公司公告☆ ◇603368 柳药集团 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-16 00:00│柳药集团（603368）：2024年第一次临时股东大会决议公告
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本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024年 4月 15 日
(二) 股东大会召开的地点：广西柳州市官塘大道 68号 公司六楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 52
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 117,482,415
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 32.4363
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由公司董事会召集，董事长朱朝阳先生主持，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式表决，符合《公司法》《
公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 7 人，出席 7人。
2、 公司在任监事 3 人，出席 3人。
3、 董事会秘书出席会议并做会议记录；公司其他高级管理人员列席本次股东大会。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于延长公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 117,306,455 99.8502 175,960 0.1498 0 0.0000
2、 议案名称：《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理 2023年度向特定对象发行 A股股票具体事宜有效期
的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（% 票数 比例（%）
A股 117,306,455 99.8502 175,960 0.1498 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 《关于延长公司 2023 年 9,473,891 98.1766 175,960 1.8234 0 0.0000
度向特定对象发行 A 股股
票股东大会决议有效期的
议案》
2 《关于提请股东大会延长 9,473,891 98.176 175,960 1.8234 0 0.0000
授权董事会及其授权人士
全权办理 2023 年度向特
定对象发行 A 股股票具体
事宜有效期的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次会议两项议案为特别议案，均获得出席股东大会的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的 2/3以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东华商律师事务所
律师：张燃、李紫竹
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序、会议出席人员和召集人的资格、表决程序均符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，由此作出的公司本次股东大会决议合法、有效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603368_20240416_D8KE.pdf
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2024-04-16 00:00│柳药集团（603368）：广东华商律师事务所关于柳药集团2024年第一次临时股东大会的法律意见书
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中国 深圳 福田区 深南大道 4011 号香港中旅大厦 21-26 楼
广东华商律师事务所关于
广西柳药集团股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：广西柳药集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国
证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、规范性文件，以及《
广西柳药集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受广西柳药
集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会会议（以下简称“本次股东大会
”），对本次股东大会的相关事项进行见证，并据此出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告，并愿依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会召集和召开
的相关法律事项出具如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1. 经本所律师核查，2024 年 3 月 26 日，公司第五届董事会第十三次会议以现场结合通讯表决的方式召开，审议通过了《关
于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。
2. 经本所律师核查，公司已于 2024 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站公告了《广西柳药集团股份有限公司关于召开 2024
年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），在法定期限内就本次股东大会的召集人、投票方式、召开日期
、时间及地点、网络投票系统、起止日期和投票时间、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等事项以公告形
式通知了全体股东。
3. 公司本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开：（1）本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 15
日 13 时 30 分在广西壮族自治区柳州市官塘大道 68 号公司六楼会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合《股东大会通知》内
容，会议由公司董事长朱朝阳先生主持。
（2）本次股东大会的网络投票时间为：通过上海证券交易所股东大会网络投票系统的交易系统投票平台的投票时间为 2024 年
4 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 4 月 15 日9:15-15:00。涉及融资
融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关规定执行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
二、本次股东大会出席人员、召集人的资格
1. 本所律师根据 2024 年 4 月 9 日上海证券交易所交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的《
股东名册》和出席本次股东大会的股东的账户登记证明，公司法人股东的营业执照或其他证明文件、法定代表人身份证明文件、授权
委托书及代理人身份证明文件等，出席本次股东大会的公司自然人股东的身份证明文件、授权委托书及股东代理人身份证明文件等，
对出席现场会议股东的资格进行了验证。
据统计，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 19 名，代表股份 110,534,192 股，占公司有表决权股份总数的 30
.5180%。
除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的其他人员包括公司董事、监事、高级管理人员及本所律师等。
2. 根据上海证券交易所信息网络有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会
网络投票的股东共 33 人，代表股份 6,948,223 股，占公司股份总数的比例为 1.9184%。通过网络投票系统参加表决的股东的资格
，其身份已由身份验证机构负责验证。
3. 本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东大会的召集人、出席人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经本所律师见证，本次股东大会审议的事项与《股东大会通知》中列明的审议事项相同，以现场投票及网络投票的方式对上述审
议事项进行了投票表决，按照《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布了现场投票的表决结果，且网络投票的表决票数与
现场投票的表决票数，均计入本次股东大会的表决权总数。本次股东大会网络投票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司向公司
提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。
本次会议审议的议案表决情况如下：
1. 审议并通过《关于延长公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》
投票表决结果：同意 117,306,455 股，占有效表决权股数 99.8502%；反对175,960 股，占有效表决权股数 0.1498%；弃权 0
股，占有效表决权股数 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 9,473,891 股，占出席会议的中小股东有效表决权股数 98.1766%；反对175,960 股，占出席会议的中小股东有效表决权股
数 1.8234%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有效表决权股数 0.0000%。
2. 审议并通过《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理2023 年度向特定对象发行 A 股股票具体事宜有效期
的议案》
投票表决结果：同意 117,306,455 股，占有效表决权股数 99.8502%；反对175,960 股，占有效表决权股数 0.1498%；弃权 0
