公司公告☆ ◇603906 龙蟠科技 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 00:00│龙蟠科技（603906）：关于闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告
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2023年4月25日，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币6.5亿元的闲置募集资金（其中公开发行可转换公
司债券募集资金1.5亿元，非公开发行股票募集资金5亿元）暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。具
体情况详见公司于2023年4月27日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定媒体上的《江苏龙蟠科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-064）。
截止本公告披露日，公司已将用于临时补充流动资金的募集资金5.8亿元全部归还至募集资金专用账户。同时，公司已将上述募
集资金的归还情况及时通知了公司的持续督导机构及保荐代表人。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/603906_20240425_D0ZH.pdf
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2024-04-13 00:00│龙蟠科技（603906）：关于控股股东部分股份补充质押及质押展期的公告
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重要内容提示：
●江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人石俊峰先生持有公司股份总数为 212,662,195 股，
占公司当前总股本的比例为37.63%。本次股份补充质押及质押展期后，石俊峰先生累计质押的股份数为70,727,302 股，占其所持有
公司股份总数的 33.26%，占公司总股本的 12.52%。
●公司控股股东和实际控制人石俊峰先生及其一致行动人朱香兰女士、南京贝利创业投资中心（有限合伙）（以下简称“南京贝
利”）合计持有公司股份总数为 238,182,052 股，占公司当前总股本的比例为 42.15%。本次股份补充质押及质押展期后，合计处于
质押状态的股份数为 70,727,302 股，占其持有公司股份总数的 29.69%，占公司总股本的 12.52%。
一、本次股份补充质押及质押展期的情况
公司于 2024 年 4 月 12 日接到控股股东石俊峰先生所持有本公司的部分股份补充质押及质押展期的通知，具体情况如下：
1、本次股份补充质押情况
股东名 是否为 本次质押股 是否为 是否补 质押起始 质押到期 质权人 占其所 占公司 质押融
称 控股股 数（股） 限售股 充质押 日 日 持股份 总股本 资资金
东 比例 比例 用途
石俊峰 是 2,000,000 否 是 2024 年 4 2024 年 7 国泰君 0.94% 0.35% 个人融
月 12 日 月 11 日 安证券 资需要
股份有
限公司
2、本次股份质押展期基本情况
股东名 是否 本次质押 是否 是否 质押起 展期后 质权人 占其 占公 质押
称 为控 展期股数 为限 补充 始日 质押到 所持 司总 融资
股股 （股） 售股 质押 期日 股份 股本 资金
东 比例 比例 用途
石俊峰 是 10,800,000 否 否 2023 年 2024 国泰君安 5.08% 1.91% 个人
11 月 13 年 7 月 证券股份 融资
日 11 日 有限公司 需要
3,961,200 否 是 2024 年 1.86% 0.70%
1 月 31
日
661,000 否 是 2024 年 0.31% 0.12%
2 月 6
日
合计 / 15,422,200 / / / / / 7.25% 2.73% /
3、本次补充质押及质押展期不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。
4、股东累计质押股份情况
截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
股东名称 持股数量 持股比 本次补充 本次补充 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
例 质 质 持股份 总股本
押及质押 押及质押 比例 比例
展 展
期前累计 期后累计 已质押 已质押 未质押 未质押
质 质 股份中 股份中 股份中 股份中
押数量 押数量 限售股 冻结股 限售股 冻结股
（股） （股） 份数量 份数量 份数量 份数量
石俊峰 212,662,19 37.63% 68,727,30 70,727,30 33.26% 12.52% - - - -
5 2 2
朱香兰 23,618,649 4.18% - - - - - -
南京贝利 1,901,208 0.34% - - - - - -
合计 238,182,05 42.15% 68,727,30 70,727,30 29.69% 12.52% - - - -
2 2 2
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/603906_20240413_GYC3.pdf
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2024-04-11 00:00│龙蟠科技（603906）：关于对外担保的进展公告
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重要内容提示：
被担保人：江苏贝特瑞纳米科技有限公司（以下简称“江苏纳米”）、山东锂源科技有限公司（以下简称“山东锂源”）均为
江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”或“龙蟠科技”）并表范围内的下属公司。
本次担保情况：由公司为上述下属公司合计向银行申请综合授信提供22,759.04万元人民币的连带责任担保。
本次担保无反担保。
