公司公告☆ ◇603976 正川股份 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│正川股份（603976）：关于“正川转债”2024年付息公告
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重要内容提示：
可转债付息债权登记日：2024年 4 月 26日（周五）
可转债除息日：2024年 4月 29日（周一）
可转债兑息发放日：2024年 4月 29 日（周一）
（因 2024年 4月 28日为休息日，可转债兑息发放日顺延至 2024年 4月 29日）重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2021 年 4 月28 日发行的可转换公司债券(以下简称“本期债券”)将于 2024 年 4 月 29 日支付自 2023年 4月 28
日至 2024年 4月 27日期间的利息。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关条款的
规定，现将有关事项公告如下：
一、 本期债券的基本情况
1、 债券名称：重庆正川医药包装材料股份有限公司可转债公司债券
2、 债券简称：正川转债
3、 债券代码：113624
4、 证券类型：可转换为公司 A股股票的公司债券
5、 发行规模：40,500万元
6、 发行数量：405万张
7、 面值和发行价格：每张面值为人民币 100元，按面值发行。
8、债券期限：自发行之日起 6年，自 2021 年 4月 28日起，至 2027年 4月27日止。
9、债券利率：第一年 0.50%、第二年 0.70%、第三年 1.20%、第四年 1.80%、第五年 2.40%、第六年 3.00%。
10、还本付息的期限和方式：本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。
（1）年利息计算：
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息登记日持有的可转换公司债券票面总
金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
（2）付息方式
①本次可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转换公司债券发行首日。可转换公司债券持有人所获得利
息收入的应付税项由可转换公司债券持有人负担。
②付息日：每年的付息日为本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工
作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息
。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）转换成股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度
的利息。
11、转股期限；本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日（2021 年 5 月 7 日，即募集资金划至公司
账户之日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021 年 11 月 8 日至 2027 年 4 月27日止。
12、转股价格：初始转股价格为 46.69 元/股，最新转股价格为 46.32 元/股。
13、可转债信用评级：本次可转换公司债券信用级别为“A+”级，评级展望“稳定”。
14、信用评估机构：联合资信评估股份有限公司
15、担保情况：本次公开发行的可转换公司债券由公司控股股东重庆正川投资管理有限公司提供连带责任保证担保。担保范围为
公司经中国证监会核准发行的可转换公司债券 100%本金及利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的合理费用，担保的受益人为全体
债券持有人。
16、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
二、本次付息方案
按照《募集说明书》中约定，本次付息为公司可转债第三年付息，计息期间为 2023年 4月 28 日至 2024年 4月 27日。本计息
年度票面利率为 1.20%（含税），即每张面值 100 元人民币可转债兑息金额为 1.20元人民币（含税）。
三、本次付息债权登记日、除息日和兑息发放日
1、可转债付息债权登记日：2024年 4 月 26日（周五）
2、可转债除息日：2024年 4月 29日（周一）
3、可转债兑息发放日：2024年 4月 29 日（周一）
四、付息对象
本次付息对象为截止 2024年 4月 26日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体“
正川转债”持有人。
五、付息方法
1、公司与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议，委托中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司进行债券兑付、兑息。如公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定的银
行账户，则中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务，后续兑付、兑息工作由公司自
行负责办理，相关实施事宜以公司的公告为准。公司将在本期兑息日2个交易日前将本期债券的利息足额划付至中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司指定的银行账户。
2、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在收到款项后，通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构（证券公司
或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司认可的其他机构），投资者于兑付机构领取债券利息。
六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，公司可转债个人投资者（含证券投资基金)应缴
纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的 20%，即每张面值 100 元人民币可转债兑息金额为 1.20元人民币（税前)，实际
派发利息为 0.96 元（税后)。可转债利息个人所得税将统一由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付
。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得
税自行缴纳，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为 1.20元人民币（含税)。
3、对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资者等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法
》），根据财政部和税务总局发布的《关于延续境外机构投资者境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局
公告 2021 年 34 号），自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂
免征收企业所得税和增值税。因此，对非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债券利息免征收企业所得税，即每张
面值 100 元人民币可转债实际派发金额为 1.20 元人民币（含税)。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机
构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
七、相关机构及联系方法
1、发行人：重庆正川医药包装材料股份有限公司
地址：重庆市北碚区龙凤桥街道正川玻璃工业园
联系部门：董事会办公室
联系电话：023-68349898
2、保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
地址：上海市徐汇区长乐路 989 号三楼
联系人：奚一宇
联系电话：021-33389888
3、托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 188号
联系电话：4008058058
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/603976_20240419_D7DO.pdf
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2024-04-02 00:00│正川股份（603976）：可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
累计转股情况：截至 2024年 3月 31日，累计共有人民币 96,000.00 元“正川转债”已转换成公司股票，累计因转股形成的股
份数量为 2,039 股，占“正川转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0013%。
