公司公告☆ ◇603378 亚士创能 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-17 00:00│亚士创能（603378）：关于控股股东部分股份质押的公告
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重要内容提示:
亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海创能明投资有限公司（以下简称“创能明”）持有公
司股份113,535,000股，占公司总股本的26.40%。本次质押后，创能明累计质押公司股份30,500,000股， 占其持有公司股份数量的26
.86%，占公司总股本的7.09%。
控股股东创能明、实际控制人李金钟及其一致行动人上海润合同生投资有限公司（以下简称“润合同生”）、上海润合同泽投
资有限公司（以下简称“润合同泽”）、上海润合同彩资产管理有限公司（以下简称“润合同彩”）、赵孝芳合计持有公司股份数量
273,997,020股；累计质押股份数量76,870,000 股，累计质押股份占其持有公司股份数量的28.06%，占公司总股本的17.88%。
一、上市公司股份质押
公司于近日收到公司控股股东创能明的通知，获悉创能明将所持有的部分公司股份办理了股票质押式回购交易业务，现将相关情
况公告如下：
1. 本次股份质押基本情况
股东名 是否为控 本次质押 是否 是否 质押起始 质押到期 质权人 占其所 占公司 质押融资
称 股 为限 补充 日 日 持股份 总 资金用途
股东 股数（股 股本比
） 售股 质押 比例 例
创能明 是 7,860,00 否 否 2024-4-1 2025-4-1 上海张江科 6.92% 1.83% 经营所需
0 2 0 技
小额贷款股
份
有限公司
2. 本次质押股份不存在用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
3. 股东累计质押股份情况
截至公告披露日，控股股东创能明、实际控制人李金钟及其一致行动人润合同生、润合同泽、润合同彩、赵孝芳累计质押股份情
况如下：
股份数量单位：股
股东名 持股数量 持股比 本次质押 本次质押 占其所 占公司总 已质押股份情 未质押股份情
称 例 前 后 持 股本比 况 况
累计质押 累计质押 股份比 例 已质押 已质押 未质押 未质押
数 数 例 股份 股份中 股份中 股份中
量 量 中 冻结 限售股 冻结股
限售股 股
份数量 份数 份数量 份数
量 量
创能明 113,535,0 26.40% 22,640,00 30,500,00 26.86% 7.09% 0 0 0 0
00 0 0
润合同 41,629,50 9.68% 23,500,00 23,500,00 56.45% 5.46% 0 0 0 0
生 0 0 0
润合同 37,845,00 8.80% 0 0 0 0 0 0 0 0
泽 0
润合同 31,411,35 7.30% 0 0 0 0 0 0 0 0
彩 0
李金钟 27,058,39 6.29% 22,870,00 22,870,00 84.52% 5.32% 0 0 0 0
5 0 0
赵孝芳 22,517,77 5.24% 0 0 0 0 0 0 0 0
5
合计 273,997,0 63.72% 69,010,00 76,870,00 28.06% 17.88% 0 0 0 0
20 0 0
说明：持股比例、占公司总股本比例的合计数与各分项数值之和有尾差，为四舍五入所致。
二、股份质押可能面临的风险及应对措施
创能明本次股份质押不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生不利影响。创能明股份质押风险可控，不会
导致公司的实际控制权发生变化，对公司生产经营、公司治理、独立性等方面不会产生不利影响。若质押股份出现平仓风险，控股股
东及一致行动人将采取提前还款、追加保证金、提前购回被质押股份等应对措施。如若出现其他重大变动情况，公司将按照相关规定
及时履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-17/603378_20240417_YJCR.pdf
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2024-04-16 00:00│亚士创能（603378）：第二期员工持股计划第三次持有人会议决议公告
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一、持有人会议召开情况
亚士创能科技（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第二期员工持股计划第三次持有人会议于 2024年 4月 12日在公司会议
室以现场方式召开，本次会议的召集、召开和表决程序符合《亚士创能科技（上海）股份有限公司第二期员工持股计划》和《亚士创
能科技（上海）股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》的有关规定。
二、持有人会议审议情况
审议通过了《关于第二期员工持股计划存续期延长的议案》。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《关于第二期员工持股计划存续期延长的公告》（公告编号：2024-021）
表决结果：同意 22,623,787 份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的94.76%；反对1,250,000份，占出席持有人会议的
持有人所持份额总数的 5.24%；弃权 0份。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603378_20240416_MSPA.pdf
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2024-04-16 00:00│亚士创能（603378）：关于第二期员工持股计划存续期延长的公告
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亚士创能科技（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)于 2024年 4月 15日召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《关
于第二期员工持股计划存续期延长的议案》，同意公司将第二期员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”）的存续期延长 12
个月，即存续期延长至 2025年 6月 15日，现将相关情况公告如下：
一、本期员工持股计划的基本情况
