公司公告☆ ◇688088 虹软科技 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：2023年度内部控制审计报告
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虹软科技（688088）：2023年度内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等要求，虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司在任独立董事王慧女士
、李青原先生、王展先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事王慧女士、李青原先生、王展先生的任职情况以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董
事会各相关专门委员会成员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重
大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《
上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规定中对独立董事独
立性的相关要求。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：信息披露暂缓与豁免业务管理制度
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第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法、合规
地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文
件以及《虹软科技股份有限公司章程》、公司《信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。
第二条 公司和相关信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定，实施信息披露
暂缓与豁免管理的，适用本制度。
第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形
第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请
，由信息披露义务人自行审慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。
第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形或者上海证券交易所认可的其他情形，及时披
露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上海证券交易所的相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的
，可以按照上海证券交易所的相关规定豁免披露。
第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经
济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间
内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 本制度第三条、第四条、第五条所述的暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 信息披露暂缓与豁免事项的内部管理流程
第八条 公司董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，对信息披露暂缓与豁免的决策提出建议
，并向董事会报告。
第九条 董事会办公室作为公司信息披露的日常工作机构，接受董事会秘书的领导，负责组织、协调信息披露暂缓与披露的具体
事务。
第十条 公司各部门及各分、子公司应根据其职责，及时将事项内容、暂缓或豁免披露的原因和依据、暂缓披露的期限、内幕信
息知情人以及其书面保密承诺等资料以书面形式提交董事会办公室，并对其真实性、准确性、完整性和及时性负责。
第十一条 公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露
。公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经董事长签字确认后，妥善归档保管。
第十二条 董事会秘书登记的事项一般包括：暂缓与豁免披露的事项内容，暂缓与豁免披露的原因和依据，暂缓披露的期限，暂
缓与豁免事项的内幕信息知情人名单，相关内幕信息知情人的书面保密承诺，以及暂缓与豁免事项的内部审批流程等。
第十三条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露义务人应当及时核实相关情况并对外披露。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披露义务人应当及时披露相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的
事由、公司内部登记审核等情况。
第十四条 董事会办公室负责妥善保管信息披露暂缓与豁免事项的相关档案。
第四章 责任追究及处罚
第十五条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者不
按照上海证券交易所和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关
法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 其他
第十六条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《上市规则》《规范运作》以及上海证券交易所其他相关业务规则
的规定。
第十七条 本制度未尽事宜，按国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定执行。本制度与国家法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定不一致时，以国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》的规定为准。
第十八条 本制度由公司董事会制定。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：关于虹软科技2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告
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虹软科技（688088）：关于虹软科技2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：2023年度审计报告及财务报表
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虹软科技（688088）：2023年度审计报告及财务报表。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：关于虹软科技非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告
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虹软科技（688088）：关于虹软科技非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：董事会审计委员会2023年度履职情况报告
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虹软科技（688088）：董事会审计委员会2023年度履职情况报告。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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虹软科技股份有限公司（以下简称公司）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）作为公司 2023年度年报审
计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023年度审计履职情况进行评估，具体情况如下：
一、会计师事务所基本情况
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成
改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事
证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册
登记。
截至 2023年末，立信拥有合伙人 278名、注册会计师 2,533名、从业人员总数10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师 693名。
立信 2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入 35.16亿元，证券业务收入 17.65 亿元。
2023年度立信为 671家上市公司提供年报审计服务，主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服
务业、批发和零售业、建筑业、采矿业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额 8.32
亿元，同行业上市公司审计客户 52家。
2、投资者保护能力
截至 2023年末，立信已提取职业风险基金 1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审
计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲
被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）结果
裁）人 事件 裁）金额
尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险
金亚科技、周旭
投资者 2014年报 多万，在诉 足以覆盖赔偿金额，目前生效判
辉、立信
讼过程中 决均已履行
一审判决立信对保千里在 2016
年 12月 30日至 2017年 12月 14保千里、东北证 2015年重组、
日期间因证券虚假陈述行为对
投资者 券、银信评估、立 2015 年报、 80 万元
投资者所负债务的 15%承担补充
信等 2016年报
赔偿责任，立信投保的职业保险