截止目前，公司及其下属公司（含本次担保）已实际发生的担保余额为61.52亿元，其中对合并报表范围外的其他方提供担保总
额为人民币0.8亿元。无逾期担保。
特别风险提示：公司及其下属公司（不含本次担保）对外担保总额已超过上市公司2022年度经审计归属于母公司净资产100%、
本次被担保对象江苏纳米、山东锂源最近一期的资产负债率超过70%，敬请投资者关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）基本情况
为满足下属公司日常经营发展的资金需求，2024 年 3 月公司累计新增为下属公司向银行申请综合授信提供了总计 22,759.04
万元的担保，具体情况如下：
担保人 被担保人 担保金额 授信机构 担保类型 反担保 期限
（人民币万元） 情况
龙蟠科 江苏纳米 10,000.00 广发银行股份有 连带责任 无 以实际签署
技 限公司南京分行 保证 的合同为准
山东锂源 12,759.04 中国银行股份有 连带责任 无 以实际签署
限公司菏泽分行 保证 的合同为准
合计 22,759.04
（二）履行的决策程序
公司分别于 2023 年 4 月 25 日和 2023 年 5 月 17 日召开第四届董事会第五次会议、2022 年年度股东大会，审议通过了《
关于向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内融资提供担保的议案》，预计自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至 202
3 年年度股东大会召开之日止，公司及其下属公司合计向银行申请不超过人民币 183 亿元的年度综合授信额度（最终以银行实际审
批的授信额度为准），向非银行金融机构申请不超过人民币 15 亿元的综合授信额度（最终以金融机构实际审批的授信额度为准）。
公司及其下属公司拟为自身或互为对方申请综合授信额度提供担保，担保合计发生额不超过人民币 190.40 亿元。
具体内容详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的披露的《江苏龙蟠科技股份有限
公司关于向金融机构申请综合授信额度及为综合授信额度内融资提供担保的公告》（公告编号：2023-059）。
二、被担保人基本情况
1、江苏贝特瑞纳米科技有限公司
统一社会信用代码：91320413MA25504675
注册资本：人民币30,000万元
注册地址：常州市金坛区江东大道519号
法定代表人：沈志勇
经营范围：许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准
）一般项目：电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；新材料技术研发；资源再生利用技术研发；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
江苏纳米为公司控股孙公司，主要财务数据如下：
单位：人民币万元
2023 年 9 月 30 日/ 2022 年 12 月 31 日/
2023 年 1-9 月（未经审计） 2022 年 1-12 月（经审计）
资产总额 475,370.16 480,229.34
归属于母公司的净资产 50,379.50 102,299.62
营业收入 403,125.49 899,700.69
归属于母公司的净利润 -51,920.12 56,873.26
2、山东锂源科技有限公司
统一社会信用代码：91371726MA94WG662T
注册资本：人民币16,000万元
注册地址：山东省菏泽市鄄城县长城街1999号
法定代表人：沈志勇
经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展；化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产
品）；新材料技术研发；资源再生利用技术研发；再生资源回收（除生产性废旧金属）；再生资源加工；再生资源销售；电子专用材
料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经
批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
山东锂源为公司控股孙公司，主要财务数据如下：
单位：人民币万元
2023 年 9 月 30 日/ 2022 年 12 月 31 日/
2023 年 1-9 月（未经审计） 2022 年 1-12 月（经审计）
资产总额 198,537.89 144,460.27
归属于母公司的净资产 14,329.12 15,324.94
营业收入 22,343.69 2,052.59
归属于母公司的净利润 -995.83 -674.98
三、担保协议的主要内容
1、公司为江苏纳米提供的担保
债权人：广发银行股份有限公司南京分行
担保方式：连带责任保证
担保金额：10,000.00万元
担保范围：主合同项下的债务本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、为实现债权而发生的费用(包括但不限于诉讼费
、仲裁费、律师费、差旅费、执行费、保全费、评估费、拍卖或变卖费、过户费、公告费等)和其他所有应付费用。
保证期间：自主合同债务人履行债务期限届满之日起三年。
2、公司为山东锂源提供的担保
债权人：中国银行股份有限公司菏泽分行
担保方式：连带责任保证
担保金额：12,759.04万元
担保范围： 主合同项下发生的债权构成本合同之主债权，包括本金、利息（包括利息、复利、罚息）、违约金、赔偿金、实现
债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费
用。
保证期间：主债权的清偿期届满之日起三年。如主债权为分期清偿，则保证期间为自本合同生效之日起至最后一期债务履行期届
满之日后三年。
四、担保的必要性和合理性
公司为下属公司江苏纳米、山东锂源向银行申请综合授信提供担保支持，有利于促进下属公司的经营发展，符合公司的整体利益
。截止目前，前述公司财务状况稳定，资信情况良好，不存在影响其偿债能力的重大或有事项，有能力偿还到期债务，且均为公司合
并报表范围内的下属公司，公司为其提供担保的风险可控，不会损害公司和全体股东的利益，不会对公司的正常运作和业务发展造成
不利影响。
