公司公告☆ ◇688099 晶晨股份 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：对外担保管理制度
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晶晨股份（688099）：对外担保管理制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/688099_20240412_XGG6.pdf
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：募集资金管理制度
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晶晨股份（688099）：募集资金管理制度。
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：关于聘任2024年度审计机构的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建，1986年复办，201
0年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BD
O的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监
督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693名。
立信 2023年业务收入（经审计）50.01亿元，其中审计业务收入 35.16亿元，证券业务收入 17.65亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 83家。
2.投资者保护能力
截至 2023年末，立信已提取职业风险基金 1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审
计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲裁）
诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
裁）人 裁）人 事件
连带责任，立信投保的职业保险
金亚科技、周 尚余 1,000 多万，
投资者 2014 年报 足以覆盖赔偿金额，目前生效判
旭辉、立信 在诉讼过程中
决均已履行
一审判决立信对保千里在 2016
年 12 月 30 日至 2017 年 12 月
保千里、东北 2015 年重组、
14 日期间因证券虚假陈述行为
投资者 证券、银信评 2015 年报、 80 万元
对投资者所负债务的 15%承担补
估、立信等 2016 年报
充赔偿责任，立信投保的职业保
险足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29次、自律监管措施 1次和纪律处分无，涉及从业人员
75名。
（二）项目信息
1.基本信息
注册会计师执业 开始从事上市 开始在本所 开始为本公司提
项目 姓名
时间 公司审计时间 执业时间 供审计服务时间
项目合伙人 李萍 1998 年 1994 年 1994 年 2021 年
签字注册会计师 张勇梅 2015 年 2012 年 2012 年 2021 年
质量控制复核人 庄继宁 1996 年 2001 年 2000 年 2021 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：李萍
时间 上市公司名称 职务
2022年 杭州市园林绿化股份有限公司 项目合伙人
2021年 江苏浩欧博生物医药股份有限公司 项目合伙人
2021年 晶晨半导体（上海）股份有限公司 项目合伙人
2021年 东方明珠新媒体股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：张勇梅
时间 上市公司名称 职务
2021年-2023年 晶晨半导体（上海）股份有限公司 签字会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：庄继宁
时间 上市公司名称 职务
2022年-2023年 东来涂料技术（上海）股份有限公司 项目合伙人
2021年-2022年 上海柘中集团股份有限公司 项目合伙人
2021年-2022年 上海天玑科技股份有限公司 质量控制复核人
2021年-2023年 斯达半导体股份有限公司 质量控制复核人
2021年-2023年 爱柯迪股份有限公司 质量控制复核人
2021年-2023年 晶晨半导体（上海）股份有限公司 质量控制复核人
2022年-2023年 确成硅化学股份有限公司 质量控制复核人
2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形（上述人员过
去三年没有不良记录）。
3.审计收费
公司董事会将提请股东大会授权经营管理层根据2024年具体工作量及市场价格水平，确定2024年度审计费用。定价原则主要基于
公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务
所的收费标准确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第三届审计委员会第四次会议审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》。根据《公司法》及《公司章程》的规定，
审计委员会对立信进行了认真调查及评估，确认其与公司业务独立，人员独立，相关审计人员具备了必要的资质且恪尽职守、勤勉尽
责。审计委员会认为立信具备专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况等相关审计资格，其作为外部审计机构能够
满足公司2024年度的外部审计工作要求。因此，审计委员会提请聘任立信为公司2024年度审计机构，开展2024年度财务报表及内部控
制审计等相关的服务业务，并提请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商确定立信的相关业务报酬并签署相
关协议和文件。
（二）董事会的审议和表决情况
公司2024年4月11日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任2024年度审计机构的议案》。根据《公司法》、《公
司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘请立信为公司2024年度审计机构，开展
2024年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，并提请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商确定立
信的相关业务报酬并签署相关协议和文件。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：2023年度独立董事述职报告（顾炯）
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晶晨股份（688099）：2023年度独立董事述职报告（顾炯）。
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告
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晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为对
公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。
根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》，公司审计委员会切实对立信在 2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927年在上海创建，1986年复办，201
0年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BD
O 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监
督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693名。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司第二届审计委员会第十一次会议、第二届董事会第二十五次会议及2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于聘任 2023
年度审计机构的议案》，同意聘请立信为公司 2023年度审计机构，开展 2023年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务。
二、审计委员会履行监督职责的工作情况
根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
1、2023年 4月 12日，公司第二届审计委员会第十一次会议审议通过了《关于聘任 2023年度审计机构的议案》。根据《公司法