12.5亿元足以覆盖赔偿金额3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1次、监督管理措施 29次、自律监管措施 1次和纪律处分无，涉及从业人员
75名。
二、执业记录
1、基本信息
开始从事上 开始为本公
注册会计师 开始在本所
项目 姓名 市公司审计 司提供审计
执业时间 执业时间
时间 服务时间
项目合伙人 姚辉 1997年 2002年 1994年 2021年
签字注册会计师 蒋宗良 2011年 2012年 2015年 2021年
质量控制复核人 张朱华 2009年 2010年 2010年 2021年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：姚辉
时间 上市公司名称 职务
2021年-2023年 天洋新材（上海）科技股份有限公司 项目合伙人
2021年-2023年 上海雅运纺织化工股份有限公司 项目合伙人
2021年-2023年 彩讯科技股份有限公司 项目合伙人
2021年-2023年 浙江鼎力机械股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 厦门艾德生物医药科技股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 上海透景生命科技股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 聚辰半导体股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 虹软科技股份有限公司 项目合伙人
2023年 湖南博云新材料股份有限公司 项目合伙人
2023年 福建永福电力设计股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2021-2023年 香溢融通控股集团股份有限公司 质量控制复核人
2021-2023年 优刻得科技股份有限公司 质量控制复核人
2021-2022年 常州朗博密封科技股份有限公司 质量控制复核人
2023年 上海新炬网络信息技术股份有限公司 质量控制复核人
2023年 华谊集团股份有限公司 质量控制复核人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：蒋宗良
时间 上市公司名称 职务
2021年 聚辰半导体股份有限公司 签字会计师
2022年-2023年 读客文化股份有限公司 签字会计师
2022年-2023年 虹软科技股份有限公司 签字会计师
2023年 法兰泰克重工股份有限公司 签字会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张朱华
时间 上市公司名称 职务
2021-2022年 杭州雷迪克节能科技股份有限公司 项目合伙人
2021-2022年 绵阳富临精工股份有限公司 项目合伙人
2021年 上海氯碱化工股份有限公司 项目合伙人
2022年 上海瀚讯信息技术股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 上海健麾信息科技股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 宿迁联盛科技股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 圆通速递股份有限公司 项目合伙人
2022年-2023年 上海信联信息发展股份有限公司 质量控制复核人
2022年-2023年 上海奥浦迈生物科技股份有限公司 质量控制复核人
2021年-2023年 聚辰半导体股份有限公司 质量控制复核人
2022年-2023年 虹软科技股份有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
三、质量管理水平
1、项目咨询
立信在总所组建由数十名业内顶尖会计、审计等专业领域专家组成的技术标准和风险管理团队，研究跟踪相关专业标准、执业准
则和监管要求的发展动态及其实务应用，为全所范围的项目相关重大会计审计及风险事项提供高质量专业技术咨询意见，及时高效解
决意见分歧等。
2、意见分歧解决
立信制定了明确的意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人、风险管理部专职风控复核人员或总所委派风控所长之间
存在未解决的意见分歧时，需要按照立信相关制度、政策和程序的规定，向技术标准部、审计风险管理部等相关部门进行咨询，处理
和解决意见分歧，确保所执行的项目在意见分歧解决后才能出具报告。2023年年度审计过程中，立信就公司的所有重大会计审计事项
达成一致意见，不存在未解决的意见分歧。
3、项目质量复核
立信实施了包括项目合伙人及签字注册会计师、项目质量复核人、风险管理部专职风控复核人员、总所委派风控所长等在内的多
级复核、项目质量检查和监控机制，明确复核要点及相应质量管理措施，协同配合识别质量管理缺陷，确保质量管理要求的落实、整
改和完善。项目质量复核合伙人在项目的适当时点实施复核程序，以为客观评价项目组作出的重大判断和据此得出的结论奠定适当基
础。项目质量复核合伙人遵守相关职业道德要求，并在实施项目质量复核时保持独立、客观、公正。
4、项目质量检查
立信制定了质量监控检查相关的政策与程序，风险管理部负责协调和实施各种质量检查程序，每年定期在全所范围内开展年度审
计项目质量检查，以监控业务部门项目的执行，以及质量管理政策和程序的设计与应用是否适当，运行是否有效。
5、质量管理缺陷识别与整改
根据立信相关管理制度，监控和整改主管合伙人负责协调、实施和记录各种质量监控程序，并将监控活动实施情况、监控中发现
的问题和改进措施、问责方案等向首席合伙人以及质量管理主管合伙人进行通报。监控和整改主管合伙人就各项检查中发现的问题及
其产生的原因及时予以分析。2023年年度审计过程中，立信勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
四、工作方案
2023年年度审计过程中，立信针对公司的实际情况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工作围绕公司的审计
重点展开，其中包括收入确认、职工薪酬、金融工具、合并报表等。
立信制定了详细的审计计划与时间安排，并且能够根据计划安排按时完成各项工作，充分满足了上市公司年度报告披露时间要求
。
五、人力及其他资源配备
立信配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师专业资质。项目合伙人由权
益合伙人担任，项目现场负责人由资深注册会计师担任。
立信的后台支持团队包括税务、评估、工程造价、信息系统、内控、风险管理、财务管理、金融工具及可持续发展服务等多领域
专家。
六、信息安全管理
公司在业务约定书中明确约定了立信在信息安全管理中的责任义务。立信制定了涵盖业务工作底稿管理、信息工作管理、档案管
理、保密管理等系统性的信息安全控制制度。在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处
理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
七、总体评价
立信具备为公司提供审计服务的专业胜任能力、独立性及良好的诚信状况，能够满足公司年度财务报告审计工作的要求。立信在
为公司提供审计服务的过程中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，按时完成了公司 2023年年报审计相关工作，所出具的
审计报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688088_20240419_OV5Y.pdf
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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虹软科技（688088）：2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：2023年度内部控制评价报告
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虹软科技（688088）：2023年度内部控制评价报告。
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：中信建投关于虹软科技2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
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虹软科技（688088）：中信建投关于虹软科技2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688088_20240419_25S1.pdf
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：独立董事工作制度
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虹软科技（688088）：独立董事工作制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688088_20240419_QBZ9.pdf
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：媒体采访和投资者调研接待办法
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虹软科技（688088）：媒体采访和投资者调研接待办法。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688088_20240419_EMS4.pdf
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2024-04-19 00:00│虹软科技（688088）：董事会薪酬与考核委员会议事规则
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第一条 为规范和完善虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理人员的薪酬与考核工作制度和程序，完善公司法
人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《虹软科技股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称薪酬与考核委员会），并
制定本规则。
第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公司章程
》和董事会授权履行职责，薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议决定。
第三条 本规则适用于薪酬与考核委员会及本规则中涉及的有关人
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