五、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本公告披露日，公司及其下属公司经审批的担保总额为 196.2 亿元，占公司 2022 年度经审计归属于上市公司股东的净资
产的比例为 415.45%；公司及其下属公司已实际发生的担保余额为 61.52 亿元，占公司 2022 年度经审计归属于上市公司股东的净
资产的比例为 130.26%，在公司批准的担保额度范围内；其中公司对下属公司提供的担保总额为人民币 54.93 亿元，占公司 2022
年度经审计归属于上市公司股东的净资产的 116.30%。公司及下属公司无逾期对外担保的情况，亦不存在为股东、实际控制人及其关
联方提供担保的情况。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-11/603906_20240411_MB26.pdf
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2024-04-04 00:00│龙蟠科技（603906）：关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
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龙蟠科技（603906）：关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/603906_20240404_3G9X.pdf
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2024-03-08 00:00│龙蟠科技（603906）：第四届董事会第二次独立董事专门会议决议
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江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次独立董事专门会议于 2024 年 3 月 7 日召开。会议应到
独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议的召集、召开程序均符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《江苏龙蟠科
技股份有限公司独立董事议事规则》的有关规定。
经过独立董事充分讨论、认真审议，会议审议了以下内容：
一、审议通过《关于签署<山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议>的议案》
我们已事先充分了解了《关于签署<山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议>的议案》中涉及的事项，即拟对公司于 2
024 年 3 月 6 日签订的《关于山东美多科技有限公司之股权转让协议》的相关条款进行变更。本次变更事项属于关联交易，实施安
排符合相关法律、法规、规范性文件以及公司章程和关联交易管理办法的规定。本次变更不存在损害公司及股东特别是中小股东利益
的情形，不会对公司的正常运作和业务发展造成重大不利影响。因此，我们同意将上述议案提交董事会审议，在上述关联交易议案进
行表决时，关联董事应回避表决。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/603906_20240308_B8KF.pdf
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2024-03-08 00:00│龙蟠科技（603906）：独立董事关于第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
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根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程
》的规定，我们作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会第十八次会议的相
关资料。现就会议审议的《关于签署<山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议>的议案》发表独立意见如下：
经审阅，我们认为，公司本次提交审议的关联交易的实施安排是在公平、互利的基础上进行的，拟与山东美多科技有限公司签署
《山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议》的内容合法，符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，不存在损害公司
及股东特别是中小股东利益的情形。
因此，我们一致同意公司签署《山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/603906_20240308_T0NH.pdf
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2024-03-08 00:00│龙蟠科技（603906）：第四届董事会第十八次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议（以下简称“本次董事会会议”）于 2024 年 3
月 7 日以现场结合通讯表决方式
召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 7 日以书面或电话方式通知公司全体董事、监事和高级管理人员。公司本次董事会会议应
到董事 9 人，实到董事 9 人；公司第四届监事会的全体监事和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会议。
公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合
《中华人民共和国公司法》《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定。
二、董事会会议审议情况
公司董事就提交董事会审议的事项进行了充分审议，并通过如下议案：
