公司公告☆ ◇688076 诺泰生物 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-23 00:00│诺泰生物（688076）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月30日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 30日 14 点 00分
召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座12楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 30 日
至 2024年 5月 30 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不适用
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 √
2 《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 √
3 《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 √
4 《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 √
5 《关于 2023 年度利润分配方案的议案》 √
6 《关于<2024 年度财务预算报告>的议案》 √
7 《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》 √
8 《关于 2024 年度监事薪酬方案的议案》 √
9 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序 √
向特定对象发行股票的议案》
10 《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》 √
11 《关于开展以套期保值为目的的金融衍生产 √
品交易业务的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，并于 2024 年 3 月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露。
2、 特别决议议案：不适用
3、对中小投资者单独计票的议案：议案 5、7、9、10、11
4、 涉及关联股东回避表决的议案：不适用
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688076 诺泰生物 2024/5/23
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
现场方式：2024 年 5 月 30 日下午 12:00-13:00；电子邮箱、信函、传真等方式：2024年 5月 24日至 5月 29日上午 9:00-11
:00，下午 14:00-16:00
（二）现场登记地点
杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室（地址：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E座 12楼会议室）
（三）登记手续
1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委
托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记。
2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭代理人身份证、授权委托书、委托人
股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照复印件（加盖公章）、证券账户证明及其向投资者出具
的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加盖公章）、参会人员身份
证、单位法定代表人出具的授权委托书。
4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮箱、信函、传真等方式进行登记，电子邮箱登记以收
到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、传真等方式办理登记，请
提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为登记成功。登记成功后，股东或代理人请在参加现场会议时携带登记材料原件
，做参会资格复核。公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）出席现场会议的股东或其代理人需自理食宿及交通。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到及参会资格复核。
（三）会议联系方式
地址：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12楼（诺泰生物）
邮编：311121
联系人：证券部
电话：0571-86297893
传真：0571-86298631
电子邮箱：ir@sinopep.com
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688076_20240423_OLX9.pdf
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2024-04-23 00:00│诺泰生物（688076）：2024年第一季度报告
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诺泰生物（688076）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688076_20240423_GNVM.pdf
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2024-04-04 00:00│诺泰生物（688076）：2024年第一季度业绩预告的自愿性披露公告
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一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2024年 1月 1 日至 2024年 3月 31日。
（二）业绩预告情况
（1）经财务部门初步测算，公司 2024年第一季度实现归属于母公司所有者的净利润为 5,500.00 万元到 7,000.00万元，与上
年同期（法定披露数据）相比，将增加 3,398.71万元到 4,898.71万元，同比增加 161.74%到 233.13%。
（2）预计 2024 年第一季度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为 5,500.00 万元到 7,000.00万元，与上年
同期（法定披露数据）相比，将增加 3,161.74万元到 4,661.74万元，同比增加 135.22%到 199.37%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
2023 年第一季度，公司归属于母公司所有者的净利润：2,101.29 万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：2,
338.26万元。
三、本期业绩变化的主要原因
报告期内，公司坚定发展以特色多肽原料药为核心的优势业务，持续加强技术创新，推进产能建设，积极通过矩阵式商务拓展模
式系统性、专业性地推进销售业务，业务规模不断扩大，营业收入同比实现较大增长。
四、风险提示
本次业绩预计是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2024年第一季度报告为准，敬请广大投资者注意投资风
险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688076_20240404_U3BY.pdf
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2024-04-04 00:00│诺泰生物（688076）：南京证券关于诺泰生物2023年度持续督导报告书
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诺泰生物（688076）：南京证券关于诺泰生物2023年度持续督导报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688076_20240404_XJ54.pdf
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2024-03-29 00:00│诺泰生物（688076）：关于开展金融衍生产品交易可行性分析报告
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一、开展金融衍生品交易业务的背景
因江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）业务持续发展，海外业务及外汇收汇规模也不断增长，外汇风险
敞口不断扩大。受国际政治、经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇风险显著增加。
在此背景下，为防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇使用效率，合理降低财务费用，公司拟根据具体业务情况，通
过金融衍生品交易业务适度开展外汇套期保值。公司开展的金融衍生品交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资产、负债状
况以及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇率风险、利率风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易
业务主要用于公司海外客户的销售回款结汇，并将合理安排资金使用，不会影响公司主营业务的发展。
二、开展金融衍生品交易业务的基本情况
（一）交易金额
公司拟开展的金融衍生品交易业务额度为 1 亿人民币或等值外币，上述交易额度自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效
，上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过 1 亿人民
币或等值外币。
（二）交易类型
公司及子公司将按照衍生品套期保值原则和汇率风险中性管理原则，根据合同需要灵活选择外汇远期、外汇期权、外汇掉期等结
构相对简单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格、不超过 12 个月的金融衍生工具，不从事复杂嵌套、与不可控因素
挂钩的外汇衍生工具交易。
（三）合约期限
与基础交易期限相匹配，不超过一年。
（四）预计动用的交易保证金和权利金
公司拟开展的金融衍生品交易无需缴纳保证金，在期限内任一时点占用的金融机构授信额度不超过 1 亿人民币或等值外币。
（五）资金来源
公司及子公司拟开展金融衍生品交易业务的资金来源为公司自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
（六）交易对手