未转股可转债情况：截至 2024年 3月 31日，尚未转股的“正川转债”金额为人民币 404,904,000.00元，占“正川转债”发行
总额的 99.9763%。 本季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，共有人民币 0元“正川转债”已转换为公司
股票，因转股形成的股份数量为 0 股，占“正川转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]198号《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日公开发行可转换公司债券405万张，每张面值
100元人民币，本次发行可转换公司债券募集资金总额405,000,000元，期限6年，债券利率第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%
、第四年1.80%、第五年2.40%、第六年3.00%。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]224号文同意，公司4.05亿元可转换公司债券已于2021年6月1日起在上海证券交易所挂
牌交易，债券简称“正川转债”，债券代码“113624”。
（三）可转债转股情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“正川转债”自可转换公司债券发行结束之日起满 6 个月后的第一个交易日，即
2021 年 11月 8日起可转换为公司 A股普通股，初始转股价格为46.69元/股，最新转股价格为 46.32元/股。历次转股价格调整情况
如下：
1、2022 年 6 月 24 日为公司 2021 年度利润分配的除息日，“正川转债”的转股价格调整为 46.38 元/股，具体内容请详见
公司于 2022 年 6 月 16 日披露的《关于权益分派引起的“正川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-026）。
2、2023 年 6 月 21 日为公司 2022 年度利润分配的除息日，“正川转债”的转股价格调整为 46.32 元/股，具体内容请详见
公司于 2023 年 6 月 15 日披露的《关于权益分派引起的“正川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-035）。
二、可转债本次转股情况
公司本次发行的“正川转债”转股的转股期为 2021 年 11 月 8 日起至 2027年 4月 27日止。
2024年 1月 1日至 2024年 3月 31日期间，共有人民币 0元“正川转债”已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 0股，占
“正川转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%。
截至 2024年 3 月 31日，累计共有人民币 96,000.00元“正川转债”已转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为 2,039
股，占“正川转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0013%。
截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“正川转债”金额为人民币404,904,000.00元，占“正川转债”发行总额的 99.9763%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 本次可转债 变动后
（2023年 12月 31日） 转股 （2024 年 3月 31日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 151,202,039 0 151,202,039
总股本 151,202,039 0 151,202,039
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：023-68349898
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/603976_20240402_MWSU.pdf
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2024-03-09 00:00│正川股份（603976）：第四届董事会第十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3月 5日以电子邮件或电话等形式向各位董事发出了召开
第四届董事会第十三次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 8 日以现场结合通讯方式在正川永成研发楼三楼会议室召开，应参加董事
9名，实际参加董事 9名。
本次会议由董事长邓勇先生召集和主持。会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》《
公司董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、会议审议通过了《关于不向下修正“正川转债”转股价格的议案》
公司本次不向下修正“正川转债”转股价格，同时在未来六个月内（即 2024年 3月 9日至 2024 年 9月 8日），如再次触发“
正川转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自 2024 年 9 月 9 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“正川
转债”转股价格向下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是否行使“正川转债”的转股价格向下修正权利。
关联董事肖清回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体上披露的《关于不向下修正“正川转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-004）
。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/603976_20240309_JDBQ.pdf
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2024-03-09 00:00│正川股份（603976）：关于不向下修正“正川转债”转股价格的公告
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重要内容提示：
自2024年2月19日至2024年3月8日，重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票已出现连续三十个交易日中
至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%之情形，触发“正川转债”转股价格向下修正条款。 经公司第四届董事会第十
三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“正川转债”转股价格，同时在未来六个月内（即2024年3月9日至2024年9月8日），
如再次触发“正川转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自2024年9月9日起首个交易日重新开始计算，若再次触发
“正川转债”转股价格向下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是否行使“正川转债”的转股价格向下修正权利。
一、可转债基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]198 号《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，公司于 2021 年4 月 28 日公开发行可转换公司债券 405 万张，每张面值人民币 100 元，本次发行可转换公司债券募集
资金总额为人民币 405,000,000 元，期限 6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]224 号文同意，公司本次发行的4.05亿元可转换公司债券于 2021年 6月 1 日起在上海
证券交易所挂牌交易，债券简称“正川转债”，债券代码“113624”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“正川转债”自可转换公司债券发行结束之日起满 6 个月后的第一个交易日，即
2021 年 11月 8日起可转换为公司 A股普通股，初始转股价格为46.69元/股，最新转股价为 46.32元/股。历次转股价格调整情况如
下：
1、2022年 6月 24日为公司 2021年度利润分配的除息日，“正川转债”的转股价格调整为 46.38 元/股，具体内容请详见公司
于 2022 年 6 月 16 日披露的《关于权益分派引起的“正川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-026）。
2、2023年 6月 21日为公司 2022年度利润分配的除息日，“正川转债”的转股价格调整为 46.32 元/股，具体内容请详见公司