公司分别于 2021年 5月 31日、2021年 6月 16日召开第四届董事会第十七次会议、2021年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于<亚士创能科技（上海）股份有限公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司分别于
2021 年 6 月 1 日、2021 年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关公
告。
本期员工持股计划存续期不超过 36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划并且员工持股计划成立之日起计算，即 2021年
6月 16日至 2024年 6月 15日。
截至本公告披露日，本期员工持股计划共持有公司股份 1,636,845 股，占公司目前股本总额的 0.38%。
二、本期员工持股计划存续期延长的相关情况
本期员工持股计划存续期将于 2024年 6月 15日届满，根据公司《第二期员工持股计划（草案）》《第二期员工持股计划管理办
法》的相关规定，本期员工持股计划的存续期届满前 2个月，经出席持有人会议的代表所持 2/3（含）以上份额同意并提交董事会审
议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长。
基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的预期，公司召开了第二期员工持股计划第三次持有人会议和第五届董事会
第七次会议，审议通过了《关于第二期员工持股计划存续期延长的议案》，同意将本期员工持股计划存续期延长 12个月，即存续期
延长至 2025年 6 月 15日。
三、独立董事意见
公司第二期员工持股计划存续期延长事项是基于对公司未来持续稳定发展的信心及公司股票价值的预期，公司董事会审议该事项
时，关联董事回避表决，决策程序符合法律、法规、规范性文件的有关规定，会议形成的决议合法、有效，不存在损害公司、员工及
全体股东利益的情形。我们同意公司本次将第二期员工持股计划存续期延长的事项。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-16/603378_20240416_RYR6.pdf
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2024-04-09 00:00│亚士创能（603378）：关于为子公司提供担保的公告
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重要内容提示:
被担保人名称：亚士创能科技（滁州）有限公司（以下简称“创能（滁州）”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为创能（滁州）提供的新增担保金额为 4,000 万元。截至本公告披露日，公
司及全资子公司为创能（滁州）提供的累计担保余额为 45,483.25 万元。
本次担保是否有反担保：否。
对外担保逾期的累计数量：本公告披露日至上次累计新增担保公告披露日期间无对外担保逾期情况发生。
一、担保情况概述
为满足公司发展需要及 2023 年度资金需求，实现高效筹措资金，公司分别于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 18 日召开
第四届董事会第三十五次会议、2022年年度股东大会，审议通过了《关于 2023年度公司及全资子公司相互担保的议案》。2023年度
预计公司与全资子公司、全资子公司之间相互担保总额最高不超过 650,000万元。授权公司总经理在综合担保预计总额度内，全权办
理担保事宜，包括但不限于签署协议文本及办理与担保有关的其他手续。该授权的有效期自股东大会审议通过之日起至 2023 年年度
股东大会召开之日止（公告编号：2023-032）。
在上述批准范围内，公司与全资子公司之间新增一笔担保，具体如下：
序号 担保人名称 被担保人 债权人名称 本次担保金额 担保期间 担保方式 反担保 担保余额
名称 （万元） 情况 （万元）
1 亚士创能科技 亚士创能科 平安国际融 4,000.00 2024/4/8- 连带责任 无 42,483.25
（上海）股份 技（滁州） 资租赁有限 2026/6/7 保证
有限公司 有限公司 公司
二、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司与全资子公司之间、全资子公司之间相互担保累计金额为 475,199.59 万元，相互担保余额为 343,042
.92万元，占公司最近一期经审计净资产的 198.80%。
本公告披露日至上次累计新增担保公告披露日期间无对外担保逾期情况发生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603378_20240409_MLEV.pdf
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2024-04-09 00:00│亚士创能（603378）：2024年第一次临时股东大会决议公告
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重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年 4 月 8日
（二）股东大会召开的地点：上海市青浦工业园区新涛路 28 号亚士创能一楼生态圈厅
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 15
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 20,243,227
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 9.0163
权股份总数的比例（%）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，经董事会半数以上董事推举，董事长李金钟先生主持本次会议，会议以现场投票与网络投票相
结合的方式进行表决。会议召集、召开及表决方式等事宜符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件以及《公司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7人，以现场结合通讯方式出席 7人；
2、公司在任监事 3人，以现场结合通讯方式出席 3人；
3、公司董事会秘书蔡永刚先生出席了本次会议；财务总监沈安女士列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 19,792,527 97.7735 450,700 2.2265 0 0.0000
