公司公告☆ ◇603916 苏博特 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 00:00│苏博特（603916）：2024年第一季度可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024 年 3 月 29 日，累计已有 56,000 元博 22 转债
转换为公司股份，累计转股股数为 2,335 股，占博 22转债转股前公司已
发行股份总额的 0.000556%。
未转股可转债情况：截至 2024年 3月 29日，博 22转债尚未转股金额为799,944,000 元，占可转债发行总量的 99.993%。
本季度转股情况：博 22 转债自 2023 年 12 月 29 日至 2024 年 3 月 29 日
期间，转股的金额为 4,000 元，因转股形成的股份数量为 172 股，占博
22转债转股前公司已发行股份总额的 0.000041%。
一、可转债发行上市概况
（一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[202
2]1141号）核准，公司于2022年7月1日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.00亿元。
（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2022]196号文同意，公司80,000.00万元可转换公司债券于2022年7月28日起在上海证
券交易所挂牌交易，债券简称“博22转债”，债券代码“113650”。债券期限为自发行之日起6年；票面利率为第一年0.30%、第二年
0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年3.00%；转股价格为23.95元/股。
（三）根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“博22转债”自2023年1月9日起可
转换为本公司股份。
二、可转债本次转股情况
累计转股情况：截至2024年3月29日，累计已有56,000元博22转债转换为公司股份，累计转股股数为2,335股，占博22转债转股前
公司已发行股份总额的0.000556%。
未转股可转债情况：截至2024年3月29日，博22转债尚未转股金额为799,944,000元，占可转债发行总量的99.993%。
本季度转股情况：博22转债自2023年12月29日至2024年3月29日期间，转股的金额为4,000元，因转股形成的股份数量为172股，
占博22转债转股前公司已发行股份总额的0.000041%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 股权激励股份授 本次可转债转股 变动后
（2023 年 12 月 29 予（2024年 1 （2024 年 3月 29
日） 月 17日） 日）
有限售条 0 12,580,000 0 12,580,000
件流通股
无限售条 420,310,961 / 172 420,311,133
件流通股
总股本 420,310,961 12,580,000 12,580,172 432,891,133
四、其他
联系部门：证券投资部
咨询电话：025-52837688
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/603916_20240402_VYP6.pdf
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2024-03-05 00:00│苏博特（603916）：关于不向下修正“博22转债”转股价格的公告
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重要内容提示：
截止 2024 年 3 月 4 日“博 22 转债”已触发向下修正转股价格条款。
经公司第六届董事会第二十四次会议审议，公司董事会决定本次不向
下修正转股价格，同时在未来六个月内（自本公告日至 2024 年 9 月 3日），如再次触发“博 22转债”转股价格向下修正条款
，亦不提出向下
修正方案。
一、 可转换公司债券基本情况
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 5月 23日获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过
，收到中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 2 日印发的《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可〔2022〕1141号），核准公司向社会公开发行面值总额 80,000 万元可转换公司债券，期限 6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕196 号文同意，公司可转债于2022 年 7 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债
券简称“博 22 转债”，债券代码 113650。
二、 关于不向下修正转股价格的具体内容
根据《江苏苏博特新材料股份有限公司 2021年公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定
，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股
价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
公司于 2023年 8月 4日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关于不向下修正“博 22 转债”转股价格的议案》，决
定在未来六个月内如触发转股价格向下修正条款，将不提出向下修正方案。在此期间之后（自 2024 年 2 月 5日起重新计算），若
再次触发转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“博 22转债”的转股价格向下修正权利。
自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 3 月 4 日，公司股票已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%（即 18.512元/股
），已触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。
近期公司股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响，出现一定起伏，当前股价未能完全体现公司长远发展的内在价值。公
司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资
者利益、明确投资者预期，于 2024 年 3 月 4 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于不向下修正“博 22 转债”
转股价格的议案》，决定不向下修正“博 22 转债”转股价格。董事会表决结果为：7票同意，0 票反对，0 票弃权。
董事会同时决定，在未来六个月内（自本公告日至 2024年 9月 3日）如再次触发转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正
方案。在此期间之后（自2024年 9月 4日起重新计算），若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是
否行使“博 22 转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-05/603916_20240305_PO8I.pdf
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2024-02-27 00:00│苏博特（603916）：关于“博22转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告
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重要内容提示：
股票代码：603916
股票简称：苏博特
债券代码：113650
债券简称：博 22转债
转股价：23.14元/股
转股时间：2023年 1月 7日至 2028 年 6月 30日止
