公司公告☆ ◇603533 掌阅科技 更新日期：2024-05-07◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-07 00:00│掌阅科技（603533）：2023年年度股东大会会议资料
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掌阅科技（603533）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-07/603533_20240507_X8ZC.pdf
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2024-04-30 00:00│掌阅科技（603533）：股东集中竞价减持股份计划公告
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股东持股的基本情况
截至本公告披露日，公司股东北京量子跃动科技有限公司（以下简称“量子跃动”）持有掌阅科技股份有限公司（以下简称“公
司”）30,821,346 股，占公司股本总数的 7.02%，上述股份均为协议转让取得。
集中竞价减持计划的主要内容
2024 年4月29日，公司收到上述股东发来的《关于股份减持计划的告知函》，量子跃动因自身需要，拟通过集中竞价减持公司股
份，合计不超过 4,388,968 股，减持期间为本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内，且在任意连续 90 个自然日内减持股份
总数不超过公司股本总数的 1%。若减持计划实施期间公司发生送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，减持股份数量进行相应
调整。
一、集中竞价减持主体的基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
北京量子跃动科 5%以上非第 30,821,346 7.02% 协议转让取得：
技有限公司 一大股东 30,821,346 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的主要内容
股东名称 计划减持数 计划减 减持方式 竞价交易 减持合理 拟减持 拟减持
量（股） 持比例 减持期间 价格区间 股份来 原因
源
北京量子跃 不超过： 不超过： 竞价交易减持， 2024/5/27 按市场价格 协议转 自身需
动科技有限 4,388,968 股 1% 不超过： ～ 让取得 要
公司 4,388,968 股 2024/8/25
预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺延。
(一)相关股东是否有其他安排 □是 √否
(二)大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否
2020 年 11 月 4 日，公司控股股东、实际控制人成湘均先生、张凌云先生与量子跃动签订了《北京量子跃动科技有限公司与张
凌云、成湘均关于掌阅科技股份有限公司之股份购买协议》及补充协议，成湘均先生和张凌云先生分别将其持有的 22,522,523 股无
限售流通股份通过协议转让的方式转让给量子跃动。协议转让完成后，量子跃动持有公司 45,045,046 股股份，占当时公司总股本的
11.23%。上述已于 2020 年 12 月 11 日完成股份过户登记，量子跃动作为受让方在《股份购买协议》和《补充协议》中承诺：本
次股份转让完成后，受让方应严格遵守法律法规有关买卖股份的规定；且自本次股份转让完成之日起，受让股份 18 个月内不得转让
。
本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否
(三)本所要求的其他事项
无
三、集中竞价减持计划相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划系公司股东量子跃动根据自身需要进行的减持。在减持期间（相关法律法规等规定不得减持股份的期间不减持），
上述股东将根据市场情况、公司股价走势等因素选择是否实施及如何实施减持计划，减持的时间、数量和价格存在不确定性，也存在
是否按期实施完成的不确定性，公司将依据计划进展情况按规定进行披露。敬请广大投资者注意投资风险。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否
(三)其他风险提示
本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、部门规章和规范性文件的
相关规定。量子跃动在减持计划实施期间，将严格遵守相关法律、法规的要求，及时履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/603533_20240430_DWDY.pdf
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2024-04-27 00:00│掌阅科技（603533）：2024年第一季度报告
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掌阅科技（603533）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/603533_20240427_0TP9.pdf
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2024-04-20 00:00│掌阅科技（603533）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，编制了《
掌阅科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。现将公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况说
明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348 号文核准，公司通过非公开发行的方式向 20 名特定投资者发行人民币普通股
（A 股）37,896,835 股，发行价格为 28.00 元/股，募集资金总额为 1,061,111,380.00 元，扣除发行费用人民币23,410,546.99
元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01 元。上述募集资金净额已于 2021 年 2 月 3 日全部到位，业经
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 63,494.19 万元，其中：以前年度使用 46,333.93 万元，本年度使用 1
7,160.26 万元，均投入募集资金投资项目。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 44,360.37 万元，募集资金账户变动具体情况如下：
项目 金额（万元）
实际到账募集资金金额 104,116.25
减：支付的发行费用 317.16
减：以前年度募集资金项目支出金额 46,333.93
减：本年度募集资金项目支出金额 17,160.26
加：募集资金大额存单累计收益金额 3,687.50
加：累计利息收入扣除手续费净额 367.97
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 44,360.37
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关规
定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同招商银行股份有限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限
公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021 年 9 月 24 日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对
全资子公司增资的议案》以及《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技有限公司（以下简称“
海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作
为该募投项目的共同实施主体。公司及海南掌阅与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京分行望京支行签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告披露日，公司
