公司公告☆ ◇603388 元成股份 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 00:00│元成股份（603388）：关于控股股东股份解除质押及质押相关情况的公告
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重要内容提示:
控股股东祝昌人先生直接持有上市公司股份数量 61,875,520 股，占公司总股本比例为 19.00%。控股股东及其一致行动人（杭
州北嘉投资有限公司）合计持有上市公司股份数量 86,538,020股，占公司总股本比例为 26.57%，控股股东持有上市公司股份累计质
押数量（含本次）为 60,900,000 股，占控股股东及其一致行动人合计持有公司股份数量的 70.37%。
公司接到控股股东祝昌人先生通知，近日将其原质押给建德市新安小额贷款股份有限公司的无限售流通股 5,600,000股办理了解
除质押，并将其所持有的无限售流通股 5,600,000 股质押给杭州首朴投资管理有限公司。
具体事项如下：
一、上市公司股份解质情况
股东名称 祝昌人
本次解质股份（股） 5,600,000
占其直接所持股份比例 9.05%
占公司总股本比例 1.72%
解质时间 2024年 3月 29日
直接持股数量（股） 61,875,520
直接持股比例 19.00%
剩余被质押股份数量（股） 55,300,000
剩余被质押股份数量占其直接所持股份比例 89.37%
剩余被质押股份数量占公司总股本比例 16.98%
二、上市公司股份质押情况
1.本次股份质押基本情况
股 是 本次质押股 是 否 为 是 质押起始日 质押到期日 质权人 占 其 直 占公司 质 押 融
东 否 数（股） 限 售 股 否 接 所 持 总股本 资 资 金
名 为 （如是， 补 股 份 比 比例 用途
称 控 注 明 限 充 例
股 售类型） 质
股
东 押
祝 是 5,600,000 否 否 2024年 3月 29 2025年 3月 28 杭州首 9.05% 1.72% 补 充 流
昌 日 日 朴投资 动资金
人 管理有
限公司
2. 本次质押股份未被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
3.股东累计质押股份情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股 本次质押前 本次质押后 占其所 占公司 已质押股份 未质押股份
（股） 比例 累计质押数 累计质押数 持股份 总股本 情况（股） 情况（股）
量（股） 量（股） 比例 比例 已质 已质 未质 未质
押股 押股 押股 押股
份中 份中 份中 份中
限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
祝昌人 61,875,520 19.00% 55,300,000 60,900,000 98.42% 18.70% 0 0 0 0
杭州北嘉 24,662,500 7.57% 0 0 0% 0% 0 0 0 0
投资有限
公司
合计 86,538,020 26.57% 55,300,000 60,900,000 70.37% 18.70% 0 0 0 0
（注：上表时间为截至公告披露日，因此“本次质押前累计质押数量”已计算本次解除质押的 5,600,000股）
三、上市公司控股股东股份质押情况
1、截止本公告日，控股股东质押股份数为 60,900,000股，控股股东及其一致行动人质押股份占两者合计持有数的 70.37%。
2、控股股东未来半年内将到期的质押股份数量为 55,300,000股，占其所持股份比例为 89.37%，占公司总股本比例为 16.98%，
对应融资余额为 24,200 万元。未来一年内将到期（不含半年内到期质押股份）的质押股份数量为 5,600,000股，占其所持股份比例
为 9.05%，占公司总股本比例为 1.72%，对应融资余额为2,070万元。
3、控股股东祝昌人及其一致行动人具备资金偿还能力，还款资金来源包括其自有资金、股票红利、投资收益等。
4、控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
5、控股股东质押事项对上市公司的影响
5.1 可能对公司生产经营产生的影响：
控股股东本次股份质押不会对公司生产经营产生任何影响。
5.2 可能对公司治理产生的影响：
控股股东本次股份质押不会对公司治理产生任何影响，不会导致实际控制权发生变更。
5.3 可能对大股东履行业绩补偿义务产生的影响：
控股股东不存在须履行的业绩补偿义务。
上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/603388_20240402_AW47.pdf
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2024-03-22 00:00│元成股份（603388）：关于延期更换选举独立董事的公告
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元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）现任独立董事陈小明先生自 2018年 3 月 22日起连续担任公司独立董事届满六年
。根据《上市公司独立董事管理办法》关于“独立董事每届任期与上市公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续
任职不得超过六年。”的规定，公司需要更换选举独立董事。
基于审慎性原则，公司目前正在积极筹备更换选举独立董事的相关工作，公司独立董事候选人的提名工作尚未完成，为了保持相
关工作的准确性、连续性和稳定性，公司决定延期更换选举独立董事。在公司独立董事更换选举工作完成之前，陈小明先生将依照法
律、法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事的职责和义务。
公司独立董事的延期更换选举不会影响公司董事会的正常运行。公司将在相关独立董事提名人选确定后，尽快完成独立董事的更
换选举工作并及时履行相应信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/603388_20240322_DSPV.pdf
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2024-03-09 00:00│元成股份（603388）：关于对《关于元成股份股票交易异常波动情况的问询函》的回复
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元成股份（603388）：关于对《关于元成股份股票交易异常波动情况的问询函》的回复。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/603388_20240309_3TN8.pdf
