公司公告☆ ◇605377 华旺科技 更新日期：2024-04-22◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：第四届监事会第二次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场
表决的方式召开。会议通知已于2024 年 4 月 12 日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人
。
会议由公司监事会主席郑湘玲女士主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
监事会认为：公司《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法
》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律
、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员
工参与公司 2024 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的情形。公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善员工与
全体股东的利益共享机制，有利于进一步优化公司治理结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实
现公司的可持续发展。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
监事王世民先生、吴观友先生作为公司本次员工持股计划的参加对象，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决。
本议案非关联监事人数不足监事会人数的二分之一，监事会无法形成决议，本议案将直接提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议案》
监事会认为：公司制定《2024 年员工持股计划管理办法》旨在保证公司本次员工持股计划的顺利实施，确保本次员工持股计划
规范运行，有利于公司的可持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关管理办法。
监事王世民先生、吴观友先生作为公司本次员工持股计划的参加对象，为本议案的关联监事，在审议本议案时回避表决。
本议案非关联监事人数不足监事会人数的二分之一，监事会无法形成决议，本议案将直接提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第四届监事会第二次会议决议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_2DUK.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：职工代表大会议决议公告
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杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 19 日召开了职工代表大会，就公司拟实施的 2024
年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和《
公司章程》的规定。本次会议经全体与会代表审议通过如下事项：
一、审议通过《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施本次员工持股计
划前充分征求了公司员工意见。不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划
的情形。公司实施本次员工持股计划有利于进一步完善公司治理结构，建立和完善员工与公司股东的利益共享机制，提高员工的凝聚
力和公司的竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
经与会职工代表充分讨论，一致同意《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容。本
议案尚需提交公司股东大会审议通过方可实施。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_CBU6.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：2024年员工持股计划（草案）摘要
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华旺科技（605377）：2024年员工持股计划（草案）摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_BS66.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：监事会关于公司2024年员工持股计划相关事项的核查意见
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杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等有关法律、法规及规范性文件和《杭州华旺新材料科
技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对公司 2024 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）相关事
项进行了核查，并发表核查意见如下：
一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性文件所禁止实施员工持股计划的情形。
二、本次员工持股计划内容符合《公司法》《指导意见》《自律监管指引第 1号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
三、本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划
规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
四、本次员工持股计划遵循“依法合规”“自愿参与”“风险自担”等原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员
工持股计划的情形。
五、本次员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司
竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展，不存在损害公司利益及全体股东合法权益的情形。
综上所述，我们一致同意公司实行 2024 年员工持股计划，并同意将本次员工持股计划有关议案提交公司股东大会审议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_54KG.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：第四届董事会第二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场
表决的方式召开。会议通知已于 2024 年4 月 15 日通过书面、电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出
席董事 9 人。
会议由公司董事长钭江浩先生主持，监事、高管列席会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
本议案在提交董事会审议前已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意将该议案提交董事会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
董事张延成先生、吴海标先生、葛丽芳女士、李小平先生作为公司 2024 年员工持股计划的参加对象，为本议案的关联董事，在
审议本议案时回避表决。
表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权；4 票回避表决。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议案》
本议案在提交董事会审议前已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意将该议案提交董事会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关管理办法。
董事张延成先生、吴海标先生、葛丽芳女士、李小平先生作为公司 2024 年员工持股计划的参加对象，为本议案的关联董事，在
审议本议案时回避表决。
表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权；4 票回避表决。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024年员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司 2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的顺利实施，董事会提请股东大会授权董事会在符合相关法
律法规的前提下办理本员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：
1．授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
2．授权董事会实施本员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选人；
3．授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
4．授权董事会办理本员工持股计划所涉及证券、资金账户相关手续以及股票的购买、过户、登记、锁定以及解锁事宜；
5．授权董事会变更员工持股计划的参加对象及确定标准；
6．授权董事会对员工放弃认购的份额进行重新分配或计入预留份额，并同意董事会将该等事宜授权薪酬与考核委员会依据本员
工持股计划的约定办理；
7．授权董事会按照本员工持股计划规定确定预留份额的分配方案，并同意董事会将该等事宜授权管理委员会依据本员工持股计
划的约定办理；
8．授权董事会对本员工持股计划作出解释；
9．本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法
规、政策规定对本员工持股计划作出相应调整；
10．授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；
11．授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自本员工持股计划草案经公司股东大会通过之日起至本员工持股计划实施完毕之日内有效。上述授权事项，除法律、行