募集资金的管理和使用符合上述协议的约定及相关法律法规的规定。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司各募集资金专用账户的存储情况如下：
银行名称 账号 余额（元）
110920128710118 74,493,267.43
招商银行北京望京支行
898902127410601 28,137,570.82
上海浦东发展银行北京知春
91170078801500001791 340,972,837.12
路支行
合计 443,603,675.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见本报告附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的容诚专字[2021]518Z0205 号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支
付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计为 7,655,108.11 元。公司第二届董事会
第二十五次会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集
资金 7,655,108.11 元置换预先投入的自筹资金及支付的发行费用，详见 2021 年 4 月 21 日的《掌阅科技股份有限公司关于使用
募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司已完成相应募集资金的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 3 月 4 日，公司使用部分闲置募集资金认购招商银行股份有限公司
北京分行望京支行“大额存单（可转让）”40,000 万元、上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行“大额存单（可转让
）”19,623 万元。公司已分别于 2022年 5 月 23 日、2022 年 7 月 5 日、2022 年 8 月 26 日、2022 年 9 月 27 日、2022年 1
1 月 25 日、2023 年 1 月 6 日、2023 年 1 月 9 日、2023 年 2 月 27 日分批赎回招商银行股份有限公司北京分行望京支行的“
大额存单（可转让）”，并于 2023年 2 月 27 日全部赎回上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行的“大额存单（可转让）
”，累计赎回本金 59,623 万元，累计获得收益 1,726 万元，具体详见公司于 2022 年 3 月 8 日、2022 年 5 月 25 日、2022 年
7 月 6 日、2022 年 8 月30 日、2022 年 9 月 28 日、2022 年 11 月 26 日、2023 年 1 月 10 日、2023 年 3 月1 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。
2023 年 10 月底，公司开始对募集资金专户进行协定存款管理，与银行签订了《协定存款合同》，募集资金专户由活期账户变
为协定存款账户后，除利息高于活期存款利息外，其余均未发生变更，不涉及资金对外划转使用并可随时支取。
截至 2023 年 12 月 31 日，除公司对募集资金专户进行协定存款管理之外，公司购买的大额存单（可转让）产品 59,623 万元
，均已全部赎回，获得收益 1,726万元，本金及收益均已归还至募集资金账户。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司募集资金投资项目“智能中台化技术升级项目”支出中包括技术人员工资、社会保险、住房公积金等人工成本支出。公司员
工的工资、社会保险、住房公积金等均由公司存款账户统一支付及划转，由募集资金专户直接支付募投项目涉及的技术人员工资、社
会保险、住房公积金等操作较为困难，需以自有资金先行垫付。为保障募投项目的顺利实施，“智能中台化技术升级项目”的相关人
员工资、社会保险、住房公积金等费用款项，公司以自有资金先行垫付，定期对各募投项目发生的上述垫付费用进行归集核算后，再
从募集资金专户划出等额资金至相关存款账户。
四、变更募投项目的资金使用情况
1、公司募集资金投资项目变更情况，详见本报告附表 2“变更募集资金投资项目情况表”。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或者置换的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
我们认为，掌阅科技公司 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映掌阅科技公司2023 年度募集资金实际存
放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，2023 年度，掌阅科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议及四方监管协议，募集资金不存在被控
股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2023 年 12 月 31 日，掌阅科技不存在变更募集资金用途、补充流动资金的情形
；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对掌阅科技在 2023 年度募集
资金存放与使用情况无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/603533_20240420_9Z96.pdf
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2024-04-20 00:00│掌阅科技（603533）：董事会提名委员会工作细则（2024年4月修订）
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第一条 为强化掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的决策功能，加强公司董事会对经理管理层有效监督，完善
公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《掌阅科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”
）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，公司设董事会提名委员会，并制定本工作细则。
第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议所设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选
择标准和程序进行选择并提出建议。
第三条 提名委员会委员由3名董事组成，其中，独立董事应当在委员会成员中过半数。
第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提名，并由董事会选举产生。
第五条 提名委员会设召集人一名，由提名委员会委员在独立董事委员中选举产生，负责主持委员会工作。
第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务
，自动失去委员资格，并由董事会根据本细则的相关规定补足委员。
第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核
，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第八条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，应当充分
尊重提名委员会的建议，否则，不能提出替代性的董事、高级管理人员人选。
第九条 提名委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选条件、选
择程序和任职期限，形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。
第十条 董事、高级管理人员的选任程序：
（一）提名委员会积极与公司有关部门进行交流，研究公司对新董事、高级管理人员人选的需求情况，并形成书面材料；
（二）提名委员会可在本公司、控股（参股）企业内部以及人才市场等广泛搜寻董事、高级管理人员人选；
（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，形成书面材料；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员人选；