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2024-03-09 00:00│元成股份（603388）：股票交易异常波动公告
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重要内容提示：
● 元成环境股份有限公司（以下简称“公司”、“元成股份”）股票于 2024年 3月 6日、2024 年 3月 7日、2024年 3月 8日
连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，连续三个交易日内换手率累计 22.42%，属于《上海证券交易所交易规则》
规定的股票交易异常波动情形。
● 公司预计 2023 年年度实现归属于母公司所有者的净利润-11,700.00 万元到-17,500.00万元；预计 2023年年度实现归属于
母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-13,000.00万元到-19,300.00 万元。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于 2024 年 3月 6日、2024年 3 月 7日、2024年 3月 8 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，连
续三个交易日内换手率累计22.42%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了自查核实，并书面函询了公司控股股东、实际控制人，现将有关情况说
明如下：
（一）经营情况
公司目前生产经营活动正常，市场环境及行业政策未发生重大调整、生产成本和销售等情况未出现大幅度波动、内部生产经营秩
序正常。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向公司控股股东、实际控制人书面函询核实，截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人不存在影响公司股
票交易价格异常波动的重大事项；不存在涉及上市公司的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、收购、债务重组
、业务重组、资产剥离、资产注入、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司自查，未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息或市场传闻、热点概念
等。
（四）其他股价敏感信息
经公司核实，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。
三、相关风险提示
（一）二级市场交易风险
公司股票于 2024 年 3月 6日、2024年 3 月 7日、2024年 3月 8 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，连
续三个交易日内换手率累计22.42%。根据中证指数有限公司相关估值数据，截至 2024年 3月 8 日收盘，公司所属证监会行业 E 建
筑业最新静态市盈率 7.22 倍，公司最新市盈率为亏损，行业市净率为 0.67 倍，公司最新市净率为 1.48 倍。公司敬请广大投资者
注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
（二）生产经营风险
公司预计 2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润-11,700.00万元到-17,500.00万元；预计 2023年年度实现归属于母公司
所有者的扣除非经常性损益后的净利润-13,000.00 万元到-19,300.00 万元。
业绩预亏的主要原因：一是受宏观经济下行、行业环境等因素的影响，公司为降低经营风险逐步退出北方市场，不再承接 PPP
业务以及减少关联交易，新增订单减少，导致本年度营业收入减少；二是公司前几年投资并购标的由于受宏观环境等多方面因素的影
响经营业绩不及预期，公司结合业绩情况和未来业务发展等，根据相关企业会计准则要求，对部分商誉进行减值计提准备，导致本年
度净利润减少；三是部分项目甲方建设资金筹集不及预期，公司工程结算和客户回款放缓，计提的信用减值损失相较去年有所增长，
导致本年度净利润减少；四是受宏观经济环境影响，公司所处行业工程结算周期拉长，根据相关企业会计准则要求公司对合同资产计
提的资产减值损失较去年有所增长，导致本年度净利润减少。
（三）其他公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse
.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
四、董事会声明及相关方承诺
公司董事会确认，公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向
、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影
响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/603388_20240309_PC2S.pdf
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2024-02-07 00:00│元成股份（603388）：关于收到浙江证监局警示函的补充公告
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元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下达
的行政监管措施决定书《关于对元成环境股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（【2024】18 号）（以下简称“《
警示函》”），具体内容详见公司于 2024年 2月 6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《元成环境股份有限公司关
于收到浙江证监局警示函的公告》（公告编号：2024-008）。根据公司进一步自查发现，现对该公告中事项进行补充，补充内容如下
：
一、“四是公司未完整披露与赛石集团有限公司的股权交易。”
说明：公司于 2021 年 5月 21日披露了《元成环境股份有限公司关于转让参股子公司的公告》（公告编号：2021-032）。在转
让支付过程中，由于当时赛石集团有限公司（以下简称“赛石集团”）短期支付压力较大，为保证交易的顺利进行，公司实际控制人
祝昌人先生出借给赛石集团有限公司 12,500.00 万元用于支付公司全资子公司浙江元成旅游产业控股有限公司所持有浙江越龙山旅
