公司公告☆ ◇605117 德业股份 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│德业股份（605117）：中金公司关于德业股份2023年度持续督导年度报告书
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德业股份（605117）：中金公司关于德业股份2023年度持续督导年度报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/605117_20240427_WEEK.pdf
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2024-04-27 00:00│德业股份（605117）：中金公司关于德业股份持续督导保荐总结报告
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经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宁波德业科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可〔2021〕201 号）核准，并经上海证券交易所同意，宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票于20
21 年 4 月 20 日在上海证券交易所主板上市。公司聘请光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任首次公开发行股票并
上市的保荐机构，持续督导期至 2023年 12月31 日止。
公司经第二届董事会第十九次会议及 2022 年第三次临时股东大会，并经第二届董事会第二十二次会议，审议通过了向特定对象
发行 A 股股票的相关议案。根据本次向特定对象发行 A 股股票的需要，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司
”）担任本次向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，并与中金公司签署保荐协议。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关
规定，自签署保荐协议之日起，公司首次公开发行股票的保荐机构光大证券未完成的持续督导工作由中金公司承接，持续督导期至 2
023 年 12 月 31 日止。
目前公司首次公开发行股票的持续督导期限已满，中金公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 陈亮
保荐代表人 孙伟、杨桐
三、上市公司的基本情况
股票简称 德业股份
股票代码 605117.SH
股票上市证券交易所 上海证券交易所
公司名称 宁波德业科技股份有限公司
注册地址 浙江省宁波市北仑区大碶甬江南路 26 号
主要办公地址 浙江省宁波市北仑区大碶甬江南路 26 号
注册资本 43,008.0841 万元
法定代表人 张和君
四、保荐工作概述
在持续督导期间，保荐机构主要工作包括：
1、督导发行人规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；
3、督导发行人按照相关法律法规管理募集资金，持续关注发行人募集资金使用、投资项目实施等事项；
4、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；
5、对发行人董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训；
6、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等；
7、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
序号 事项 说明
1 保荐机构、保荐代表人变 因公司向特定对象发行 A 股股票工作需要，公司聘请中金公司
更及其理由 担任保荐机构，光大证券尚未完成的持续督导工作将由中金公
司承接，光大证券不再履行相应的持续督导职责。中金公司已
委派孙伟女士和杨桐先生担任保荐代表人，负责公司持续督导
工作。
2 其他重大事项 无。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在本保荐机构承接持续督导期间，发行人能够根据有关法律、法规的要求规范运作，及时、准确的进行对外信息披露；重要事项
能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，同时根据保荐机构要求及时提供相关文件资料，保证了保荐机构及其保荐代表人及时
对有关重要事项提出建议和发表专业意见；积极配合保荐机构及保荐代表人的募集资金核查、现场检查等持续督导工作。发行人配合
保荐工作情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在本保荐机构承接持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够根据相关法律法规要求及时出具相关文件，提出专业意见。公司
聘请的证券服务机构按照相关规定和与公司约定履行了各自的工作职责。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在本保荐机构承接持续督导期间，发行人的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，发行人真实、准确、
完整、及时地履行了信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
在本保荐机构承接持续督导期间，公司募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存
放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、中国证监会、上海证券交易所要求的其他事项
在履行保荐职责期间，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对公司进行持续督导，未发现公司在此期
间存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
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2024-04-25 00:00│德业股份（605117）：关于2024年度开展外汇套期保值业务的可行性分析报告
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一、开展外汇套期保值业务的背景
随着宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）逆变器业务规模的发展，公司海外销售业务占比较大，且大多采用外币结
算。受国际政治、经济形势及金融市场等因素的影响，当汇率出现较大波动时，会产生一定的汇兑损益，对公司的财务及经营业绩造
成一定的影响。为有效规避外汇市场的风险，增强公司财务的稳健性，提高公司抗风险能力，公司及子公司以实际经营为依托，拟使
用自有资金开展外汇套期保值业务。
二、拟开展外汇套期保值业务的基本情况
（一）交易金额
公司及子公司2024年度开展外汇套期保值业务的金额将不超过15亿美元或其他等值货币，且公司及子公司任一时点的交易金额将
不超过股东大会所审议的额度。在上述额度内，资金可滚动使用，并授权公司管理层在上述额度内签署相关协议。
（二）资金来源
公司自有资金，不涉及募集资金。
（三）交易方式
公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及
其他外汇衍生产品或产品组合等；外汇套期保值业务涉及的外币币种为美元、欧元。
（四）交易期限
自2023年年度股东大会审议通过之日起12个月内。
三、开展外汇套期保值业务的风险分析
公司开展外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作。开展外汇套期保值业务交易
