公司公告☆ ◇603809 豪能股份 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-11 00:00│豪能股份（603809）：关于2023年度对外担保计划的进展公告
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重要内容提示：
被担保人名称及是否为上市公司关联人：泸州长江机械有限公司（以下简称“长江机械”）、泸州豪能传动技术有限公司（以
下简称“泸州豪能”）。本
次担保均为对全资子公司提供的担保，不属于关联担保。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为长江机械提供担保
36,000.00 万元，为泸州豪能提供担保 3,500.00 万元。公司及子公司已实际
为长江机械提供的担保余额为 108,300.00 万元，为泸州豪能提供的担保余
额为 60,000.00 万元，均包含本次担保金额。
是否存在反担保：否
无对外担保逾期情况
特别风险提示：被担保方泸州豪能资产负债率超过 70%，公司对外担保金
额已超过公司最近一期经审计净资产 50%，敬请广大投资者注意担保风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
1、因长江机械授信事宜，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或“公司”）与中国建设银行股份有限公司成都
经济技术开发区支行签署了《本金最高额保证补充协议》，为长江机械与其签订的借款合同等提供连带责任担保。该补充协议是原《
本金最高额保证合同》的补充协议，主要将原合同约定主合同签订期间由“2023 年 4 月 17 日至 2024 年 4 月 17 日”变更为“2
023 年 4 月 17 日至 2026 年4 月 17 日”；原合同中的保证范围从“主合同项下不超过人民币 3 亿元的本金余额”变更为“主合
同项下不超过人民币 6.6 亿元的本金余额”，实际新增担保金额 3.6 亿元。同时，长江机械以房产对该借款事项提供抵押担保。
2、因泸州豪能授信事宜，公司与中国建设银行股份有限公司成都经济技术开发区支行签署了《本金最高额保证补充协议》，为
泸州豪能与其签订的借款合同等提供连带责任担保。该补充协议是原《本金最高额保证合同》的补充协议，主要将原合同约定主合同
签订期间由“2023 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 20 日”变更为“2023年 3 月 21 日至 2025 年 3 月 21 日”；原合同中的保
证范围从“主合同项下不超过人民币1.15亿元的本金余额”变更为“主合同项下不超过人民币1.5亿元的本金余额”，实际新增担保
金额 0.35 亿元。
具体担保情况如下：
单位：万元
担保 被担 2023 年度 本次担保 担保余额 剩余担保 是否 是否
方 保方 预计担保 金额 额度 关联 有反
额度 担保 担保
豪能 长江 125,500.00 36,000.00 108,300.00 17,200.00 否 否
股份 机械
豪能 泸州 61,500.00 3,500.00 60,000.00 1,500.00 否 否
股份 豪能
（二）内部决策程序
公司第五届董事会第十六次会议及 2022年年度股东大会审议通过了《关于 2023年度对外担保计划的议案》，同时授权公司董事
长或其指定的授权代理人全权负责办理担保相关事宜，签署担保（保证或抵押或质押等）合同等相关法律文书。具体内容请详见 202
3 年 4 月 21 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体的《关于 2023 年度对外担保计划的公告
》（公告编号：2023-008）。本次担保在公司股东大会批准的担保计划额度内，无需再次审议。
二、被担保人基本情况
（一）泸州长江机械有限公司
与本公司关系：公司的全资子公司
注册资本：2,523.69 万元
法定代表人：张勇
注册地址：四川省泸州市江阳区酒谷大道四段 18 号
经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；摩托车零配件制造；机械零件、零部件加工；塑料制品制造；货物进出口；技术
进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
目）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至 2022 年 12 月 31 日，该公司期末总资产为 189,956.24 万元，负债总额为108,920.16 万元，净资产为 81,036.08 万元
，2022 年度营业收入为 93,088.95 万元，净利润为 15,477.08 万元。
（二）泸州豪能传动技术有限公司
与本公司关系：公司的全资子公司
注册资本：35,000 万元
法定代表人：张勇
注册地址：泸州市江阳区酒谷大道五段 22 号
经营范围：生产、销售：汽车零部件及配件，摩托车零部件及配件；销售：有色金属材料（不含稀贵金属）、建材（不含油漆）
；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2022 年 12 月 31 日，该公司期末总资产为 181,601.52 万元，负债总额为149,817.16 万元，净资产为 31,784.36 万元
，2022 年度营业收入为 19,768.74 万元，净利润为-2,986.10 万元。
三、担保协议的主要内容
保证 债权人 主债 担保最高限 保证 保证范围 保证期间
人 务人 额（万元） 方式
豪能 中国建设 长江 66,000.00 连带 主合同项下的本金余 自单笔授信业务的主合同
股份 银行股份 机械 责任 额以及利息（含复利 签订之日起至该主合同项
有限公司 保证 和罚息）、违约金、 下的债务履行期限届满日
成都经济 赔偿金、判决书或调 后三年止。主合同项下债
技术开发 解书等生效法律文书 务履行期限达成展期协议
区支行 迟延履行期间应加倍 的，至展期协议重新约定
支付的债务利息、应 的债务履行期限届满之日
支付的其他款项、为 后三年止。债务提前到期