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 4 日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于不向下修正“博 22 转债”转股价格的议案》，决定在未来六个月内如触发转股价格向下修正条款，将不提出向下修正方案。在此
期间之后（自 2024 年 2 月 5 日起重新计算），若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使
“博 22转债”的转股价格向下修正权利。
公司股票自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 2 月 26 日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%（即 18.512 元/股）
，存在触发《江苏苏博特新材料股份有限公司 2021 年公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规
定的转股价格向下修正条件的可能性。若触发修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行
信息披露义务。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》的有关规定，现将公司可能触发可转换公司债券（
以下简称“可转债”）转股价格向下修正条件的相关情况公告如下：
一、 可转换公司债券基本情况
公司于 2022 年 5 月 23 日获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，收到中国证券监督管理委员会于 2022 年 6
月 2 日印发的《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1141 号），核准公
司向社会公开发行面值总额 80,000 万元可转换公司债券，期限 6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕196 号文同意，公司可转债于2022 年 7 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易，债
券简称“博 22 转债”，债券代码 113650。
二、 转股价格向下修正条款
（1）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转
股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转
股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（2）修正程序
如公司决定向下修正转股价格时，公司将在中国证券监督管理委员会指定的信息披露报刊及互联网网站上刊登股东大会决议公告
，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行
修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、 关于可能触发转股价格向下修正条件的具体说明
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 4 日召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于不向下修正“博 22 转债”转股价格的议案》，决定在未来六个月内如触发转股价格向下修正条款，将不提出向下修正方案。在此
期间之后（自 2024年 2月 5日起重新计算），若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“
博 22转债”的转股价格向下修正权利。
公司股票自 2024 年 2 月 5 日至 2024 年 2 月 26 日已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%（即 18.512元/股）
，存在触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条件的可能性。
若触发修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。
四、 其他事项
投资者如需了解“博 22转债”的其他相关内容，请查阅公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《募集说明书》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-27/603916_20240227_LJCB.pdf
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2024-02-06 00:00│苏博特（603916）：关于推动“提质增效重回报”及实际控制人增持股份的公告
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重要内容提示：
为践行“提质增效重回报”的发展理念，公司实际控制人缪昌文先生基于对公司持续稳健发展的信心及对公司价值的认可于202
4年2月5日通过集合竞价方式增持公司股份30万股，占增持前公司总股本的0.0693%。
一、 增持主体的基本情况
本次增持主体缪昌文先生为本公司实际控制人、荣誉董事长、董事。本次增持前，缪昌文先生持有本公司股票数量为 21,300,00
0 股，持股比例4.92%。
二、 本次增持的情况
为践行“提质增效重回报”的发展理念，公司实际控制人缪昌文先生基于对公司持续稳健发展的信心及对公司价值的认可，于 2
024 年 2 月 5 日通过集合竞价方式增持公司股份 30万股，占增持前公司总股本的 0.0693%。
公司控股股东为江苏博特新材料有限公司，公司实际控制人为缪昌文先生、刘加平先生和张建雄先生。本次增持后，控股股东与
实际控制人持股情况如下：
股东名称 变动前 变动后
持股数 持股比例 持股数 持股比例
江苏博特新材料有限公司 163,200,000 37.70% 163,200,000 37.70%
缪昌文 21,300,000 4.92% 21,600,000 4.99%
刘加平 16,440,000 3.80% 16,440,000 3.80%
张建雄 9,120,000 2.11% 9,120,000 2.11%
合计 210,060,000 48.52% 210,360,000 48.59%
本次增持后，控股股东及实际控制人暂无后续增持计划。
公司将持续评估“提质增效重回报”行动并履行信息披露义务。公司将继续专注于土木工程材料的主营业务，加大技术研发与产
品创新，进一步提升市场竞争力；同时积极参与国家重大基础设施建设，努力扩大市场份额，培育和推动功能性材料与海外市场作为
新增长点，不断改善经营业绩。
公司还将进一步加强与投资者的沟通，通过上证“E互动”、业绩交流会等多种形式与投资者保持全方位的联系，并建立长期、
稳定、相互信赖的关系，积极树立市场信心，努力通过良好的业绩表现，规范的公司治理，回报全体投资者。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-02-06/603916_20240206_EBB0.pdf
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2024-01-26 00:00│苏博特（603916）：华泰联合证券有限责任公司关于苏博特可转债转股价格调整的临时受托管理事务报告
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苏博特（603916）：华泰联合证券有限责任公司关于苏博特可转债转股价格调整的临时受托管理事务报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-26/603916_20240126_UPTM.pdf
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2024-01-19 00:00│苏博特（603916）：关于控股股东、实际控制人持股比例被动稀释超过1%的公告
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重要内容提示：
本次权益变动系公司向激励对象授予限制性股票，导致公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释减少超过1%，不会导致实
际控制人发生变化。
本次权益变动后，控股股东、实际控制人持有的股份数保持不变，合计持股比例被动稀释至48.52%。
一、 权益变动情况
