公司公告☆ ◇688001 华兴源创 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-02 00:00│华兴源创（688001）：关于“华兴转债”转股结果暨股份变动的公告
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重要内容提示：
●转股情况：“华兴转债”自2022年6月6日起开始进入转股期，自2024年1月1日起至2024年3月31日，“华兴转债”共有人民币0
元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%；
●累计转股情况：截止2024年3月31日，“华兴转债”累计有人民币238,000元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华
兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%；
●未转股可转债情况：截止2024年3月31日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的
99.9703%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021
年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800
万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。
根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所
上市交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。
根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集
说明书》”)的约定，华兴转债自2022年6月6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为39.33元/股。
因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华
兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修
正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上海证
券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。
因公司实施2021年度权益分派方案，自2022年8月5日起转股价格调整为30.79元/股，具体内容详见公司于2022年8月1日在上海证
券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-051）。
因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属登记，自2022年10月12日起转股
价格调整为30.76元/股，具体内容详见公司于2022年10月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券
“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。
因公司实施2022年度权益分派方案，自2023年6月15日起转股价格调整为30.46元/股，具体内容详见公司于2023年6月8日在上海
证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。
因公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属登记，自2023年9月28日起转股
价格调整为30.43元/股，具体内容详见公司于2023年9月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券
“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-053）。
二、可转债本次转股情况
华兴转债的转股期自2022年6月6日起至2027年11月28日，自2024年1月1日起至2024年3月31日，“华兴转债”共有人民币0元已转
换为公司股票，转股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。
截止2024年3月31日，“华兴转债”累计有人民币238,000元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公
司已发行股份总额的0.0017%；
截止2024年3月31日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别 变动前 本次可转 变动后
（截止2023年12月31日） 债转股 （截止2024年3月31日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 441,984,741 0 441,984,741
总股本 441,984,741 0 441,984,741
四、联系方式
投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于 2021 年 11 月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：董事会办公室
联系电话：(0512)-8816 8694
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司出具的公司及华兴转债发行人证券登记查询证明。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688001_20240402_Z8XJ.pdf
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2024-04-02 00:00│华兴源创（688001）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024/2/7
回购方案实施期限 2024/2/7~2025/2/6
预计回购金额 2,000万元~4,000万元
回购用途 用于员工持股计划或股权激励、为维护公司价值
及股东权益
累计已回购股数 10,000股
累计已回购股数占总股本比例 0.0023%
累计已回购金额 26.56万元
实际回购价格区间 26.50元/股~26.60元/股
一、 回购股份的基本情况
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2 月 6 日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公
司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币 43.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000万元（含
），不超过人民币 4,000万元（含）。其中拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人
民币 2,000 万元（含）；拟用于维护公司价值及股东权益的回购金额不低于人民币 1,000万元（含），不超过人民币 2,000万元（
含）。
本次回购用于员工持股计划或股权激励的股份期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过 12个月；用于维护公司价值
及股东权益的股份期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 3 个月。具体内容详见公司于 2024年 2 月 7 日披露在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购报告书暨公司“提质增效重回报
”行动方案的公告》（公告编号：2024-006）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关法律法规规定，公司应在
回购股份期间每个月的前 3 个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将相关情况公告如下：
截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份 10,000股，占公司总股本 4
41,984,741股的比例为 0.0023%，回购成交的最高价为 26.60 元/股，最低价为 26.50 元/股，支付的资金总额为人民币 265,615元
（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合相关法律法规及公司回购股份方案的规定。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-02/688001_20240402_B5NF.pdf
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2024-03-22 00:00│华兴源创（688001）：关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告
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重要内容提示：
2024 年 3 月 21 日，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式
首次回购公司股份 10,000 股，占公司总股本 441,984,741 股的比例为 0.0023%，回购成交的最高价为 26.60元/股，最低价为 26.
50 元/股，支付的资金总额为人民币 265,615 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
一、本次回购股份的基本情况
公司于2024年2月6日召开了第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，
同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。前述回购
股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励，以及用于维护公司价值及股东权益。回购价格不超过人民币43.00元/股（含）
。回购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超过人民币4,000万元（含）。其中，拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额
不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含）；拟用于维护公司价值及股东权益的回购金额不低于人民币1,000万
元（含），不超过人民币2,000万元（含）。本次回购用于员工持股计划或股权激励的股份期限为自公司董事会审议通过回购方案之
日起不超过12个月；用于维护公司价值及股东权益的股份期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。具体内容
详见公司于2024年2月7日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购
报告书暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-006）。
二、首次实施回购股份的基本情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购
股份情况公告如下：
2024年3月21日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份10,000股，占公司总股本441,984,741
股的比例为0.0023%，回购成交的最高价为26.60元/股，最低价为26.50元/股，支付的资金总额为人民币265,615元（不含印花税、交
易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合相关法律法规公司回购股份方案的规定。
三、其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回
购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-22/688001_20240322_W9JY.pdf
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2024-03-09 00:00│华兴源创（688001）：上海市通力律师事务所关于华兴源创2024年第一次临时股东大会的法律意见书
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华兴源创（688001）：上海市通力律师事务所关于华兴源创2024年第一次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/688001_20240309_E1DJ.pdf
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2024-03-09 00:00│华兴源创（688001）：2024年第一次临时股东大会决议公告
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重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024年 3月 8日