2、议案名称：关于提请公司股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理向特定对象发行 A股股票相关事宜有效期的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 19,792,527 97.7735 450,700 2.2265 0 0.0000
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于延长公司向特定对象发行 A 股股 19,792,527 97.7735 450,700 2.2265 0 0.0000
票
股东大会决议有效期的议案
2 关于提请公司股东大会延长授权董事会 19,792,527 97.7735 450,700 2.2265 0 0.0000
及董事会授权人士全权办理向特定对象
发行 A股股票相关事宜有效期的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
1、涉及重大事项，5%以下股东的表决票数已剔除公司直接持股的董监高表决票数；
2、本次股东大会第 1、2项议案为特别决议事项，已获得参加表决的股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3以上同意后
通过；
3、第 1、2项议案为涉及关联股东回避表决的议案，已回避表决的关联股东为上海创能明投资有限公司、上海润合同生投资有限
公司、上海润合同泽投资有限公司、上海润合同彩资产管理有限公司、李金钟、赵孝芳。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：周倩雯、杨璐
2、律师见证结论意见：
公司 2024 年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决
议合法有效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/603378_20240409_QIC1.pdf
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2024-04-09 00:00│亚士创能（603378）：海通证券关于亚士创能延长向特定对象发行股票的股东大会决议有效期及相关授权有效
│期的核查意见
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海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“亚士创
能”、“发行人”或“公司”）本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐人，根据《监管规则适用指引——发行类
第 6 号》等相关规定，对亚士创能延长向特定对象发行股票的股东大会决议有效期及相关授权有效期的事项进行了审慎核查，核查
情况及核查意见如下：
一、本次发行的批准和授权
1、发行人于 2021 年 11 月 15 日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案
》《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度非公开发行 A
股股票预案〉的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性研究报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况
报告的议案》《关于与特定对象（关联方）签订〈附生效条件的非公开发行股份认购协议〉暨关联交易的议案》《关于公司非公开发
行 A 股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具
体事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2、发行人于 2021 年 11 月 29 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案
》《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度非公开发行 A
股股票预案〉的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性研究报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况
报告的议案》《关于与特定对象（关联方）签订〈附生效条件的非公开发行股份认购协议〉暨关联交易的议案》《关于公司非公开发
行 A 股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具
体事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
3、发行人于 2022 年 11 月 25 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案
》《关于调整公司非公开发行 A股股票方案的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票
预案（修订稿）〉的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析
报告（修订稿）>》《关于与特定对象（关联方）签订〈附生效条件的非公开发行股份认购协议之补充协议〉暨关联交易的议案》《
关于公司非公开发行 A 股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于提请公司股东大会批准实际
控制人免于以要约方式增持股份的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2023 年—2025 年）的议案》《关于公司前次募集资金
使用情况报告的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜有效期的议案》等与本次发行有
关的议案。
4、发行人于 2022 年 12 月 13 日召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议
案》《关于调整公司非公开发行A 股股票方案的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股
票预案（修订稿）〉的议案》《关于〈亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分
析报告（修订稿）>》《关于与特定对象（关联方）签订〈附生效条件的非公开发行股份认购协议之补充协议〉暨关联交易的议案》
《关于公司非公开发行 A 股股票后被摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于提请公司股东大会批准实