实现债权与担保权而 的，至债务提前到期之日
发生的一切费用。 后三年止。
豪能 中国建设 泸州 15,000.00 连带 主合同项下的本金余 自单笔授信业务的主合同
股份 银行股份 豪能 责任 额以及利息（含复利 签订之日起至该主合同项
有限公司 保证 和罚息）、违约金、 下的债务履行期限届满日
成都经济 赔偿金、判决书或调 后三年止。主合同项下债
技术开发 解书等生效法律文书 务履行期限达成展期协议
区支行 迟延履行期间应加倍 的，至展期协议重新约定
支付的债务利息、应 的债务履行期限届满之日
支付的其他款项、为 后三年止。债务提前到期
实现债权与担保权而 的，至债务提前到期之日
发生的一切费用。 后三年止。
注：上表中担保最高限额均为《本金最高额保证补充协议》中变更后的担保限额。
四、担保的必要性和合理性
公司为子公司提供担保是为了满足其日常生产经营的资金需要，有利于公司的稳健经营和长远发展。担保额度是在公司董事会和
股东大会审批同意的范围内进行的，长江机械、泸州豪能经营状况稳定，资信状况良好，公司能对其经营进行有效监控与管理，不存
在损害公司及股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为人民币 18.98 亿元，占公司 2022 年度经审计净资产的 89.91%，均为对子公司提供的
担保，无逾期担保。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/603809_20240411_0ZHT.pdf
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2024-04-02 00:00│豪能股份（603809）：关于2023年度对外担保计划的进展公告
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重要内容提示：
被担保人名称及是否为上市公司关联人：泸州长江机械有限公司。本次担
保为对全资子公司提供的担保，不属于关联担保。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 6,000.00 万
元，其中成都豪能科技股份有限公司担保 3,000.00 万元，泸州豪能传动技
术有限公司担保 3,000.00 万元。公司及子公司已实际为其提供的担保余额为 72,300.00 万元（含本次担保）。
是否存在反担保：否
无对外担保逾期情况
特别风险提示：公司对外担保金额已超过公司最近一期经审计净资产 50%，
敬请广大投资者注意担保风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
因泸州长江机械有限公司（以下简称“长江机械”）借款事宜，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”或“公司”
）、泸州豪能传动技术有限公司（以下简称“泸州豪能”）分别与中国农业银行股份有限公司泸州直属支行签署了《保证合同》，为
长江机械与其签订的授信合同提供人民币 3,000.00 万元的连带责任担保，合计担保金额为 6,000.00 万元。
具体担保情况如下：
单位：万元
担保 被担 2023 年度 本次担 担保余额 剩余担保 是否 是否
方 保方 预计担保 保金额 额度 关联 有反
额度 担保 担保
豪能 长江 125,500.00 3,000.00 72,300.00 53,200.00 否 否
股份 机械
泸州 3,000.00
豪能
（二）内部决策程序
公司第五届董事会第十六次会议及 2022年年度股东大会审议通过了《关于 2023年度对外担保计划的议案》，同时授权公司董事
长或其指定的授权代理人全权负责办理担保相关事宜，签署担保（保证或抵押或质押等）合同等相关法律文书。具体内容请详见 202
3 年 4 月 21 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体的《关于 2023 年度对外担保计划的公告
》（公告编号：2023-008）。本次担保在公司股东大会批准的担保计划额度内，无需再次审议。
二、被担保人基本情况
被担保人名称：泸州长江机械有限公司
与本公司关系：公司持股 100%的全资子公司
注册资本：2,523.69 万元
法定代表人：张勇
注册地址：四川省泸州市江阳区酒谷大道四段 18 号
经营范围：一般项目：汽车零部件及配件制造；摩托车零配件制造；机械零件、零部件加工；塑料制品制造；货物进出口；技术
进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
目）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
截至 2022 年 12 月 31 日，该公司期末总资产为 189,956.24 万元，负债总额为108,920.16 万元，净资产为 81,036.08 万元
，2022 年度营业收入为 93,088.95 万元，净利润为 15,477.08 万元。
三、担保协议的主要内容
保证 债权人 主债 担保额（万 保证 保证范围 保证期间
人 务人 元） 方式
豪能 中国农业 长江 3,000.00 连带 主合同项下应偿付的 主合同约定的债务履行期
股份 银行股份 机械 责任 借款本金、利息、罚 限届满之日起三年。商业
有限公司 保证 息、复利、违约金、 汇票承兑、信用证和保函
泸州直属 损害赔偿金、按《中 项下为债权人垫付款项之
支行 华人民共和国民事诉 日起三年。商业汇票贴现
讼法》有关规定确定 为贴现票据到期之日起三
由债务人和担保人承 年。主合同债务履行期限
担的迟延履行债务利 展期的，保证人同意继续
息和迟延履行金、保 承担连带保证责任，保证
全保险费以及诉讼 期间自展期协议约定的债
（仲裁）费、律师费 务履行期限届满之日起三
泸州 3,000.00 等债权人实现债权的 年。主合同项下债务提前
豪能 一切费用。 到期的，自确定债务提前
到期之日起三年。
四、担保的必要性和合理性
公司为长江机械提供担保是为了满足其日常生产经营的资金需要，有利于公司的稳健经营和长远发展。担保额度是在公司董事会
和股东大会审批同意的范围内进行的，长江机械经营状况稳定，资信状况良好，公司能对其经营进行有效监控与管理，不存在损害公