游开发有限公司 16.75%的股权转让款。赛石集团承诺五年内还清该笔借款和利息（按同期银行借款利率计息）。截止公告日，赛石
集团尚未偿还实际控制人欠款。赛石集团以及实际控制人不存在股权代持行为，公司亦对此次交易不存在其他利益安排，不影响参股
子公司出售的公允定价。公司已就上述事项，向浙江监管局进行了补充汇报。
公司将进一步强化信息披露事务管理，提高规范运作意识内部培训、提升管理细致度，避免类似情况再次发生。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-07/603388_20240207_HZKP.pdf
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2024-02-06 00:00│元成股份（603388）：关于收到浙江证监局警示函的公告
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元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下达
的行政监管措施决定书《关于对元成环境股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（【2024】18 号）（以下简称“《
警示函》”），现将主要内容公告如下：
一、警示函的主要内容：
元成环境股份有限公司、祝昌人、姚丽花、柴菊竹、陈平、余建飞：
我局在现场检查中发现元成环境股份有限公司(以下简称公司)存在以下问题：一是公司在 2020 年、2021 年、2022 年年度报告
及 2023 年半年度报告中营业收入、利润等相关信息披露不准确。二是公司在 2020年、2021年、2022年年度报告及 2023 年半年度
报告中未按规定披露与实际控制人祝昌人发生的非经营性资金往来。三是公司在 2017年度至 2022年度报告中未按规定完整披露关联
方。四是公司未完整披露与赛石集团有限公司的股权交易。五是公司资金支付、供应商管理相关的内部控制存在重大缺陷。
公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第二条、第四十八条、《上市公司信息披露管理办法
》(证监会令第 182号)第三条、第四十一条和《上市公司治理准则》第三条、第六十八条、第七十二条的规定。董事长兼实际控制人
祝昌人、时任总经理兼董事会秘书姚丽花、董事会秘书柴菊竹、财务总监陈平、监事余建飞违反了《上市公司信息披露管理办法》(
证监会令第 40 号)第三条、第五十八条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第四条、第五十一条规定。祝昌人、
姚丽花、柴菊竹、陈平和余建飞对上述违规行为承担主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40号) 第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第
五十二条的规定，我局决定对公司、祝昌人、姚丽花、柴菊竹、陈平、余建飞分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货
市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务；切实履行勤勉尽责义务
，促使公司规范运作，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。你们应当在收到本决定书后 10 个工作日内向我局提交书面
整改报告。后续我局将研判是否采取进一步措施。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收
到本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明
收到《警示函》后，公司及相关人员高度重视《警示函》中指出的问题，将严格按照浙江证监局的要求，认真吸取教训，持续加
强证券法律法规学习，建立健全并严格执行财务和内部控制制度，进一步完善法人治理结构和内部管理体系，强化信息披露事务管理
，提高规范运作意识；切实勤勉尽责，促使公司规范运作，维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理和规范运作，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/603388_20240206_L75S.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：第五届董事会审计委员会第八次会议决议
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元成股份（603388）：第五届董事会审计委员会第八次会议决议。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_NIIB.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：第五届董事会第十九次会议决议公告
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元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议于2024 年 1 月 30 日上午 10 点 30 分在浙江省杭州
市庆春东路 2-6 号杭州金投金融大厦 15楼公司会议室以现场会议及通讯会议的方式召开。公司董事会于 2024年1月 25日以电子邮
件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长祝昌人先生召集，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9人，
公司部分监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》的有关规定，合法有效。
会议由董事长祝昌人先生主持，经与会董事认真审议，形成以下决议：
一、 审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》
董事会认为：根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，公司董事会同意公司对前期相关会计差错进行更正及追溯调整。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《元成环境股份有限公司关于前期会计差错更正及追
溯调整的公告》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
议案表决情况：本议案有效表决票 9票，同意 9票，反对 0票，弃权 0票。