可以部分抵消汇率波动对公司的影响，但也存在一定的风险：
（1）汇率风险：经营期内汇率波动较大，套期保值业务汇率报价可能大幅偏离公司实际收付汇率，造成汇兑损失。
（2）内部操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控不完善或操作人员水平而造成风险。
（3）交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈利从而无法对冲公司实际的汇兑损失
，将造成公司损失。
四、拟采取的风险控制措施
1、公司制定了《外汇套期保值业务内控管理制度》，对本公司外汇套期保值业务的管理原则及要求、审批权限、管理及内部操
作流程等进行了明确规定，对外汇套期保值业务行为和风险进行了有效规范和控制。公司将严格按照《外汇套期保值业务内控管理制
度》的规定进行操作，控制业务风险，确保制度有效执行。
2、公司将选择结构简单、流动性强、风险可认知、市场认可度高的交易工具开展套期保值业务，降低交易风险；并选择经营稳
健、资信良好、经中国人民银行批准的具有经营资格的金融机构合作。
3、公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，适时调整经营策略，最大限度地避免汇兑损失。
五、会计政策及核算原则
公司将根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则
第24号—套期会计》以及《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定及其指南，对外汇套期保值业务进行相应的核算和披露
。
六、开展外汇套期保值业务的可行性结论
公司及子公司开展外汇套期保值业务是在确保公司及子公司日常经营和风险可控的前提下实施的，以实际经营为依托，充分运用
外汇套期保值工具降低汇率风险、减少汇兑损失，不涉及使用募集资金，不进行任何以投机为目的的外汇交易，不影响公司及子公司
日常资金的正常周转。公司及子公司开展外汇套期保值业务，符合公司稳定经营的要求，有利于增强公司财务稳健性，相关风险管理
措施切实可行。综上，公司及子公司使用自有资金开展外汇套期保值业务具备可行性。
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2024-04-25 00:00│德业股份（605117）：监事会关于第三届监事会第三次会议相关事项的书面审核意见
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德业股份（605117）：监事会关于第三届监事会第三次会议相关事项的书面审核意见。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/605117_20240425_5EOB.pdf
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2024-04-25 00:00│德业股份（605117）：审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《
审计委员会议事规则》的相关规定，现将宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会对 2023年度会计师事务所履
行监督职责情况汇报如下：
一、会计师事务所基本情况
（一）资质条件
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完
成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期
从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB
）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。
立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度立信为
671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 43 家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司分别于 2023 年 11 月 17 日召开了第二届董事会第二十九次会议、于2023 年 12 月 4 日召开了 2023 年第四次临时股东
大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年年度报告和
内部控制报告审计机构。公司董事会审计委员会发表了意见。
二、年审会计师事务所履职情况
立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，对公司2023 年度财务报表及截至 2023 年 12 月 31 日的财务
报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、公司 2023 年度募集资金存
放与使用情况等进行核查并出具了专项报告。
立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允地反映了公司截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母
公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司的经营成果和现金流量；公司按照相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制
。立信对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
在审计过程中，立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执行了有效的质量管理措施，并就会计师事务所和审计项目
团队成员的独立性、审计范围、人员和时间安排、识别出的特别风险、重要审计发现等事项与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
2023 年 11 月 17 日，公司召开了第二届董事会审计委员会，对立信会所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行充分
地了解和审查。在查阅了立信会所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备
审计的专业能力和资质，能够满足公司年度审计要求。综上，第二届董事会审计委员会同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交
公司第二届董事会第二十九次会议审议。
在 2023 年度审计期间，公司董事会审计委员会与立信会计师事务所召开沟通会，对 2023 年度审计工作的初步预审情况，如项
目成员与审计时间安排、审计范围、重点审计领域等进行了沟通，委员们听取了注册会计师关于公司审计内容相关调整事项、审计过
程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计工作提出建议。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥审
计委员会的作用，对立信会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，与立信会计师事务所就年报审计事项进行充分地讨论与沟
通，督促立信会计师事务所准确、客观、公正地出具审计报告。董事会审计委员会认为，立信会计师事务所在公司年报审计过程中坚
持以公允、客观的态度进行审计, 表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司及子公司 2023 年年报审计相关工作，切实履
行了审计机构地职责。
宁波德业科技股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-25 00:00│德业股份（605117）：第三届董事会独立董事专门会议第一次会议决议