际控制人免于以要约方式增持股份的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2023 年—2025 年）的议案》《关于公司前次募集资
金使用情况报告的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜有效期的议案》等与本次发行
有关的议案。
5、发行人于 2023 年 2 月 28 日召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票
条件的议案》《关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案（二次修订稿）的议案》《关于<亚士创能科技（上海）股份有限
公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）>的议案》《关于<亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度向
特定对象发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）>的议案》《关于向特定对象发行 A 股股票后被摊薄即期回报的
填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》《关于修订并与特定对象重新签署<附生效条件的股份认购协议>暨关联交易的议案
》《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定
对象发行股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
6、发行人于 2023 年 3 月 16 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案论证分
析报告的议案》及《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》。
7、发行人于 2023 年 4 月 19 日召开了第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年度向特定对象发行
A 股股票方案的议案》《关于<亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（三次修订稿）>的议
案》《关于调整股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》等与本次发行有关
议案。
8、发行人于 2023 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票
条件的议案》《关于调整公司2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于<亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021
年度向特定对象发行 A 股股票预案（四次修订稿）>的议案》《关于<亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度向特定对象发
行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）>的议案》《关于公司向特定对象发行 A 股股票后被摊薄即期回报的填补
措施及相关主体承诺（三次修订稿）的议案》《关于亚士创能 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）的
议案》《关于公司与特定对象签署<附生效条件的股份认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报
告的议案》等与本次发行有关的议案。
9、发行人于 2023 年 5 月 5 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司 2021 年度向特定对象发行
A 股股票方案的议案》《关于<亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案（三次修订稿）>的议
案》《关于调整股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》等与本次发行有关
议案。
10、2023 年 7 月 14 日，发行人本次向特定对象发行股票申请通过上海证券交易所上市审核中心审核。
11、2023 年 9 月 15 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具了《关于同意亚士创能科技（上海）股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2177 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注
册之日起 12 个月内有效。
二、本次延长股东大会决议有效期及授权有效期的具体情况
截至本核查意见出具日，发行人向特定对象发行股票尚未完成，为了保证本次向特定对象发行股票工作的延续性和有效性，确保
本次向特定对象发行股票的顺利推进，发行人于 2024 年 3 月 19 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于延长公司向
特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理向特定对
象发行A 股股票相关事宜有效期的议案》《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，同意将本次向特定对象发行股票股
东大会决议的有效期及相关授权有效期自届满之日起延长至中国证监会出具的同意注册批复有效期届满之日（即2024 年 9 月 14 日
）。除延长上述有效期外，公司本次向特定对象发行 A 股股票事项的其他内容不变。
2024 年 4 月 8 日，发行人召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大
会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理向特定对象发行 A股股票相关事宜有效期
的议案》。
三、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，发行人前述延长本次向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期及相关授权有效期的事项，有利于
推进公司向特定对象发行 A股股票事项，不存在损害发行人及全体股东利益的情形；本次发行股东大会决议有效期及股东大会授权董
事会全权办理本次发行具体事宜有效期延长至中国证监会出具的批复有效期届满日（即
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