于 2023 年 6 月 15 日披露的《关于权益分派引起的“正川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-035）。
二、关于不向下修正转股价格的具体内容
根据《募集说明书》相关条款约定，“在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高
者。
若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价
格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。”
公司股价自 2024 年 2 月 19 日至 2024 年 3月 8 日期间，出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转
股价格（46.32元/股）的 90%的情形，已触发“正川转债”转股价格的向下修正条款。
由于“正川转债”距离 6年的存续届满期仍有较长时间，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公
司的长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司于 2024 年 3 月 8 日召开第四届董事会第十三次会议，审议
通过了《关于不向下修正“正川转债”转股价格的议案》，其中关联董事肖清回避表决，表决结果为 8 票同意、0 票反对、0 票弃
权。公司董事会决议本次不向下修正“正川转债”转股价格，同时在未来六个月内（即2024 年 3 月 9 日至 2024 年 9 月 8 日）
，如再次触发“正川转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。自 2024 年 9 月 9 日起首个交易日重新开始计算，若
再次触发“正川转债”转股价格向下修正条款，届时董事会将再次召开会议决定是否行使“正川转债”的转股价格向下修正权利。
“正川转债”转股期起止日期为 2021 年 11 月 8 日起至 2027 年 4 月 27 日，目前已进入转股期，敬请广大投资者注意投资
风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/603976_20240309_XNXQ.pdf
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2024-03-02 00:00│正川股份（603976）：关于“正川转债”预计满足转股价格修正条件的提示性公告
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一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]198号《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日公开发行可转换公司债券405万张，每张面值
人民币100元，本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币405,000,000元，期限6年（即自2021年4月28日至2027年4月27日），
债券票面年利率为：第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.40%、第六年3.00%。
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]224号文同意，公司本次发行的4.05亿元可转换公司债券于2021年6月1日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“正川转债”，债券代码“113624”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“正川转债”自可转换公司债券发行结束之日起满 6 个月后的第一个交易日，即
2021 年 11月 8日起可转换为公司 A股普通股，转股期限为 2021年 11 月 8 日至 2027 年 4 月 27日，初始转股价格为 46.69元/
股，最新转股价为 46.32元/股。历次转股价格调整情况如下：
1、2022 年 6 月 24 日为公司 2021 年度利润分配的除息日，“正川转债”的转股价格调整为 46.38 元/股，具体内容请详见
公司于 2022 年 6 月 16 日披露的《关于权益分派引起的“正川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-026）。
2、2023 年 6 月 21 日为公司 2022 年度利润分配的除息日，“正川转债”的转股价格调整为 46.32 元/股，具体内容请详见
公司于 2023 年 6 月 15 日披露的《关于权益分派引起的“正川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-035）。
二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况
（一）转股价格修正条款
根据公司《募集说明书》约定，转股价格的向下修正条款如下：
1、修正权限和修正幅度
在“正川转债”的存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时，
公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日均价之间的较高
者。
若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价
格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网
站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），
开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
（二）转股价格修正条款预计触发情况
本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 2 月 19 日起算，在 2024 年 2月 19日至 2024年 3 月 1日期间，公司股票已有
连续十个交易日收盘价低于“正川转债”当期转股价格（即 46.32元/股）的 90%，预计将触发“正川转债”价格的向下修正条款。
若未来触发转股价格向下修正条款，即公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 90%时
，届时公司董事会将召开会议决定是否行使“正川转债”转股价格的向下修正权利。
三、风险提示
公司将根据本公司《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“正川转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转
股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-02/603976_20240302_3PQQ.pdf
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2024-01-03 00:00│正川股份（603976）：可转债转股结果暨股份变动公告
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重要内容提示：
累计转股情况：截至 2023年 12月 31日，累计共有人民币 96,000.00 元“正川转债”已转换成公司股票，累计因转股形成的
股份数量为 2,039 股，占“正川转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0013%。
未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的“正川转债”金额为人民币 404,904,000.00元，占“正川转债”
发行总额的 99.9763%。 本季度转股情况：2023年 10月 1日至 2023年 12月 31日期间，共有人民币
0元“正川转债”已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为 0股，占“正川转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]198号《关于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日公开发行可转换公司债券405万张，每张面值
100元人民币，本次发行可转换公司债券募集资金总额405,000,000元，期限6年，债券利率第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%
、第四年1.80%、第五年2.40%、第六年3.00%。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]224号文同意，公司4.05亿元可转换公司债券已于2021年6月1日起在上海证券交易所挂
牌交易，债券简称“正川转债”，债券代码“113624”。
（三）可转债转股情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《重庆正川医药包装材料股份有限公司公
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