公司公告☆ ◇688015 交控科技 更新日期：2024-04-22◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-22 00:00│交控科技（688015）：股票交易异常波动公告
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重要内容提示：
交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于 2024 年 4 月17 日、4 月 18 日、4 月 19 日连续三个交
易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%。根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则
》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
公司无控股股东，且无实际控制人。经公司自查，并向公司持股 5%以上股东发函查证，截至本公告披露日，公司、持股 5%以
上股东不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而未披露的重大信息。
公司股价短期波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性投资。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票于 2024 年 4 月 17 日、4 月 18 日、4 月 19 日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%。根据《上
海证券交易所交易规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、上市公司关注并核实的相关情况
（一）日常经营情况
经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅波
动、内部生产经营秩序正常。
（二）重大事项情况
经公司自查，并向公司持股 5%以上股东函证核实：截至本公告披露日，除了在指定媒体上已公开披露的信息外，不存在影响公
司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、
上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合作、引进战略投资者等重
大事项。
（三）媒体报道、市场传闻
经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格产生较大影响的、需要公司澄清或回应的媒体报道或市场传闻。公司信息均以
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体刊登的公告为准。
（四）其他股价敏感信息
经核实，上市公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况
。
三、董事会声明及相关方承诺
公司董事会确认，本公司没有任何根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关规定应
披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《科创板上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本
公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
1、公司将根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及时、完整、公
平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和
趋势，公司提醒投资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
2、公司郑重提醒广大投资者，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》为公司指定信息披露报刊，上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定信息披露网站，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资
者理性投资，注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-22/688015_20240422_9HS5.pdf
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2024-04-22 00:00│交控科技（688015）：关于交控科技股票交易异常波动的问询函的回函
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交控科技（688015）：关于交控科技股票交易异常波动的问询函的回函。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-22/688015_20240422_LZXM.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：2023年度内部控制评价报告
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交控科技（688015）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_QLCX.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：中信建投关于交控科技2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告
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交控科技（688015）：中信建投关于交控科技2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_PD7I.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：关于2024年日常关联交易情况预计的公告
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交控科技（688015）：关于2024年日常关联交易情况预计的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_FNKV.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：2023年度审计报告
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交控科技（688015）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_08Y7.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：2023年年度利润分配方案公告
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重要内容提示：
每股分配比例
A 股每股派发现金红利 0.20 元（含税）
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调
整情况。
一、利润分配方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可
供分配利润为人民币660,163,293.98 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟以分红派息登记日总股本为基数分配利润。本次利润分
配方案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税）。截至 2023 年 12月 31日，公司总股本 188,680,742股，以此计算
合计拟派发现金红利 37,736,148.40元（含税）。2023 年度公司现金分红比例为当年实现归属于母公司股东净利润的42.41%。本年
度不进行公积金转增股本，不送红股。
如在利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产
重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行
公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议，全体董事一致审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案
的议案》。全体董事一致同意本次利润分配方案并提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于 2024 年 4 月 19 日召开第三届监事会第十八次会议，全体监事一致同意审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方
案的议案》，监事会认为公司 2023年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，符合公司经
营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情
形。监事会同意公司 2023 年年度利润分配方案。
三、相关风险提示
（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营
和长期发展。
（二）其他风险说明
本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过，敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_SV65.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：第三届监事会第十八次会议决议公告
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交控科技（688015）：第三届监事会第十八次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_L864.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
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交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次
会议，审议通过《关于作废2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司作废 2021 年限制性
股票激励计划部分已授予尚未归属的股票 57.792 万股。该事项已经公司第三届薪酬与考核委员会审议，并发表明确同意的意见。现
将相关事项公告如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年 8月 18日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划(草案)