司及股东利益的情形。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日，公司对外担保总额为人民币 15.03 亿元，占公司 2022 年度经审计净资产的 71.20%，均为对子公司提供的
担保，无逾期担保。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/603809_20240402_JC07.pdf
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2024-04-02 00:00│豪能股份（603809）：关于独立董事辞职的公告
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成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司独立董事余海宗先生的书面辞职报告。余海宗先生因个
人原因提出辞去公司独立董事及董事会专门委员会的相关职务，辞职生效之后将不再担任公司任何职务。
余海宗先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，并使独立董事中欠缺会计专业人士，根据《公司法》《上
市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，余海宗先生的辞职将在公司股东大会选
举产生新任独立董事后生效。在此期间，余海宗先生将继续履行公司独立董事及董事会审计委员会召集人、提名委员会委员的相关职
责。公司将按照有关规定，尽快完成独立董事的补选工作。
余海宗先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，积极发挥自己的专业优势和经验，对公司规范运作和持续健康发展发
挥了重要作用，公司董事会对余海宗先生在职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/603809_20240402_WL68.pdf
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2024-04-02 00:00│豪能股份（603809）：可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计共有 4,000.00 元“豪能转债”转换成公司股票，累计因转股形成的股份数量
为 316 股，占可转债
转股前公司已发行股份总额的 0.000080%。
未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“豪能转债”金额为 499,996,000.00 元，占“豪能转债”发行总
量的 99.999200%。
本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，无“豪
能转债”转换成公司股票。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636
号）核准，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 25 日公开发行可转换公司债券 500 万张，每张面
值 100.00 元，发行总额 5 亿元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕350 号文同意，公司 50,000 万元可转换公司债券于 2022 年 12 月 23 日起在上海
证券交易所挂牌交易，债券简称“豪能转债”，债券代码“113662”。
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“豪能转债”自 2023 年 6 月 1 日开始转股，初始
转股价格为 12.78 元/股。因公司实施 2022 年度利润分配方案，“豪能转债”的转股价格自 2023 年 5 月 29 日起调整为 12.60
元/股。因公司实施部分股权激励限制性股票回购注销，“豪能转债”的转股价格自 2023 年 7 月 17 日起调整为 12.61 元/股。
二、可转债本次转股情况
“豪能转债”的转股期间为 2023 年 6 月 1 日至 2028 年 11 月 24 日。截至2024 年 3 月 31 日，累计共有 4,000.00 元“
豪能转债”转换成公司股票，累计因转股形成的股份数量为 316 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000080%。其中自 202
4 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，无“豪能转债”转换成公司股票。
截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“豪能转债”金额为 499,996,000.00 元，占“豪能转债”发行总量的 99.999200%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前（2023 年 本次可转债转股 变动后（2024 年 3
12 月 31 日） 月 31 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 393,016,574 0 393,016,574
总股本 393,016,574 0 393,016,574
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：028-86216886
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/603809_20240402_IGWK.pdf
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2024-03-14 00:00│豪能股份（603809）：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会注册批复的公告
