事务所就年度审计工作安排、关键
审计内容等进行了沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人积极关注上证 e互动等平台上公司股东的提问，并通过参加业绩说明会等方式，了解公司股东的想法和关注事项
；在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响；亦注重参与公司投资者管理方面的工作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合
法利益。
（六）在公司的现场工作情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会现场会议的机会，对公司进行实地考察，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况等重大事项
，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对独立董事提
出的问题能够做到详细回应、并及时落实和纠正，为独立董事更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
自 2023 年 9 月担任公司独立董事以来，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员会委员，重点关注
了公司财务会计报告的披露等情况，具体如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》以及《浙江正裕工业股份有限公司关联交易管理制度》等规
定，持续关注公司预测的 2023年度日常关联交易相关事项，从决策程序是否合法合规、定价方式是否公允合理、是否损害公司及全
体股东利益等方面做出客观而又专业的判断。经审查，上述日常关联交易具备商业实质，定价方法客观、公允，交易方式和价格符合
市场规则，不存在损害公司与非关联股东尤其是中小股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，本人对公司的对外担保及资金占用等情况进行了认真细致的核实，除公司为子公司以及控股子公司之间向金融机构申
请综合授信额度提供的担保外，未发生其他对外担保事项，也不存在控股股东、实际控制人以及其他关联方违规占用资金情况。
（三） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息
报告期内，本人认真审阅了公司 2023 年第三季度报告，认为上述报告的编制程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的
要求，格式和内容符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，内容真实、准确、完整地反映了对应报告期内经营管
理和财务等各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规
定，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作，保护了公司及全体股东的合法权益。本人认为，
公司信息披露工作均符合有关法律法规和规章制度的要求和规定，不存在任何虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
（五）公司及股东承诺履行情况
本人始终高度关注公司及股东承诺履行情况，维护公司整体利益，特别关注中小股东合法权益不受侵害。通过对相关情况的核查
和了解，本人认为，在报告期内公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、控股股东、实际控制人违反股份限售、同业竞
争等承诺事项的情况。
（六）内部控制的执行情况
公司已建立的内部控制体系符合国家有关法律法规及公司股票上海证券交易所上市规则的要求，公司内控体系和相关制度各个重
大方面的完整性、合理性和有效性均不存在重大缺陷，在实际执行过程中也不存在重大偏差，能够充分有效地保证公司资产的安全和
经营管理活动的正常开展。
（七）董事、高级管理人员薪酬情况
2023年，本人审查了公司的薪酬考核制度和 2023年度公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发放方案，认为公司的薪酬考核制
度综合考虑了公司实际情况和经营成果，能够充分调动公司经营管理层的积极性。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为续任的独立董事，在其他独立董事的大力配合下，本人积极支持公司安排，推动公司董事会、监事会、管理
层顺利完成换届。在 2023年度任职期间，本人严格按照各项法律法规的规定与上市公司监管政策、公司制度要求，勤勉尽职、认真
审阅董事会及其各专门委员会的各项议案和相关文件，独立、客观、审慎地行使表决权，公正发表独立意见，维护了公司和股东的合
法权益。
2024 年，本人将认真学习、落实《上市公司独立董事管理办法》等规章政策相关要求，继续以勤勉、审慎的态度行使独立董事
的权利，本着为公司整体利益和全体股东、特别是中小股东负责的职业精神，进一步加强与公司控股股东、非独立董事、监事及管理
层的有效沟通，切实发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益，助力公司稳健、持续发展。
特此报告。
浙江正裕工业股份有限公司
独立董事：李连军
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/603089_20240419_7L8P.pdf
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2024-04-19 00:00│正裕工业（603089）：关于续聘会计师事务所的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2024 年 4月 18日召开第五届董事会第四次会议审议通过了
《关于续聘会计事务所的议案》，同意续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为公司 2024 年度财务报
告及内部控制审计机构，聘期为一年，并提请公司股东大会授权公司管理层决定其报酬。现将有关事项公告如下：
一、 拟聘任会计师事务所的基本情况
（一） 机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号
首席合伙人 王国海 上年度末合伙人数量 238人
上年末执业人员 注册会计师 2,272人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人
2023年业务收入 业务收入总额 34.83亿元
审计业务收入 30.99亿元
证券业务收入 18.40亿元
2023年上市公司 客户家数 675家
（含 A、B 股） 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批
审计情况 发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应
业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务
服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地
产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住
宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
审计收费总额 6.63亿元
本公司同行业上市 513家
公司审计客户家数
2、投资者保护能力
截至 2023年末，天健所累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1亿元，职业风险基金计提及
职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼
中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1月 1日至 2023 年 12月 31日）因执业行为受到行政处罚 1次、监督管
理措施 14次、自律监管措施 6 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3人次、监督管理措施 3
5人次、自律监管措施 13人次、纪律处分 3人次，未受到刑事处罚，共涉及 50 人。
（二） 项目信息
1、基本信息
项目组 姓名 何时成 何时开始 何时开 何时开始为 近三年签署或复核上
成员 为注册 从事上市 始在本 本公司提供 市公司审计报告情况
会计师 公司审计 所执业 审计服务
项目 刘江杰 2009 年 2007 年 2009 年 2024年 [注 1]
合伙人
签字注 刘江杰 2009 年 2007 年 2009 年 2024年 [注 1]
册会计
师 徐晓阳 2014 年 2015年 2015 年 2024年 --
质量控 邹甜甜 2017 年 2014年 2014 年 2024年 [注 2]
制复核
人
[注 1]: 2023年度，签署万向钱潮、华星创业 2022年度审计报告；2022年度，签署浙江恒威 2021年度审计报告；2021年度，签
署松霖科技 2020年度审计报告
[注 2]:2023年度，签署纳睿雷达 2022年度审计报告； 2022年度，签署赛意信息、冠盛股份 2021年度审计报告；2021年度，签
署赛意信息公司 2020年度审计报告
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2023 年度天健所的财务审计报酬为 66 万元，内部控制审计报酬为 20万元，较 2022 年度无变化。审计定价以资产总额的百分
比为依据，综合考虑审计风险，审计工作量及人力资源成本等因素确定。2024 年度，天健所的审计费用将根据本公司的业务规模、
所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确
定最终的审计收费。
二、 拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
2024 年 4月 18日，公司第五届董事会审计委员会第六次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将该议案提交董
事会审议。
公司董事会审计委员会认为：天健所在 2023 年度财务报告审计及内部控制审计过程中，独立、客观、公正、规范执业，按照审
计计划完成审计工作，如期出具了公司 2023年度财务报告审计意见和内部控制审计意见。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，
在充分了解天健所的资质条件、执业记录、质量管理水平、投资者保护能力、诚信状况、独立性、工作方案和人力及其他资源配备等
要素后，审计委员会向董事会提议续聘天健所为公司 2024 年财务报告及内部控制审计机构，聘期一年，并将该事项提交公司董事会
审议。
（二）董事会的审议和表决情况
2024 年 4月 18日，公司第五届董事会第四次会议以 7票同意、0 票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案
》，同意续聘天健所担任公司 2024年度财务报告及内部控制审计机构，并提议股东大会授权公司经营管理层按照控制原则并根据实
际情况与天健所协商 2024 年度审计及相关服务费用，并同意将该议案提交股东大会审议。
（三） 生效日期
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