（五）召集提名委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查；
（六）在选举新的董事和聘任新的高级管理人员之前，向董事会提出董事候选人和新聘高级管理人员人选的建议和相关材料；
（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第十一条 对于公司副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员人选，提名委员会须依据相关法律、法规和公司章程的
规定，结合公司实际情况，对公司董事长、总经理提名的人选进行审查并提出建议，形成决议后备案并提交董事长、总经理确定人选
后交董事会会议审议。
第十二条 提名委员会会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。
第十三条 提名委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的
过半数通过。
第十四条 提名委员会会议表决方式为举手表决或者书面投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条 提名委员会会议必要时可邀请公司董事、监事、高级管理人员、公司相关部门负责人列席会议。
第十六条 如有必要，提名委员会可聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十七条 提名委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本细则的规定。
第十八条 提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书负责保存，保存期
限为10年。
第十九条 提名委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第二十一条 本细则自董事会决议通过之日起实施。
第二十二条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法
程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第二十三条 本细则解释权归属公司董事会。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/603533_20240420_JFDR.pdf
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2024-04-20 00:00│掌阅科技（603533）：关于2024年度使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告
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重要内容提示：
投资产品类型：流动性较好的低风险理财产品
委托理财额度：不超过 12.00 亿元人民币
履行的审议程序：本议案已经掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九次会议审议通过，无需提交公
司股东大会审议。
特别风险提示：公司及合并报表范围内子公司拟购买的相关理财产品的风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能
由于政策变化、市场波动、不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。
一、委托理财概述
（一）委托理财的目的
在不影响公司及合并报表范围内子公司正常经营且风险可控的情况下，通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的
投资收益。根据公司及合并报表范围内子公司资金使用情况，合理安排资金并根据理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理
财产品。
（二）委托理财的额度和期限
委托理财实施单位为公司及合并报表范围内子公司。理财产品单日最高余额不超过 12 亿元且单日投资总额不超过 12 亿元，单
日最高余额为公司及合并报表范围内子公司合计金额，委托理财在单日最高余额不超过前述额度范围内各公司委托理财额度和比例不
做限制。使用期限为自公司董事会审议通过之日至下次年度董事会召开之日止，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。
（三）资金来源
进行委托理财所使用的资金为公司及合并报表范围内子公司闲置自有资金（不包括募集资金）。
（四）委托理财产品种类
委托理财资金仅限于购买低风险流动性好的理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资
标的的理财产品。
公司及合并报表范围内子公司委托理财的受托方为银行等金融机构，董事会将对受托方的基本情况进行尽职调查，选择符合公司
及合并报表范围内子公司委托理财的各项要求且与公司及合并报表范围内子公司不存在关联关系的金融机构开展委托理财业务。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层在上述投资品种和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料。授权期限自公司董事会
审议通过之日起至下次年度董事会召开之日止。
本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司及合并报表范围内子公司与拟购买理财产品的银行等金融机构之间不存在关联
关系，本次委托理财不构成关联交易。
二、审议程序
2024 年 4 月 19 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于 2024 年
度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司在不影响主营业务运营及日常资金流转需要的前提下
合理利用闲置自有资金（不包括募集资金）阶段性购买低风险、流动性好的理财产品，委托理财金额不超过 12.00 亿元人民币，授
权期限自公司董事会审议通过之日起至下次年度董事会召开之日止，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。本议案无需提交公司股
东大会审议。
三、投资风险分析及风控措施
公司及合并报表范围内子拟购买的相关理财产品的风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能由于政策变化、市场波
动、不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。公司已制定如下风险控制措施：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择安全性高、流动性强的理财产品，一旦发现或判断存在可能影响公
司资金安全的风险因素，将及时采取措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。
2、董事会授权管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，公司财务部负责具体操作，并及时跟
踪和分析理财产品投向、产品净值变动情况等，如评估发现有不利因素将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》等规定，办理闲置自有资金的委托理财业
务，及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司及合并报表范围内子公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置资金（不包括募集资金）进行理财，不影响公司
及合并报表范围内子公司日常资金正常周转需要，不会影响公司及合并报表范围内子公司主营业务的正常开展。公司及合并报表范围
内子公司使用暂时闲置的自有资金（不包括募集资金）进行适度、适时的现金管理，可以提高自有资金使用效率，能获得一定的投资
收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公司及合并报表范围内子公司未来主营业务、财务状况、经营成
果和现金流量造成较大影响。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/603533_20240420_LALR.pdf
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