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宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 22 日 10 时在
公司会议室召开。会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。本次会议的召集和召开程序符合《上市公司独立董事管理办
法》《独立董事工作制度》等有关规定，会议决议合法、有效。会议通过如下决议：
一、审议通过《关于 2024 年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保暨实际控制人为公司及子公司提供关联担保的议案
》
实际控制人为公司及子公司提供连带责任担保所发生的关联交易具有合理性，且实际控制人未收取任何担保费用，无需其提供反
担保，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果造成不利影响，不影响公司的独立性。我们同意将该议
案提交至公司董事会审议。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
独立董事：朱一鸿、诸成刚、沙亮亮
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2024-04-25 00:00│德业股份（605117）：关于2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告
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宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》《非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》等公司规章制度，参考所处行业
和地区的薪酬水平，结合公司的经营规模、业绩等实际情况，制定了公司董事、监事以及高级管理人员的薪酬方案。现将有关情况公
布如下：
一、适用范围
公司的董事、监事和高级管理人员
二、适用期限
2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
三、薪酬方案
（一）董事薪酬方案
1、未兼任公司高级管理人员的非独立董事，其基本薪酬按月发放，绩效薪酬按照《非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理
办法》评定，基本薪酬情况如下：
序号 姓名 任职 基本薪酬（万元人民币/年）
1 张和君 董事长 120
2 张栋斌 董事 78
2、兼任公司高级管理人员的非独立董事，其薪酬依据高级管理人员薪酬执行，不再另外领取董事薪酬。
3、独立董事采取固定薪酬的方式，固定薪酬为每年 9 万元（含税）。
（二）监事薪酬方案
1、内部监事按其工作岗位领薪，按照公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬。
2、外部监事采取固定薪酬的方式，固定薪酬为每年 9 万元（含税）。
（三）高级管理人员薪酬方案
1、公司高级管理人员的基本薪酬按月发放，具体情况如下：
序号 姓名 任职 基本薪酬（万元人民币/年）
1 张栋业 总经理、副董事长 108
2 谈最 副总经理、财务总监、董事 72
3 季德海 副总经理 84
4 刘书剑 董事会秘书 60
2、公司高级管理人员的绩效薪酬按照《非独立董事及高级管理人员薪酬与考核管理办法》评定。
四、其他事项
1、上述薪酬均为税前金额，所涉及的个人所得税统一由公司代扣代缴。
2、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪酬并予以发放。
3、根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日起生效，董事以及监事
薪酬方案须提交公司股东大会审议通过后方可生效。
4、公司董事、监事、高级管理人员在本方案生效前已按 2023 年标准领取了部分 2024 年按月发放的薪酬，公司将在本方案生
效后的按月发放中给予调整，确保 2024 年全年基本薪酬按照本方案执行。
五、履行的审议程序
（一）专门委员会审议情况
公司于 2024年 4月 24 日召开了第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议，审议通过了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议
案》《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》，薪酬与考核委员会认为：公司 2024 年度董事和高级管理人员的薪酬方案以
公司薪酬与考核制度为基础，参照了公司所处行业及地区的薪酬水平，薪酬方案科学、合理，有利于公司经营目标和战略目标的实现
，同意将《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度高级管理人员薪酬方案的议案》提交给公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于 2024
年度高级管理人员薪酬方案的议案》，并同意将《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》提交给公司 2023 年年度股东大会审议。
（三）监事会审议情况
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2024 年度监事薪酬方案的议案》，并同意提交给
公司 2023 年年度股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-25/605117_20240425_I4KR.pdf
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2024-04-25 00:00│德业股份（605117）：关于2024年度使用自有资金进行现金管理的公告
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重要内容提示：
● 投资种类：安全性高、流动性好的理财产品。
● 投资金额：不超过 40 亿元人民币。
● 履行的审议程序：宁波德业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4 月 24 日召开第三届董事会第四次会议，
审议通过了《关于 2024 年度使用自有资金进行现金管理的议案》。该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。
● 特别风险提示：公司及子公司拟使用自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不
排除受到市场波动风险等带来的影响，投资的实际收益不可预期。
一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高自有资金使用效率和收益，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟利用闲置自有资金进行现
金管理，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）投资金额
公司及子公司拟使用最高不超过 40 亿元人民币的自有资金进行现金管理。
（三）资金来源
公司自有资金。
（四）投资方式
安全性高、流动性好的理财产品。
（五）投资期限
自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。
二、审议程序
公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于
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