（二） 股东大会召开的地点：苏州工业园区青丘巷 8 号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 25
普通股股东人数 25
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 360,159,633
普通股股东所持有表决权数量 360,159,633
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量 81.6606
的比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 81.6606
（%）
注：截至本次股东大会股权登记日公司总股本为 441，984，741股，其中公司回购专用账户中 940,289股股份不享有股东大会表
决权。
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决；
2、本次会议由公司董事会召集，董事长陈文源先生主持召开；
3、本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7人，出席 7人；
2、公司在任监事 3人，出席 3人；
3、董事会秘书朱辰先生出席了本次会议，其他高管列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、议案名称：关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
普通股 360,089,231 99.9804 70,402 0.0196 0 0.0000
（二） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案为特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的二分之一以上通
过；
2、本次股东大会议案无需对中小投资者进行单独计票。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所
律师：朱晓明律师、沈瑶律师
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为：本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定；上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人
资格均合法、有效；本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次会议的表决结果合法、有效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/688001_20240309_TEZF.pdf
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2024-03-09 00:00│华兴源创（688001）：关于向下修正“华兴转债”转股价格暨转股停牌的公告
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要内容提示：
证券停复牌情况：适用
因“华兴转债”实施转股价格修正条款,本公司的相关证券停复牌情况如下：
证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌 停牌终止日 复牌日
期间
118003 华兴转债 可转债转股停牌 2024/3/11 全天 2024/3/11 2024/3/12
整前转股价格：30.43元/股；
调整后转股价格：26.36元/股
转股价格调整实施日期：2024年 3月 12日
“华兴转债”自 2024 年 3 月 11 日停止转股，2024 年 3 月 12 日起恢复转股。
一、转股价格调整依据
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553 号文同意注册，公司于 2021年 11 月 29 日向不特定对象发行可转换公司债
券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币 80,000万元，发行数量 800万张，每张面值为人民币 100元，按票面
价格发行。本次发行的可转换公司债券期限六年，自 2021 年 11 月 29日至 2027年 11月 28 日。
根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于 2021年 12月 20日起在上海证券交易
所上市交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。
根据相关法律法规规定和募集说明书的约定，“华兴转债”自 2022 年 6 月 6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 39.3
3元/股。
因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于 2022 年 6月 8日召开 2021年年度股东大会，审议通过了《关于下
修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于
向下修正可转债转股价格的议案》，自 2022年 6月 10日起，“华兴转债”转股价格由 39.33 元/股调整为 31.00 元/股，详情参见
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。
因公司实施 2021 年度权益分派，“华兴转债”转股价格自 2022年 8月 5日起调整为 30.79 元/股，具体内容详见公司于 2022
年 8 月 1 日在上海证券交易所网站披露的《关于实施 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-051
）。
因公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期归属登记，“华兴转债”转股价格
自 2022 年 10 月 12 日起调整为30.76元/股，具体内容详见公司于 2022年 10 月 11日在上海证券交易所网站披露的《关于可转换
公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。因公司实施 2022 年度权益分派，“华兴转债”转股价格自 2
023 年 6 月 15 日起调整为 30.46 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站披露的《关于实施 2022
年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。
因公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期归属登记，“华兴转债” 转股价格
自 2023 年 9 月 28 日起调整为30.43 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的《关于可转
换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2023-053）。
根据《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在可转换公司债券存续期间，当
公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修
正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时
，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均
价和前一个交易日公司股票交易均价。
截止 2024 年 2 月 21 日，公司股票已出现在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%
（即 25.8655 元/股）的情形，已触发募集说明书约定的“华兴转债”转股价格向下修正条款。
二、本次转股价格调整履行的审议程序
公司于 2024年 2月 21日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，并提
交 2024 年第一次临时股东大会审议；
公司于 2024 年 3 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，同
时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修正“华兴转债”转股价格的相关手续；
公司于 2024年 3月 8日召开第二届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于向下修正“华兴转债”转股价格的议案》，同意
将“华兴转债”转股价格由 30.43元/股向下修正为 26.36 元/股。
三、本次转股价格的调整情况
公司 2024年第一次临时股东大会召开前二十个交易日公司 A股股票交易均价为 24.90元/股，2024 年第一次临时股东大会召开
前一个交易日公司 A股股票交易均价为 26.35 元/股。根据《募集说明书》的相关条款及公司 2024 年第一次临时股东大会授权，公
司董事会同意将“华兴转债”的转股价格由 30.43 元/股向下修正为 26.36元/股。
调整后的“华兴转债”转股价格自 2024 年 3月 12日起生效，“华兴转债”于2024年 3月 11日停止转股，2024年 3月 12 日起
恢复转股。敬请投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-09/688001_20240309_YHY9.pdf
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2024-03-02 00:00│华兴源创（688001）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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一、本次回购股份的基本情况
苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月6日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于以
集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发
行的部分人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币43.00元/股（含），回购资金总额不低于人民币2,000万元（含），不超
过人民币4,000万元（含）。其中拟用于员工持股计划或股权激励的回购金额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万
元（含）；拟用于维护公司价值及股东权益的回购金额不低于人民币1,000万元（含），不超过人民币2,000万元（含）。
本次回购用于员工持股计划或股权激励的股份期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月；用于维护公司价值及
股东权益的股份期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。具体内容详见公司于2024年2月7日披露在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于以集中竞价交易方式回购公司股份回购报告书暨公司“提质增效重回报”行动方
案的公告》（公告编号：2024-006）。
二、实施回购股份的进展情况
截至本公告披露日，公司尚未实施股份回购。
三、其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回
购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-02/688001_20240302_BYRP.pdf
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2024-03-01 00:00│华兴源创（688001）：2024年第一次临时股东大会会议资料
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华兴源创（688001）：2024年第一次临时股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-01/688001_20240301_RW61.pdf
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2024-02-27 00:00│华兴源创（688001）：2023年度业绩快报公告
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重要内容提示：
本公告所载 2023 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以苏州华兴源创科技股份有限公司（以
下简称“公司”）2023 年年度报告中披露的数据为准，请投资者注意投资风险。
一、2023 年度主要财务数据和指标
单位：元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅
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