为具有金融衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。
（七）流动性安排
金融衍生品交易业务以正常外汇资产、负债为依据，业务金额和业务期限与预期收支计划相匹配。
（八）交割方式
金融衍生品交易业务到期采用本金交割或净额交割的方式。
三、开展金融衍生品交易业务的风险分析
（一）市场风险
金融衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在金融衍生品的存续期内，以公允价值进行计
量，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。交易合约公允价值的变动与其对应的风险资产的价值
变动形成一定的对冲，但仍有亏损的可能性。
（二）流动性风险
不合理的金融衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。金融衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相
匹配，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割外汇衍生品，可保证在交割时拥有足额资金供清算，以减少到期日现金流需求
。
（三）履约风险
开展金融衍生品交易存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。公司开展金融衍生品的交易对方均为信用良好且与公司已建
立长期业务往来的金融机构，履约风险低。
（四）其他风险
因相关法律法规发生变化或交易对手违反合同约定条款可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
四、对金融衍生品交易业务采取的风险防控措施
（一）公司开展的金融衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单金融衍生品，且该类金融衍生品与基础业务在品种、规模
、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则，不做投机性交易。
（二）公司对金融衍生品交易的操作原则、审批权限、内部操作流程、风险处理程序、信息披露及信息隔离措施等作了明确规定
，控制交易风险。
（三）公司将审慎审查与符合资格的金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。
（四）公司内部审计部门负责定期对衍生品交易情况进行审查和评估。
五、开展的金融衍生品交易业务可行性分析结论
公司以日常经营需求为基础，以应对汇率风险、利率风险，增强公司财务稳健性为目的，围绕外币资产、负债状况以及外汇收支
情况，依据实际的业务发生情况配套相应的外汇衍生品交易。公司在交易的审批、操作、跟踪、审查及披露等各环节均明确权责及分
工并配备专业人员，有效控制相关风险。因此开展外汇衍生品交易具有可行性。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688076_20240329_HXCB.pdf
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2024-03-29 00:00│诺泰生物（688076）：2023年度内部控制评价报告
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诺泰生物（688076）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688076_20240329_R40S.pdf
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2024-03-29 00:00│诺泰生物（688076）：关于2023年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报
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江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”
）为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》的规定，公司董事会审计委员会对中天运 2023年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下
：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）始建于 1994年 3月，2013年 12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会
计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大
街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙人为刘红卫先生。截至 2022年末，中天运拥有合伙人 68人，注册会计师 415人，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 193人。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023年 8月 28日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，并经公司于 2023年
11月 7日召开的 2023年第一次临时股东大会批准，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构。公司
独立董事对续聘事项进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
中天运会计师事务（特殊普通合伙）严格遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023年年度报告的工作
安排，对公司 2023年度财务报告及 2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对控股股东及其他关联方占用
资金情况、募集资金存放与使用情况等事项进行核查并出具了专项报告。
经审计，中天运认为：公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023年 12月 31日合并
及母公司的财务状况以及2023年度合并及母公司的经营成果和合并及母公司现金流量。公司于 2023年 12月 31日按照《企业内部控
制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。中天运出具了标准无保留意见的审计报告。
在年度审计工作的执行过程中，中天运就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判
断、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号-规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《董事会审计委员会工
作细则》等规定，公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）2023 年 8 月 28 日，公司召开了第三届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
审计委员会对中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等
进行了严格核查和评价，认为：中天运具有从事证券、期货相关业务的资格，参与年度审计的人员均具备实施审计工作所需的专业知
识和执业证书，在以往执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，切实履行审计机构应尽的职责，同意续聘中天
运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构、内部控制审计机构，并提交董事会审议。
（二）在公司 2023年年度报告审计过程中，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师保持沟通，及时了解并督促审计工作
进展。审计委员会与中天运沟通协商公司 2023年度财务报告的审计工作，包括 2023年度会计报表审计工作的时间安排、审计小组人
员安排、审计报告出具时间、关键审计事项等，并确定审计工作计划。在中天运出具初步审计结果后，审计委员会提取了中天运关于
公司 2023年度审计主要调整事项、审计中发现的问题及注意事项、审计结论等相关事项的汇报，并审阅了其提交的经审计会计报表
初稿。
（三）2024 年 3 月 28 日，公司召开了第三届董事会审计委员会第八次会议，审议通过公司 2023年度报告、内部控制自我评
价报告、财务决算报告等议案并提交董事会审议，对公司财务报告的真实性、准确性和完整性、内部控制的有效性进行了审阅监督，
认为公司财务报告公允反映了公司的财务状况和经营成果，不存在欺诈、舞弊行为。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，充分
发挥专业委员会的作用，对会计师事务所的相关资质和执业能力等进行了审查，在年度报告审计期间与会计师事务所进行了充分的讨
论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为中天运在担任公司审计机构并开展财务报表和各专项审计过程中，能够按照国家有关规定及注册会计
师职业规范的要求开展审计工作，恪尽职守，及时、准确地完成审计工作，独立、客观地发表审计意见，公允的评价公司财务状况和
经营成果，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
特此报告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
董事会审计委员会
徐强国、曲峰、潘余明
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688076_20240329_J071.pdf
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2024-03-29 00:00│诺泰生物（688076）：独立董事述职报告（徐强国）
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诺泰生物（688076）：独立董事述职报告（徐强国）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688076_20240329_0Q9A.pdf
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2024-03-29 00:00│诺泰生物（688076）：关于2023年度利润分配方案的公告
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重要内容提示：
每股分配比例：每 10股派发现金红利 4.00元（含税），本次利润分配不送红股，不以公积金转增股本。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调
整情况。
一、利润分配方案内容
经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于母
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