公司公告☆ ◇603171 税友股份 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│税友股份（603171）：国金证券关于税友股份首次公开发行股票并上市之持续督导保荐总结报告书
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税友软件集团股份有限公司（以下简称“税友股份”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）于 2021年 6月 30日首次公开发
行股票并在上海证券交易所主板上市。国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国金证券”）担任税友股份首次公开发行
股票并上市的保荐机构，负责税友股份上市后的持续督导工作，持续督导期至 2023年 12月 31日止。截至目前税友股份首发上市的
持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构基本情况
项目 内容
保荐机构名称 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云
保荐代表人 钱进、朱铭
联系电话 021-68826801
二、上市公司基本情况
项目 内容
上市公司名称 税友软件集团股份有限公司
证券代码 603171
股份总数（截至 2023年 12月 31日） 407,229,500股
注册地址 浙江省杭州市滨江区浦沿街道南环路3738号
法定代表人 张镇潮
联系电话 0571-56688117
本次证券发行类型 首次公开发行股票并在上海证券交易所主板
上市
本次证券上市时间 2021年 6月 30日
本次证券上市地点 上海证券交易所
三、保荐工作概述
（一）尽职推荐及发行审核阶段
本保荐机构针对发行人的具体情况，按照相关法律法规、中国证券监督管理委员会的相关规定，勤勉尽责，最终顺利完成推荐发
行人发行上市的保荐工作。本保荐机构在尽职推荐阶段的主要工作包括：
1、对发行人进行全面尽职调查，并根据发行人的委托，组织编制申请文件，同时出具推荐文件；
2、提交推荐文件，并主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复；
3、指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询等；
4、按照上海证券交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
首次公开发行股票后，本保荐机构针对公司的具体情况，确定了持续督导的内容、重点和计划，本保荐机构在持续督导阶段的主
要工作包括：
1、关注公司内部控制制度的完善和运行情况，督导公司规范运作；
2、督导公司认真履行信息披露义务，审阅相关的信息披露文件；
3、督导公司合规使用与存放募集资金；
4、督导公司完善保证关联交易公允性和合规性的制度并监督其有效执行；
5、持续关注公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金的往来；
6、定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送现场检査报告或持续督导定期跟踪报告书等相关文件；
7、持续关注发行人及股东承诺履行情况。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
上市公司对本保荐机构及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在
影响保荐工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在证券发行上市期间，上市公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见。在
保荐机构对上市公司的持续督导期间，上市公司聘请的证券服务机构能够根据交易所要求及时出具有关专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在持续督导期间，本保荐机构及保荐代表人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了上市公司信息披露制度和内幕信
息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并
对高级管理人员进行访谈。
基于前述核查程序，保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
公司对募集资金采取了专户存储制度。经查询公司募集资金专户存放与使用的有关凭证、银行对账单，并审阅公司审计报告、年
度募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师关于募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告以及公司的相关管理规章制度，保
荐机构认为：公司首次公开发行股票募集资金的使用严格执行了募集资金专户存储制度，符合相关法律法规和制度文件的规定，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
九、尚未完结的保荐事项
截至 2023年 12月 31日，税友股份首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，保荐机构将继续履行对税友股份首次公开发行股
票募集资金管理及使用情况的监督核查义务。
十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
公司及保荐机构不存在中国证监会及上海证券交易所要求的其他申报事项。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/603171_20240427_04SR.pdf
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2024-04-26 00:00│税友股份（603171）：2024年第一季度报告
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税友股份（603171）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/603171_20240426_GUJI.pdf
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2024-04-16 00:00│税友股份（603171）：2023年年度社会责任报告
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税友股份（603171）：2023年年度社会责任报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603171_20240416_0GDE.pdf
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2024-04-16 00:00│税友股份（603171）：董事会关于独立董事独立性情况的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，税友软件集团股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会，就公司在任独立董事葛晓萍、孙林、王泰元的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事葛晓萍、孙林、王泰元及其直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董
事葛晓萍、孙林、王泰元不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董
