公司公告☆ ◇688063 派能科技 更新日期：2024-05-10◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-08 00:00│派能科技（688063）：关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
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重要内容提示：
截至本公告披露日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）
（曾用名：派锂（厦门）科技合伙企业（有限合伙）、黄石融科创新投资基金中心（有限合伙），以下简称“融科创投”）持有公司
股份 21,873,364股，占公司总股本的 12.45%。
公司股东融科创投本次质押股份 4,200,000股，占其持股总数的 19.20%，占公司总股本的 2.39%。本次质押后，其累计质押公
司股份 15,852,195 股，占其持股总数的 72.47%，占公司总股本的 9.03%。
一、本次股份质押情况
公司于近日接到公司股东融科创投通知，获悉其所持公司的部分股份被质押，具体事项如下：
股东 是否为控 本次质押 是否 是否 质押起 质押到 质权人 占其 占公 质押
名称 股股东及 股数 为限 补充 始日 期日 所持 司总 用途
其一致行 （股） 售股 质押 股份 股本
动人 比例 比例
（%） （%）
融科 否 4,200,000 否 否 2024年 2025年 西藏信 19.20 2.39 补充
创投 5月 7 5月 7 托有限 流动
日 日 公司 资金
注：本次质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等事项担保，且相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情况。
二、累计股份质押情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押情况如下：
单位：股
股 持股数量 持股比 本次质押前 本次质押后 占其所 占公司 已质押股份情 未质押股份
东 例 累计质押数 累计质押数 持股份 总股本 况 情况
名 （%） 量 量 比例 比例 已质 已质 未质 未质
称 （%） （%） 押股 押股 押股 押股
份中 份中 份中 份中
限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
融 21,873,364 12.45 11,652,195 15,852,195 72.47 9.03 0 0 0 0
科
创
投
注：以上所有表格中数据尾差为数据四舍五入相加所致。
上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-08/688063_20240508_77VK.pdf
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2024-05-07 00:00│派能科技（688063）：关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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回购方案首次披露日 2024/2/20
回购方案实施期限 2024/2/19~2025/2/18
预计回购金额 10,000 万元~20,000 万元
回购用途 □减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 226,200 股
累计已回购股数占总股本比例 0.129%
累计已回购金额 1,971.794755 万元
实际回购价格区间 80.66 元/股~89.81 元/股
一、 回购股份的基本情况
2024年 2月 19 日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司无限售条件的 A股流通股。本
次回购的资金总额不低于人民币 10,000万元（含）且不超过人民币 20,000万元（含），回购价格不超过人民币 145.51元/股（含）
，回购的股份将在未来适宜时机全部用于股权激励或员工持股计划。回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12个月
内。
具体内容详见公司于 2024 年 2 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于推动公司“提质增效重回
报”暨第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-010）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期
间，应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：
2024年 4月，公司未回购股份。截至 2024 年 4月 30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公
司股份 226,200 股，占公司总股本 175,626,333 股的比例为 0.129%，回购成交的最高价为 89.81 元/股，最低价为 80.66元/股，
支付的资金总额为人民币 19,717,947.55元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合相关法律法规的规定及公司的回购股份方案。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司
的回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务
，敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-07/688063_20240507_JEWQ.pdf
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2024-04-30 00:00│派能科技（688063）：中信建投关于派能科技2023年度持续督导跟踪报告
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派能科技（688063）：中信建投关于派能科技2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688063_20240430_7DKK.pdf
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2024-04-27 00:00│派能科技（688063）：2024年第一季度报告
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派能科技（688063）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688063_20240427_ORF5.pdf
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2024-04-26 00:00│派能科技（688063）：中信建投关于派能科技首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书
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中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派
能科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，持续督导期限截至 2023 年 12 月
31 日止，目前持续督导期限已经届满。中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构的基本情况
保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
主要办公地址 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层
法定代表人 王常青
本项目保荐代表人 罗贵均、刘建亮
项目联系人 杨恩亮
联系电话 0755-23953869
是否更换保荐人或其 无
他情况
三、上市公司的基本情况
上市公司名称 上海派能能源科技股份有限公司
证券代码 688063.SH
注册资本 175,626,333.00 元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路 887 弄 71-72 号 5 层
主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路 887 弄 71-72 号 5 层
法定代表人 韦在胜
实际控制人 无实际控制人
联系人 叶文举
联系电话 021-31590029
本次证券发行类型 首次公开发行
本次证券发行时间 2020-12-18
本次证券上市时间 2020-12-30
本次证券上市地点 上海证券交易所
年报披露时间 2024-4-12
四、保荐工作概述
（一）尽职调查阶段
本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，
对派能科技及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国
证监会注册相关工作，组织派能科技及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的问询意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证
监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成
对公司的保荐工作。
（二）持续督导阶段
派能科技首次公开发行股票完成后，本保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导
上市公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督
导上市公司合规使用与存放募集资金；持续关注派能科技相关股东的承诺履行情况；督导派能科技有效执行并完善保障关联交易公允
性和合规性的制度；定期对上市公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟踪报告等相关文件。持续督导期间，
派能科技按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、
准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集