会计师事务所发表了明确的同意意见，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中兴财光华
会计师事务所（特殊普通合伙）关于元成环境股份有限公司会计差错更正专项说明的鉴证报告》、《致同会计师事务所（特殊普通合
伙）关于元成环境股份有限公司 2021 年度重大会计差错更正的专项报告》、《天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于重要前期差
错更正情况的说明》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_0F45.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于重要前期差错更正情况的说明
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元成股份（603388）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于重要前期差错更正情况的说明。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_W6S0.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）关于元成股份会计差错更正专项说明的鉴证
│报告
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元成股份（603388）：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）关于元成股份会计差错更正专项说明的鉴证报告。公告详情请
查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_1DXM.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：关于第四届监事会第十四次会议相关事项的专项意见
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元成股份（603388）：关于第四届监事会第十四次会议相关事项的专项意见。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_GJOW.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：第四届监事会第十四次会议决议公告
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元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议于2024 年 1 月 30 日上午 11 点 30 分在浙江省杭州
市庆春东路 2-6 号杭州金投金融大厦 15 楼公司会议室以现场会议的方式召开。公司监事会于 2024 年 1 月 25 日以电子邮件、电
话等方式通知。会议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。本次监事会参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法
》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
会议由监事会主席应玉莲女士主持，经与会监事认真审议，形成以下决议：
一、 审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》
本次会计差错更正事项符合《企业会计准则第 28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披
露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定，符合谨慎性原则，能够更加客观、准确反映公司财务状况和经营
成果。监事会同意公司本次前期会计差错更正及追溯调整事项。
议案表决情况：本议案有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_9IVE.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：2023年第四季度主要经营数据的公告
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元成环境股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3号行业信息披露：第八号——建
筑》的相关规定，现将 2023年第四季度主要经营数据（未经审计）公告如下：
一、新签项目的数量、合计金额情况
2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司新签项目合同 43项，合计金额为人民币 3,244.65 万元。新签项
目合同中，工程施工合同 3 项；规划设计合同 13项，其他合同 27项。
二、本年累计签订项目的数量及合计金额
2023年度公司及子公司累计签订合同 135 项（含规划设计类合同、其他合同），合计金额为人民币 19,652.68万元，上述合同
均在执行中。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-31/603388_20240131_5ZY0.pdf
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2024-01-31 00:00│元成股份（603388）：2023年年度业绩预亏公告
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重要内容提示：
1. 预计 2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润-11,700.00 万元到-17,500.00万元。
2. 预计 2023年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-13,000万元到-19,300万元。
公司本期业绩预亏的主要原因：一是受宏观经济下行、行业环境等因素的影响，公司为降低经营风险逐步退出北方市场，不再承
接 PPP业务以及减少关联交易，新增订单减少，导致本年度营业收入减少；二是公司前几年投资并购标的由于受宏观环境等多方面因
素的影响经营业绩不及预期，公司结合业绩情况和未来业务发展等，根据相关企业会计准则要求，对部分商誉进行减值计提准备，导
致本年度净利润减少；三是部分项目甲方建设资金筹集不及预期，公司工程结算和客户回款放缓，计提的信用减值损失相较去年有所
增长，导致本年度净利润减少；四是受宏观经济环境影响，公司所处
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