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成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于成都豪能科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号）。批复内容如下：
一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。
二、公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。
公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的授权范围内办理本次向不特定对象发行可转换公司债
券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-14/603809_20240314_9QTO.pdf
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2024-02-21 00:00│豪能股份（603809）：关于不向下修正“豪能转债”转股价格的公告
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重要内容提示：
2024年1月22日至2024年2月20日，成都豪能科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价低于转股价的80%的情形，触发“豪能转债”转股价格向下修正条款。
经公司第五届董事会第二十一次（临时）会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，并且在未来6个月内（即20
24年2月21日至2024年8月20日），公司股价如再次触发“豪能转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此期间之后
（从2024年8月21日起重新计算），如再次触发“豪能转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使
“豪能转债”转股价格向下修正的权利。
一、可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636
号）核准，公司于 2022 年 11 月 25 日公开发行可转换公司债券 500 万张，每张面值 100.00 元，发行总额 5 亿元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕350 号文同意，公司 50,000 万元可转换公司债券于 2022 年 12 月 23 日起在上海
证券交易所挂牌交易，债券简称“豪能转债”，债券代码“113662”。
根据相关法律法规要求和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“豪能转债”
存续期 6 年，自 2022 年 11 月 25 日至 2028 年 11 月 24 日；票面利率第一年 0.30%、第二年 0.40%、第三年 0.80%、第四年
1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%；转股期限自 2023 年 6 月 1 日至 2028 年 11月 24 日；初始转股价格为 12.78 元/股，当
前转股价格为 12.61 元/股。历次转股价格调整情况如下：
1、因实施 2022 年度利润分配方案，“豪能转债”转股价格自 2023 年 5 月 29 日起调整为 12.60 元/股；
2、因实施部分股权激励限制性股票回购注销，“豪能转债”转股价格自 2023 年7 月 17 日起调整为 12.61 元/股。
二、可转债转股价格修正条款触发情况
根据公司《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个
交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。自 2024 年
1 月 22 日至 2024 年 2 月 20 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当前转股价的 8
0%的情形，已触发“豪能转债”转股价格向下修正条款。
三、本次不向下修正“豪能转债”转股价格的具体说明
2024年2月20日，公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于不向下修正“豪能转债”转股价格的议案
》。鉴于“豪能转债”距离存续届满期尚远，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期发展潜力
与内在价值的信心，为维护公司及全体投资者的利益，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，并且自本次董事会审议通过之日起
未来6个月内（即2024年2月21日至2024年8月20日），如再次触发“豪能转债”转股价格向下修正条款，公司亦不提出向下修正方案
。在此期间之后（从2024年8月21日起重新计算），如再次触发“豪能转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会
议决定是否行使“豪能转债”转股价格向下修正的权利。
敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-21/603809_20240221_4HSR.pdf
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2024-02-06 00:00│豪能股份（603809）：关于“豪能转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告
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一、可转债发行上市概况
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