事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主
要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事葛晓萍、孙林、王泰元符合《上市公司独立董事
管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603171_20240416_22RQ.pdf
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2024-04-16 00:00│税友股份（603171）：关于修订《公司章程》的公告
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税友软件集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 12 日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于修
订<公司章程>的议案》，同意公司修订《公司章程》中的相应条款。现将相关事项公告如下：
鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予的 3 名激励对象离职，公司已注回购注销其已获授但尚未解除限售的 42,000
股限制性股票，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的总股本已由 407,229,500 股减少至407,187,500 股。
同时，为满足公司未来发展的需要，进一步完善公司治理结构，提高公司董事会运作水平及工作效率，现拟增设副董事长职务。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合上述
情况对《公司章程》中的有关条款进行相应修改，具体修改情况如下：
修订前 修订后
第六条 公司注册资本为人民币40,722.95万 第六条 公司注册资本为人民币 40,718.75 万元。
元。
第二十条 公司股份总数为 40,722.95 万股， 第二十条 公司股份总数为 40,718.75 万股，公
公司的股本结构为：普通股 40,722.95 万股。 司的股本结构为：普通股 40,718.75 万股。
第七十条 股东大会由董事长主持。董事长 第七十条 股东大会由董事长主持。董事长不能
不能履行职务或者不履行职务时，由半数以 履行职务或不履行职务时，副董事长主持，副
上董事共同推举的一名董事主持。 董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半
数以上董事共同推举的一名董事主持。
第一百〇八条 董事会由 9 名董事组成，其 第一百〇八条 董事会由 9名董事组成，其中独
中独立董事 3 名，且至少包括一名会计 立董事 3 名，且至少包括一名会计专业人士。
专业人士。董事会设董事长 1人。 董事会设董事长 1人，副董事长 1 人。
第一百一十三条 董事长由董事会以全体董 第一百一十三条 董事长、副董事长由董事会以
事的过半数选举产生。 全体董事的过半数选举产生。
第一百一十五条 董事长不能履行职务或者 第一百一十五条 公司副董事长协助董事长工
不履行职务的，由半数以上董事共同推举一 作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，
名董事履行职务。 由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举
一名董事履行职务。
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款保持不变。本次公司章程修订事项尚需提交股东大会审议，公司董事会同时提请股东
大会授权董事会指定专人办理工商变更登记、章程备案等事宜。
上述修订内容最终以市场监督管理部门核准的内容为准。修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）予以披露。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603171_20240416_9DL8.pdf
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2024-04-16 00:00│税友股份（603171）：2023年年度独立董事述职报告（王泰元）
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税友股份（603171）：2023年年度独立董事述职报告（王泰元）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603171_20240416_RWNB.pdf
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2024-04-16 00:00│税友股份（603171）：关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告
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重要内容提示：
委托理财产品：流动性好、安全性高、风险可控的银行、券商、信托等金融机构理财产品。
委托理财额度及期限：不超过人民币 10 亿元（含本数），自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述理财额度及期限
范围内，资金可以循环滚动使用。
履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 12 召开公司第六届董事会第三次会议，审议并通过了《关于使用闲置自有资金进行委
托理财的议案》。本事项无需提交公司股东大会审议。
一、关于使用闲置自有资金委托理财的情况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，增加现金资产收益，为公司及股东获取更多的投资回报，在不影响公司日常生产
经营，保证公司资金安全的前提下，公司拟使用闲置自有资金委托理财。
（二）委托理财额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币10亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财，使用期限不超过12个月。在前述理财额度及期限
范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）资金来源
公司闲置自有资金。
（四）委托理财产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，谨慎考察、确定委托对象及理财产品范围，选择流动性好、安全性高、风险可控的银行、券
商、信托等金融机构理财产品。
（五）决议有效期
自公司第六届董事会第三次会议审议通过之日起 12 个月内。
（六）具体实施方式
公司董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部门负责组织实
施。
二、风险及风险控制措施
（一）委托理财的风险
由于金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但并不排除该项投资存在
市场波动、政策变化等原因导致的系统性风险。
（二）风险控制措施
（1）公司选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面
合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求受托方提供担保。
（2）公司财务部门实时关注和分析理财产品投向及其进展，出现异常情况须及时报告公司经营管理层及董事长，并采取相应的
保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