资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的重大事项。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在保荐机构履职期间，发行人能够按照相关法律法规要求积极配合保荐机构的核查工作，为保荐机构开展工作提供了必要的条件
和便利；能够根据有关法律法规要求规范运作，并按照相关规定及时、准确地通报相关信息并提供相关文件，按照要求进行信息披露
；对于重要事项，发行人能够及时通知保荐代表人并与之沟通，且能够应保荐机构要求及时提供相关文件、资料，保证了保荐机构有
关工作的顺利进行。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
在保荐机构履职期间，发行人聘请的证券服务机构能够勤勉、尽职地开展相关工作，按照相关法律法规规定及时出具相关报告，
提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐机构及保荐代表人的工作。发行人聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职地履行各自的
工作职责，及时出具专业意见。
截至 2023 年 12 月 31 日，派能科技首次公开发行股票募集资金结余金额为人民币 31,914.65 万元，保荐机构将继续履行对
派能科技首次公开发行股票募集资金管理及使用情况的监督核查义务。
八、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
公司不存在中国证监会和上海证券交易所其他要求报告的事项。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688063_20240426_R47O.pdf
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2024-04-26 00:00│派能科技（688063）：关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
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重要内容提示：
截至本公告披露日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）
（曾用名：派锂（厦门）科技合伙企业（有限合伙）、黄石融科创新投资基金中心（有限合伙），以下简称“融科创投”）持有公司
股份 21,873,364股，占公司总股本的 12.45%。
公司股东融科创投本次质押股份 6,752,195股，占其持股总数的 30.87%，占公司总股本的 3.84%。本次质押后，其累计质押公
司股份 11,652,195 股，占其持股总数的 53.27%，占公司总股本的 6.63%。
一、本次股份质押情况
公司于近日接到公司股东融科创投通知，获悉其所持公司的部分股份被质押，具体事项如下：
股东 是否为控 本次质押 是否 是否 质押起 质押到 质权人 占其 占公 质押
名称 股股东及 股数 为限 补充 始日 期日 所持 司总 用途
其一致行 （股） 售股 质押 股份 股本
动人 比例 比例
（%） （%）
融科 否 6,752,195 否 否 2024年 2025年 山东省 30.87 3.84 资金
创投 4月 24 6月 24 国际信 周转
日 日 托股份
有限公
司
注：本次质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等事项担保，且相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情况。
二、累计股份质押情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押情况如下：
单位：股
股 持股数量 持股比 本次质押前 本次质押后 占其所 占公司 已质押股份情 未质押股份
东 例 累计质押数 累计质押数 持股份 总股本 况 情况
名 （%） 量 量 比例 比例 已质 已质 未质 未质
称 （%） （%） 押股 押股 押股 押股
份中 份中 份中 份中
限售 冻结 限售 冻结
股份 股份 股份 股份
数量 数量 数量 数量
融 21,873,364 12.45 4,900,000 11,652,195 53.27 6.63 0 0 0 0
科
创
投
注：以上所有表格中数据尾差为数据四舍五入相加所致。
上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688063_20240426_1ZY3.pdf
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2024-04-26 00:00│派能科技（688063）：关于参加2023年度科创板电池专场业绩说明会暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024年 5月 9日（星期四）下午 15:00-17:00
会议召开方式：线上文字互动
线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
投资者可于 2024年 5月 8日（星期三）16:00前通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在本
次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2024年 4月 12日、2024 年 4 月 27 日发布公司《2023 年年度
报告》《2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况
、发展理念，公司将参加由上海证券交易所主办的 2023 年度科创板电池专场业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行
，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2023 年年度及 2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投
资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、方式
（一）会议召开时间：2024年 5月 9日（星期四）下午 15:00-17:00
（二）会议召开方式：线上文字互动
（三）线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
三、参加人员
公司董事、总裁：谈文先生；
公司独立董事：郑洪河先生；
公司副总裁、财务负责人、董事会秘书：叶文举先生
（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
四、投资者参加方式
（一）投资者可在 2024年 5月 9日（星期四）下午 15:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.c
om），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024年 5月 8日（星期三）16:00前通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将
在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：证券投资部
电话：021-31590029
邮箱：ir@pylontech.com.cn
六、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会
的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688063_20240426_8FB5.pdf
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2024-04-12 00:00│派能科技（688063）：监事会议事规则（2024年4月修订）
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派能科技（688063）：监事会议事规则（2024年4月修订）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/688063_20240412_5KEJ.pdf
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2024-04-12 00:00│派能科技（688063）：中信建投关于派能科技使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见
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中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派
能科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法规的要求，对派能科技使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项进行了
审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕31
74号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股
票38,711,200股，发行价为每股人民币56.00元，募集资金总额为人民币2,167,827,200.00元，扣除发行费用（不含税）人民币153,8
58,666.82元后，实际募集资金净额为人民币2,013,968,533.18元。上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙
）审验，并于2020年12月24日出具《验资报告》（天健验〔2020〕637号）。为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使用，保
护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，
公司及全资子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目情况
根据《上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项
目（以下简称“募投项目”）的具体情况如下表所示：
单位：人民币 万元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金
1 锂离子电池及系统生产基地项目 150,000.00 150,000.00
2 2GWh锂电池高效储能生产项目 16,000.00 16,000.00
3 补充营运资金 34,000.00 34,000.00
合 计 200,000.00 200,000.00
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