》及《公司章程》的规定，审计委员会对立信进行了认真调查及评估，确认其与公司业务独立，人员独立，相关审计人员具备了必要
的资质且恪尽职守、勤勉尽责。审计委员会认为立信具备专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况等相关审计资格
，其作为外部审计机构能够满足公司 2023 年度的外部审计工作要求。因此，审计委员会提请聘任立信为公司 2023年度审计机构，
开展 2023年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，并提请股东大会授权公司管理层根据公司的审计业务的实际情况，协商
确定立信的相关业务报酬并签署相关协议和文件。
2、2023年 12月 15日，公司第三届审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行了审计计划阶段沟通，对 2023
年度审计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、审计人员安排等相关事项进行了沟通。
3、2024 年 3 月 27 日，公司第三届审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理进行审计完成阶段沟通，对 2023
年度审计基本情况、关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。
4、2024 年 4 月 11 日，公司第三届审计委员会第四次会议以现场结合通讯方式召开，审议通过《关于<2023年度财务决算报告
及 2024年度财务预算报告>的议案》、《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》、《
关于 2024年度日常关联交易预计的议案》、《关于<募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》、《关于<2023年度内部控制
评价报告>的议案》、《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》、《关于开展套期保值业务的议案》、《关于制定<会计师事务所选聘
制度>的议案》等议案并同意提交董事会审议。
三、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》、《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，
对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及
时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会
第二届审计委员会
第三届审计委员会
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年5月6日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024年 5月 6日 14 点 30分
召开地点：上海市浦东新区秀浦路 2555 号漕河泾康桥商务绿洲 E5栋一楼会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024年 5月 6日
至 2024年 5月 6日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
不涉及公开征集股东投票权事项。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 √
2 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 √
3 关于《2023 年度财务决算报告及 2024 年度 √
财务预算报告》的议案
4 关于《2023年年度报告》及其摘要的议案 √
5 关于《2023 年年度利润分配预案》的议案 √
6 关于聘任 2024年度审计机构的议案 √
7 关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 √
8 关于公司董事 2024年度薪酬的议案 √
9 关于公司监事 2024年度薪酬的议案 √
1011.00 关于变更公司注册资本及注册地址、修订《公 √√
司章程》的议案关于修订公司部分内部制度的议案
11.01 关于修订《股东大会议事规则》的议案 √
11.02 关于修订《董事会议事规则》的议案 √
11.03 关于修订《监事会议事规则》的议案 √
11.04 关于修订《募集资金管理制度》的议案 √
11.05 关于修订《对外担保管理制度》的议案 √
11.06 关于修订《关联交易管理制度》的议案 √
11.07 关于修订《独立董事工作制度》的议案 √
听取顾炯先生、章开和先生、吴辉先生及李翰杰先生 2023年度独立董事述职报告。
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案 1、议案 3至议案 8、议案 10及议案 11（11.01-11.02、11.04-11.07）已经公司第三届董事会第
九次会议审议通过；议案 2至议案 5、议案 7、议案 9 及议案 11.03已经公司第三届监事会第九次会议审议通过；相关公告及文件
已于 2024年 4月 12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报
》予以披露。公司将在 2023 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2023年年度股东大会会议资
料》。
2、 特别决议议案：议案 10
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 5、议案 6、议案 7、议案 8、议案 94、 涉及关联股东回避表决的议案：议案 7
应回避表决的关联股东名称：议案 7：Amlogic (Hong Kong) Limited
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688099 晶晨股份 2024/4/25
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员。
五、 会议登记方法
（一）出席回复
拟现场出席本次临时股东大会会议的股东请于 2024 年 4 月 30 日 17 时或之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）
发送至邮箱 IR@amlogic.com 进行出席回复（出席现场会议时查验登记材料原件）。
（二）登记手续
拟现场出席本次临时股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、法定代表人/执行事务合伙
人委派代表身份证明书、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大
会会议的，凭代理人的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、企业营业执照复印件/注册证书（加盖公章）、证
券账户卡办理登记手续。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人
的身份证/护照、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的证券账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过邮件方式进行登记，邮件登记以抵达公司的日期为准。
（三）登记时间、地点
登记时间：2024 年 4月 30日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00）
登记地点：上海市浦东新区秀浦路 2555 号漕河泾康桥商务绿洲 E5栋
（四）注意事项
股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
六、 其他事项
（一）会议联系
通信地址：上海市浦东新区秀浦路 2555 号漕河泾康桥商务绿洲 E5栋
邮编：201315
电话：021-3816 5066
联系人：余莉
（二）本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-12/688099_20240412_CCPL.pdf
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：2023年度内部控制评价报告
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晶晨股份（688099）：2023年度内部控制评价报告。
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2024-04-12 00:00│晶晨股份（688099）：关于开展套期保值业务的公告
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重要内容提示
晶晨半导体 ”）于 2024年 4月
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