股，占有效表决权股数 0.0000%。
中小股东总表决情况：
同意 9,473,891 股，占出席会议的中小股东有效表决权股数 98.1766%；反对175,960 股，占出席会议的中小股东有效表决权股
数 1.8234%；弃权 0 股，占出席会议的中小股东有效表决权股数 0.0000%。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的有关规定，表决程序合法、有效。
本次股东大会审议事项均获得有效通过。本次股东大会会议记录由主持人及出席本次会议的董事、监事、董事会秘书签名，出席
本次股东大会的股东或委托代理人没有对表决结果提出异议。
经核查，本所律师认为，由此作出的公司本次股东大会的表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、会议出席人员和召集人的资格、表决程序均符合《公司法》《证券
法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，由此作出的公司本次股东大会决议合法、有效。
特此见证。
本法律意见书一式贰份，由本所见证律师签字并经本所盖章后生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603368_20240416_5B54.pdf
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2024-04-09 00:00│柳药集团（603368）：关于为下属控股子公司提供担保的进展公告
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柳药集团（603368）：关于为下属控股子公司提供担保的进展公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603368_20240409_N0E9.pdf
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2024-04-09 00:00│柳药集团（603368）：关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年4月15日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 26 日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，并于 2024年 3月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披
露了《关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-017），本次股东大会定于 2024 年 4 月 15 日以现场投票
和网络投票相结合的方式召开。
为确保公司股东充分了解本次股东大会的相关信息，现将相关事项提示公告如下：
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2024年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年 4月 15日 13点 30分
召开地点：广西柳州市官塘大道 68号 公司六楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 4月 15 日
至 2024年 4月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号—规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于延长公司 2023年度向特定对象发行 A股股票股东大会决 √
议有效期的议案
2 关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理 √
2023年度向特定对象发行 A股股票具体事宜有效期的议案
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于 2024 年 3 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的信息。
公司已于 2024 年 3月 30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《广西柳药集团股份有限公司 2024年第一次临时股
东大会会议文件》。
2、 特别决议议案：议案 1、2
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 1、2
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证
券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票
的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和
。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，
视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意
见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下
表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 603368 柳药集团 2024/4/9
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席现场股东大会的股东及股
东代表需提前登记确认。
（一）现场登记
1、登记时间：2024年 4月 12日（星期五）8:00-12:00、14:00-17:00
2、登记方式：
（1）出席现场会议的自然人股东，由本人亲自出席的，须持本人身份证原件、股票账户卡原件；由委托代理人出席的，须持代
理人身份证原件、委托人身份证原件或复印件、授权委托书原件（格式见附件）、委托人股票账户卡原件。
（2）出席现场会议的法人股东，由法定代表人亲自出席的，须持本人身份证原件、企业法人营业执照（复印件加盖公章）、法
定代表人资格的有效证明、股票账户卡原件；由委托代理人出席的，须持代理人身份证原件、企业法人营业执照（复印件加盖公章）
、法定代表人资格的有效证明、授权委托书原件（法定代表人签字并加盖公章）和股票账户卡原件。
（二）书面登记
1、登记时间：2024年 4月 12日（星期五）17:00时前
2、登记方式：股东及股东代理人可采用书面回复方式进行登记（传真或信函方式），书面材料应包括股东姓名（或单位名称）
、有效身份证件复印件（或企业法人营业执照复印件加盖公章）、股票账户卡复印件、股权登记日所持有表决权股份数、联系电话、
联系地址、邮政编码（代理人须附上本人有效身份证件复印件和授权委托书）。
六、 其他事项
（一）现场登记地址/书面回复地址：广西柳州市官塘大道 68 号 广西柳药集团股份有限公司 证券投资部
邮编：545000
电话/传真：0772-2566078
电子邮箱：lygf@lzyy.cn
联系人：李玉生、韦盼钰
（二）现场参会注意事项
拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书
等原件，以便验证入场。
（三）本次股东大会会期预计半天，出席者食宿及交通费用自理。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603368_20240409_IJF3.pdf
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2024-04-02 00:00│柳药集团（603368）：可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
● 累计转股情况：截至 2024年 3月 31日，累计人民币 317,000 元“柳药转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的 0.0
395%；累计转股数量为12,998股，占可转债转股前公司发行股份总额的 0.0036%。
● 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“柳药转债”金额为人民币 801,883,000元，占可转债发行总量
的 99.9605%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303 号
）核准，广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 1 月 16 日公开发行 802.20 万张可转换公司债券，每张面
值人民币 100 元，发行总额人民币 80,220.00 万元，期限 6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2020]53 号文同意，公司本次发行的80,220.00万元可转换公司债券于 2020年 2月 24日起在
上海证券交易所上市交易，债券简称“柳药转债”，债券代码“113563”。
根据有关规定和《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“柳药转债”自 2
020年 7月 22日起可转换为公司股份，初始转股价格为 34.94元/股。因公司实施 2019年度-2022年度权益分派方案，“柳药转债”
的转股价格由 34.94 元/股调整为 22.89 元/股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公
告编号：2020-055、2021-039、2022-033、2023-067）。
二、可转债本次转股情况
公司本次发行的“柳药转债”的转股期为 2020 年 7 月 22 日至 2026 年 1 月15日。
在 2024年 1月 1日至 2024年 3月 31日期间，“柳药转债”的转股金额为 0元，转股数量为 0股。
截至 2024年 3 月 31日，累计人民币 317,000元“柳药转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的 0.0395%；累计转股数
量为 12,998 股，占可转债转股前公司发行股份总额的 0.0036%。截至 2024年 3月 31日，尚未转股的“柳药转债”金额为人民币 8
01,883,000元，占可转债发行总量的 99.9605%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前股份数量 变动情况 变动后股份数量
（2023年 12月 31日） 本次可转债 限制性股票 （2024年 3月 31日）
转股 注
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