1、审议通过《关于签署<山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议>的议案》
公司于 2024 年 3 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《江苏龙蟠科技股份有限公司关于收购山东美多科
技有限公司暨关联交易并对其增资的公告》（公告编号：2024-028），现对股权转让协议部分条款进行了变更。具体内容请详见公司
于 2024 年 3 月 8 日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于收购山
东美多科技有限公司暨关联交易并对其增资的补充公告》（公告编号：2024-033）。
表决结果：赞成 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。
关联董事石俊峰、朱香兰回避表决。
三、报备文件
第四届董事会第十八次会议决议
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-08/603906_20240308_OVMC.pdf
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2024-03-08 00:00│龙蟠科技（603906）：关于收购山东美多科技有限公司暨关联交易并对其增资的补充公告
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江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）于 2024年 3 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.c
n）发布了《江苏龙蟠科技股份有限公司关于收购山东美多科技有限公司（以下简称“山东美多”）暨关联交易并对其增资的公告》
（公告编号：2024-028），现对该公告中的有关情况进行补充披露。现将补充内容公告如下：
一、山东美多尚未实现盈利的原因及收购合理性
山东美多目前还处于项目建设后期，尚未开始正式生产，因此截至目前尚未实现营业收入。山东美多主营业务为新能源汽车废旧
动力蓄电池回收及梯次利用，主要产品包括电池级碳酸锂、电池级硫酸镍、电池级硫酸钴、电池级硫酸锰等，广泛应用于磷酸铁锂和
三元正极材料等领域。山东美多成立之初，考虑到动力电池回收行业发展尚不成熟，进入动力电池回收行业具有较大的风险和不确定
性，因此公司未将山东美多纳入公司体内，由其独立地先行完成技术研发积累和项目建设。截至目前，山东美多已形成了较为成熟的
技术工艺，项目建设已进入尾声，预计将于近期开始投料生产。与此同时，公司的正极材料业务规模也在不断增长，为山东美多的产
能消化提供了保障，收购山东美多有利于坚定落实公司“垂直一体化”的发展战略，进一步优化公司产品结构，有利于降低公司原材
料成本，从而提升公司的盈利能力，增强市场竞争力。
由于山东美多生产的产品主要应用于磷酸铁锂和三元正极材料等领域，后续可以向公司的锂电板块供应原材料，预计投产后会形
成与公司之间的关联交易。因此，通过本次收购山东美多，山东美多将成为公司合并范围内的全资子公司，有利于增强公司独立性，
减少潜在的关联交易，同时加强对于原材料供应的管控能力。
二、交割和付款时间调整
为进一步保障投资者利益，经公司与原股东龙蟠国际控股有限公司协商，双方一致同意将股权交割日和股权转让对价支付时间延
后，股权交割日延迟到山东美多在建项目满产后，并在本次股权转让完成工商变更或备案手续后 2 周内支付股权转让对价，双方就
次事项签署了《山东美多科技有限公司之股权转让协议之补充协议》。该事项已经公司 2024 年 3 月 7 日召开的第四届董事会第十
八次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过（具体内容详见《江苏龙蟠科技股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议公告》
（公告编号：2024-031）和《江苏龙蟠科技股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2024-032）），详细内
容如下：
《股权转让协议》第 2.1 条变更前为：
2.1 股权交割
2.1.1 转让方、受让方、目标公司应配合于本协议生效后 15 个工作日内完成目标股权转让涉及的变更登记或备案手续，完成相
关变更登记或备案当日为交割日（以下简称“交割日”）。
2.1.2 各方确认，自股权交割日起，目标股权对应的权利义务即由受让方享有和承担。
《股权转让协议》第 2.1 条变更后为：
2.1 股权交割
2.1.1 转让方、受让方、目标公司应配合于本协议生效后且目标公司的“山东美多锂电池回收项目”满产后 15 个工作日内完成
目标股权转让涉及的变更登记或备案手续，完成相关变更登记或备案当日为交割日（以下简称“交割日”）。为免疑义，“山东美多
锂电池回收项目”满产系指连续 7 个工作日产能利用率达到设计产能 70%以上，下同。
2.1.2 各方确认，自股权交割日起，目标股权对应的权利义务即由受让方享有和承担。
后续公司将持续跟进项目建设进度，触及协议约定的交割条件时，将再次评估项目可行性和经济效益，及时履行信息披露义务。
三、交易定价的合理性
本次交易定价是基于资产评估报告确定的山东美多股权截至评估基准日的评估值并考虑到 2024 年 1 月原股东增加实缴注册资
本的情况，以此为基础进行协商定价，具有合理性。
根据评估报告（中天和[2024]评字第 80005 号），截至评估基准日 2023 年 10月 31 日，山东美多的认缴注册资本为 10,000
万元，其中已实缴 5,000 万元，净资产账面价值为 4,881.27 万元，山东美多股权评估值为 5,053.92 万元。
2024 年 1 月，山东美多原股东以现金方式就剩余未实缴的 5,000 万元注册资本履行了实缴出资，合计实缴注册资本为 10,000
万元，故本次标的股权的交易价格定为 10,053.92 万元。
四、交易标的的主要资产及负债构成
截至 2024 年 2 月末，山东美多资产总额 13,038.89 万元，负债总额 3,196.28万元，净资产 9,842.61 万元，具体情况如下
：
单位：万元
项目 账面价值
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