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“苏博特”）于 2024 年1 月 6 日召开第六届董事会第二十三次会议，
审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，决定向 211 名员工授予1,258 万股限制
性股票。详情请见公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激
励对象授予限制性股票的公告》。
公司于 2024 年 1 月 18 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明，上述限制性股票已完成
登记，公司总股本由420,310,961股增加至 432,890,961股。
本次变动前，公司控股股东江苏博特新材料有限公司及公司实际控制人缪昌文先生、刘加平先生、张建雄先生合计持有公司股份
总数为 210,060,000 股，占公司总股本比例为 49.98%。本次变动后，公司控股股东江苏博特新材料有限公司及公司实际控制人缪昌
文先生、刘加平先生、张建雄先生合计持有公司股份总数为 210,060,000 股，占公司总股本比例被动稀释至 48.52%。公司控股股东
及实际控制人未发生变化。
本次权益变动具体情况如下：
股东名称 变动前 变动后
持股数 持股比例 持股数 持股比例
江苏博特新材料有限公司 163,200,000 38.83% 163,200,000 37.70%
缪昌文 21,300,000 5.07% 21,300,000 4.92%
刘加平 16,440,000 3.91% 16,440,000 3.80%
张建雄 9,120,000 2.17% 9,120,000 2.11%
合计 210,060,000 49.98% 210,060,000 48.52%
二、 其他情况说明
1、本次权益变动为控股股东、实际控制人持股比例因公司向激励对象授予限制性股票导致被动稀释，不会对公司的治理产生实
质影响。
2、本次权益变动情况不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
3、本次权益变动不涉及披露权益变动报告书等后续事项。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-19/603916_20240119_ANC4.pdf
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2024-01-19 00:00│苏博特（603916）：关于“博22转债”转股价格调整暨转股停牌的公告
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证券停复牌情况：适用
因授予登记股权激励限制性股票,本公司的相关证券停复牌情况如下：
证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌 停牌终止日 复牌日
期间
113650 博22转债 可转债转股停 2024/1/19 全天 2024/1/19 2024/1/22
牌
调整前转股价格：23.65元/股
调整后转股价格：23.14元/股
“博22转债”转股价格调整实施日期：2024年1月22日
一、转股价格调整依据
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“苏博特”）于 2024年 1月 6日召开第六届董事会第二十三次会议，审
议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，决定向 211 名员工授予1,258 万股限制性
股票。详情请见公司刊登于指定披露媒体及上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励
对象授予限制性股票的公告》。
根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》载明的转股价格的调整方式及计算公式，当公司发生派送股票股利、转增股本
、增发新股或配股、派送现金股利等情况，转股价格将进行调整。
二、转股价格调整公式与调整结果
转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0－D；
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D为
每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
公司于 2024 年 1 月 18 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的证券变更登记证明，上述限制性股票已完成
登记。根据转股价调整公式，“博22转债”调整前的转股价为 23.65元/股，调整后的转股价为 23.14 元/股。
“博 22转债”转股价格调整实施日期：2024年 1月 22日。
“博 22 转债”自 2024 年 1 月 19 日停止转股，于 2024 年 1 月 22 日恢复转股。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-01-19/603916_20240119_PZUF.pdf
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2024-01-19 00:00│苏博特（603916）：2023年限制性股票激励计划授予结果公告
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重要内容提示：
限制性股票登记日：2024年 1月 17 日
限制性股票登记数量：1,258 万股
江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券
交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，已于近日完成了公司 2023 年限制性股票激励计划授予的
登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票授予情况
2024 年 1 月 6 日，公司召开第六届董事会第二十三次会议及第六届监事会第十九次会议，审议通过了与本次股权激励计划相
关的《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激
励对象授予限制性股票的议案》，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实，国浩律师（北京）事务所出具了《
国浩律师（北京）事务所关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及限制性股票授予法律意见书》。
本次限制性股票授予情况如下：
1、授予日：2024 年 1 月 8 日；
2、授予数量：1,258 万股；
3、授予人数：211 人；
4、授予价格：5.965 元/股；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股；
6、本次授予与股东大会审议通过的激励计划的差异说明
缴款认购期间，2 名激励对象因个人原因自愿全部放弃认购合计 10 万股；1名激励对象因个人原因自愿部分放弃认购合计 2 万
股；激励对象放弃授予限制性股票总数合计 12 万股。
因此，本次限制性股票激励计划授予的激励对象由 213 人调整为 211 人，授予的限制性股票总数由 1,270 万股调整为 1,258
万股。
7、激励对象名单及授予情况：
序 姓名 职务 获授的限制性 占授予权益总 占目前股本
号 股票数量(万股) 量的比例(%) 总额的比例
(%)
1 毛良喜 董事长 32.5 2.58% 0.08%
2 洪锦祥 总经理 30 2.38% 0.07%
3 徐岳 副总经理、董事会 15 1.19% 0.04%
秘书、财务总监
4 张勇 副总经理 15 1.19% 0.04%
5 储海燕 副总经理 20 1.59% 0.05%
骨干员工及董事会认为需要进行激 1,145.5 91.06% 2.73%
励的其他核心人员（共 206人）
合计 1,258 100% 2.99%
注: 以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数
二、激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况
本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕
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