政法规、中国证监会规章、规范性文件、本员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本员工持股计划
约定的有关事项可由董事会授权其他适当机构或人士依据本员工持股计划约定行使，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董
事会直接行使。
董事张延成先生、吴海标先生、葛丽芳女士、李小平先生作为公司 2024 年员工持股计划的参加对象，为本议案的关联董事，在
审议本议案时回避表决。
表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权；4 票回避表决。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于召开公司 2024年第二次临时股东大会的议案》
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
三、备查文件
1、 杭州华旺新材料科技股份有限公司第四届董事会第二次会议决议；
2、杭州华旺新材料科技股份有限公司第四届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议决议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_Y21A.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月6日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2024 年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年 5月 6日 14:00
召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 6日
至 2024年 5月 6日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其 √
摘要的议案》
2 《关于公司<2024 年员工持股计划管理办法>的 √
议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 √
年员工持股计划相关事宜的议案》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过，内容详见公司于 2024 年 4月 20日在上海证
券交易所（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1、议案 2、议案 3
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 1、议案 2、议案 3
应回避表决的关联股东名称：拟作为员工持股计划参与对象的股东或者与其存在关联关系的股东
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证
券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络
投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户
下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其
全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别
以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下
表），并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 605377 华旺科技 2024/4/25
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记方式
1、法人/其他组织股东应由法定代表人/负责人或者董事会、其他决策机构决议授权和委托的代理人出席会议。法定代表人/负责
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人/负责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人
身份证、法人/其他组织股东单位的法定代表人/负责人或其董事会、其他决策机构依法出具的书面授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡复印件；委托代理他人
出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
3、异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述规定的有效证件的复印件，登记时间同下，信函以本公司所在地浙江省
杭州市临安区收到的邮戳为准。
（二）现场登记时间
2024 年 4月 30 日上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00
（三）登记地点及授权委托书送达地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18号公司会议室。
六、 其他事项
联系人：陈蕾
联系电话：0571-63750969
传真号码：0571-63750969
电子邮箱：hwkjdmb@huawon.cn
与会股东食宿和交通费自理，会期半天。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_JPK2.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：2024年员工持股计划管理办法
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华旺科技（605377）：2024年员工持股计划管理办法。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_RWLP.pdf
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2024-04-20 00:00│华旺科技（605377）：2024年员工持股计划（草案）
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华旺科技（605377）：2024年员工持股计划（草案）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/605377_20240420_CJWC.pdf
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2024-03-13 00:00│华旺科技（605377）：关于2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告
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重要内容提示：
回购注销原因：根据杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称《激励计划》）的相关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予和预留授予的共计 4
名激励对象已离职或发生职务变更，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 19,450 股。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量 注销股份数量 注销日期
19,450 股 19,450 股 2024 年 3 月 15 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
（一）2024 年 1 月 19 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于回购注销
部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。
（二）公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行了债权人通知程序，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 20 日披露的
《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2024-006）。自 2024 年 1 月
20 日起 45 天内，无债权人申报要求公司清偿债务或提供相应的担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据公司《激励计划》第十三章的相关规定：“激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行为损
害公司利益或声誉而导致职务变更的，或者激励对象因前述原因或存在《劳动合同法》第三十九条列明的情形导致公司与激励对象解
除劳动关系的，已解除限售限制性股票不处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购。若
激励对象因上述原因给公司带来损失，公司有权向激励对象进行追偿”；“合同到期且激励对象不再续约或激励对象主动辞职的，发
生该情况时已解除限售的限制性股票不处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购”。
鉴于公司《激励计划》首次授予的 2 名激励对象发生职务变更，预留授予的1 名激励对象已离职、1 名激励对象发生职务变更
，因此公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 19,450 股限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销的限制性股票激励对象共涉及 4 人，合计拟回购注销限制性股票 19,450 股；本次回购注销完成后，本激励计划
剩余股权激励限制性股票 663,975股，其中首次授予部分剩余股权激励限制性股票 594,400 股，预留授予部分剩余股权激励限制性
股票 69,575 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户，并向中登公司申请办
理了上述 4 人已获授但尚未解除限售的 19,450 股限制性股票的回购过户手续。预计上述 19,450 股限制性股票于 2024年 3月 15
日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
类别 变动前数量 变动数量 变动后数量
有限售条件股份 683,425 -19,450 663,975
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