>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会
办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、
《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单
>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年 8月 19日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票
权的公告》(公告编号:2021-069)，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王志如女士作为征集人就 2021年第一次临时股东大会审
议的公司 2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年 8月 19日至 2021年 8月 28 日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事
会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年 8月 30日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科
技股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2021年 9月 3日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)>及
其摘要的议案》、《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 9月 4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《交控科技股份有限公司关于公
司 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年 9月 3日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授
予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予
日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年 8月 26日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股
票激励计划授予价格的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事
项发表了独立意见，监事会对 2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023年 8月 29日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2021年
限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属
条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发
表了核查意见。
8、2024年 4月 19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 2021年限
制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，上述议案已经薪酬与考核委员会审议通过。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司 2021年限制性股票激励计划
第三个归属期公司层面业绩考核目标值为：以 2020年净利润值为业绩基数，2021年至 2023 年三年净利润累计值增长率不低于 384%
；或以 2020年毛利润值为业绩基数，2021 年至2023年三年毛利润累计值增长率不低于 390%。触发值为：以 2020年净利润值为业绩
基数，2021 年至 2023年三年净利润累计值增长率不低于 347%；或以2020年毛利润值为业绩基数，2021年至 2023年三年毛利润累计
值增长率不低于 361%。
根据立信会计师事务所对公司 2021年、2022年和 2023年年度审计报告：2021年度至 2023年度公司累计实现净利润累计值增长
率和毛利润累计增长率均未达到该考核目标，因此 2021年限制性股票激励计划的所有激励对象（含第三个归属期内离职人员，不含
前两个归属期内已离职的人员）对应考核当年计划归属的限制性股票 57.792万股应全部取消归属，并作废失效。
综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为 57.792万股。上述已授予但尚未归属的限制性股票作废后，公司 2021年限制性股
票激励计划将实施完毕。
根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项在董事会职权范围内，
无需提交股东大会审议。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不影响公
司技术团队及管理团队的稳定性。本次作废后，公司 2021年限制性股票激励计划实施完毕。
四、监事会意见
本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规
、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司
此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项。
五、律师结论性意见
北京德恒律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次作废事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次作废原因
及作废数量符合《管理办法》《上市规则》以及《激励计划（草案）》的相关规定。
六、上网公告附件
（一）交控科技股份有限第三届监事会第十八次会议决议
（二）北京德恒律师事务所关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票事项的法律意见书
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688015_20240420_UZHJ.pdf
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2024-04-20 00:00│交控科技（688015）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月10日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 30 分
召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日
至 2024 年 5 月 10 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30
-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 √
2 关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案 √
3 关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 √
4 关于公司 2023 年度利润分配方案的议案 √
5 关于公司董事、监事 2024 年度薪酬方案的议案 √
6 关于向银行申请综合授信的议案 √
7.00 关于公司 2024 年日常关联交易情况预计的议案 √
7.01 关于与北京城市轨道交通咨询有限公司日常关联交易预 √
计的议案
7.02 关于与北京地铁车辆装备有限公司日常关联交易预计的 √
议案
7.03 关于与北京市地铁运营有限公司日常关联交易预计的议 √
案
7.04 关于与北京交控硅谷科技有限公司日常关联交易预计的 √
议案
7.05 关于与北京交通大学日常关联交易预计的议案 √
7.06 关于与北京交通大学出版社有限责任公司日常关联交易 √
预计的议案
7.07 关于与北京京投信安科技发展有限公司日常关联交易预 √
计的议案
7.08 关于与北京京投卓越科技发展有限公司日常关联交易预 √
计的议案
7.09 关于与北京乐码仕智能科技有限公司日常关联交易预计 √
的议案
7.10 关于与北京市轨道交通建设管理有限公司日常关联交易 √
预计的议案
7.11 关于与北京市轨道交通运营管理有限公司日常关联交易 √
预计的议案
7.12 关于与米塔盒子科技有限公司日常关联交易预计的议案 √
7.13 关于与北京市基础设施投资有限公司日常关联交易预计 √
的议案
8 关于公司 2024 年度财务预算报告的议案 √
9 关于续聘 2024 年度审计机构的议案 √
10 关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案 √
本次股东大会尚需听取 2023 年度独立董事述职报告。
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过。详见 2024 年 4 月 20 日刊载于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 4、5、7.01、7.02、7.03、7.04、7.05、7.06、7.07、7.08、7.09、7.10、7.11、7.12
、7.13、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 7.01、7.02、7.03、7.04、7.05、7.06、7.07、7.08、7.09、7.10、7.11、7.12、7.13
应回避表决的关联股东名称：议案 7.01、7.02、7.03、7.04、7.07、7.08、7.09、7.10、7.11、7.13 股东北京市基础设施投资
有限公司、北京基石创业投资基金（有限合伙）应回避表决；议案 7.05、7.06 股东北京交大资产经营有限公司应回避表决；议案 7
.12 股东北京市基础设施投资有限公司、北京基石创业投资基金（有限合伙）、国投招商投资管理有限公司－先进制造产业投资基金
二期（有限合伙）、京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）、郜春海先生应回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证
券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票
的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所股东大会网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）
，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688015 交控科技 2024/5/6
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
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