（3）委托理财情况由公司董事会审计委员会进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实。董事会审计委员会可自行或
委托中介机构对公司委托理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。董事会审计委员会负责审查理财业务的审批情况、实际操作
情况、资金使用情况、盈亏情况及风险评估。
（4）公司监事会、独立董事有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查，如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停
止公司的相关投资活动。
三、对公司日常经营的影响
公司本次使用闲置自有资金进行委托理财，是在确保日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金的正常周转，
亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股
东谋求更多的投资回报。
四、履行的审议程序
2024 年 4 月 12 召开的公司第六届董事会第三次会议，审议并通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公
司在不影响公司主营业务的正常开展和确保资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币 10 亿元（含本数）的自有资金进行委托
理财。本次委托理财事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603171_20240416_MWMZ.pdf
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2024-04-16 00:00│税友股份（603171）：2023年年度会计师事务所的履职情况评估报告
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税友软件集团股份有限公司（以下简称“公司”）聘请了天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为公司 2
023 年度财务及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事
务所管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，以及公司《审计委员会工作
细则》的有关规定，公司对天健 2023 年年度履职情况进行了评估，认为天健在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地
反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。具体情况如下：
一、资质条件
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238人
上年末执业 注册会计师 2,272人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836人
2023 年（经 业务收入总额 34.83亿元
审计）业务 审计业务收入 30.99亿元
收入 证券业务收入 18.40亿元
2023 年上市 客户家数 675家
公 司 （ 含 审计收费总额 6.63亿元
A、B 股 ） 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
审计情况 业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，水利、环境和公共设施
管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
技术服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育
和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，
住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 52
二、执业记录
1、人员情况
基本信息 项目合伙人 签字注册会计 项目质量复核人
师 员
姓名 朱国刚 洪涛 谢军
何时成为注册会计 2005 年 2015 年 1998 年
师
何时开始从事上市 2002年 2011年 1994年
公司审计
何时开始在本所执 2005 年 2015 年 2019 年
业
何时开始为本公司 2023年 2023年 2022年
提供审计服务
近三年签署或复核 2021年，签署杭锅股 2021 年， 2021年，签署莱
上市公司审计报告 份等 5家公司的 2020 签署金桥信息 宝高科等 5家公
情况 年度审计报告以及复 等 2 家公司的 司的 2020年度审
核金溢科技等 3家公 2020 年度审计 计报告。2022
司的 2020年度审计 报 告 。2022 年，签署莱宝高
报告。2022年，签署 年，签署金桥 科等 4家公司的
明牌珠宝等 4家公司 信息等 3 家公 2021年度审计报
的 2021年度审计报 司的 2021年度 告以及复核正泰
告以及复核金石资源 审 计 报 告 。 电器等 4家公司
等 4家公司的 2021 2023 年，签署 的 2021年度审计
年度审计报告。2023 杭 氧 股 份 的 报告。2023年，
年，签署精工科技等 2022 年度审计 签署深城交等 2
3家公司的 2022年度 报告。 家公司的 2022年
审计报告以及复核金 度审计报告以及
石资源等 4家公司的 复核正泰电器等 5
2022年度审计报告。 家公司的 2022年
度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
三、质量管理水平
1、项目咨询
2023 年年度审计过程中，天健就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
2、意见分歧解决
天健制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧时
，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，天健就公司的所有重大会计审计
事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
3、项目质量复核
审计过程中，天健实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及专业技术复核。审计项
目组内部复核主要包括对所有工作底稿执行详细复核，以及由经验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第二层次复核
的重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允性以及审计报告的适当性。
4、项目质量检查
天健质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。天健质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点的测
试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确保项目组
在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
5、质量管理缺陷识别与整改
天健根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管
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