公司公告☆ ◇688111 金山办公 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-03 00:00│金山办公（688111）：关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告
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重要内容提示：
回购方案首次披露日 2024 年 2 月 1 日
回购方案实施期限 2024 年 1 月 31 日~2025 年 1 月 30 日
预计回购金额 50,000,000 元~100,000,000 元
回购用途 用于员工持股计划或股权激励
累计已回购股数 138,688 股
累计已回购股数占总股本比例 0.03%
累计已回购金额 35,457,329.29 元
实际回购价格区间 241.00 元/股~326.69 元/股
一、 回购股份的基本情况
公司于 2024 年 1 月 31 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案
》，公司拟以集中竞价交易方式使用不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元（含）的自有资金回购公司人民
币普通股（A 股）股票，用于实施员工持股计划或股权激励计划，回购价格不超过人民币 380 元/股（含），回购期限为自公司董事
会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 1 日、2024 年2 月 8 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《金山办公关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-004）、《金山
办公关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-006）。
二、 回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间，
应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司上月回购股份进展情况公告如下：
2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 16,620 股，占公司总股本 461,817
,245 股的比例为 0.0036%，回购成交的最高价为 326.69 元/股，最低价为 324.47 元/股，支付的资金总额为人民币5,414,423.65
元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 138,688 股，占公司总
股本 461,817,245 股的比例为 0.03%，回购成交的最高价为 326.69 元/股，最低价为 241.00 元/股，支付的资金总额为人民币 35
,457,329.29 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
三、 其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-03/688111_20240403_K9OD.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：中金公司关于金山办公2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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金山办公（688111）：中金公司关于金山办公2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_YMAE.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：2023年环境、社会及管治报告（英文版）
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金山办公（688111）：2023年环境、社会及管治报告（英文版）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_97L3.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告
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根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等要求，北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司在任独立
董事马一德、方爱之、王宇骅的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事马一德、方爱之、王宇骅的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，
不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
北京金山办公软件股份有限公司董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_KEDB.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：2023年年度利润分配预案的公告
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重要内容提示：
每股分配比例：每 10 股派发现金 8.8 元(含税)
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份这一基数发生变动的，拟维持分配总额 406,29
1,755.76 元（含税）不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
一、本次分配方案的主要内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北京金山办公软件股份有限公司（以下简称 “公司 ”）2023 年度实现的归
属于母公司的净利润为1,317,737,042.69 元，截至 2023 年 12 月 31 日，期末母公司可供分配利润为535,375,696.14 元。经公司
第三届董事会第十六次会议决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为
基数分配利润。
公司 2023 年度利润分配方案如下：
1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 8.8 元(含税)。
根据有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权利。因此，公司回购专用证券账户中的股份将不参与公司
本次利润分配。
截至 2024 年 3 月 20 日，公司总股本 461,817,245 股，回购专用证券账户中的股份总数为 122,068 股，以此计算合计拟派
发现金红利 406,291,755.76 元（含税），占公司 2023 年度归属于母公司股东的净利润比例为 30.83%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组
股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本扣减回购专用证券账户中股份数为基数，
公司拟维持现金派发总额、每股转增比例不变，相应调整每股派发金额、转增总股数，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于 2024 年 3 月 20 日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，同意本
次利润分配方案并同意将该方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）独立董事专门会议程序
上述利润分配预案提交公司董事会审议前，公司于 2024 年 3 月 20 日召开第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会
议，对该议案进行了审议，独立董事认为：公司 2023 年度利润分配方案符合公司实际情况和发展需要，不存在损害中小股东利益的
情形，符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，同意公司董事会提出的 2023 年度利润分配方案，同意将该方
案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
公司于 2024 年 3 月 20 日召开第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，监事会
认为公司 2023 年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，
符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司 2023 年年度股东大会审
议。
三、相关风险提示
（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营
和长期发展。
（二）其他风险说明
本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_NJF2.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：关于授权继续使用闲置自有资金购买理财产品的公告
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北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 20 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会
第十四次会议，会议审议通过了《关于授权继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，在保证日常经营资金需求和资金安全的前
提下，同意公司（包括直接或间接控股的子公司）使用暂时闲置自有资金不超过人民币 850,000万元购买安全性高、流动性好的低风
险理财产品，有效期自 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会时止，在上述额度及期限内，理财产品余额不
得超过上述限额，公司购买理财产品交易金额可根据实际情况进行分配，在前述额度内资金可以滚动使用。同时授权董事长签署有关
法律文件或就相关事项进行决策，并同意具体投资活动由公司财务部负责组织实施。具体情况如下：
一、本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，使用暂时闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益。
2、资金来源及投资额度
本次购买理财产品的资金来源为公司或全资、控股子公司的暂时闲置自有资金，额度为不超过人民币 850,000 万元，在上述额
度和决议有效期内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
投资的品种为银行投资期限不超过 12 个月的低风险理财产品。公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，
选择风险较低，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。
4、决议有效期
决议有效期为2023年年度股东大会审议通过之日至 2024年年度股东大会时止。
5、实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长签署有关法律文件或就相关事项进行决策，具体投资活动由公司财务部共同负责组织实施。
6、信息披露
公司将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。
7、关联关系说明
公司拟购买理财产品的受托方均为银行，与公司不存在关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
（1）由于受市场波动的影响，理财产品存在一定的利率风险；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期；
（3）由于国家宏观政策和市场相关政策的变化可能影响理财产品预期收益或者理财本金安全，因此投资存在政策风险；
（4）相关工作人员的操作风险。
2、风险控制措施
（1）公司董事会审议通过后，董事会授权公司董事长在上述投资额度内签署相关合同文件。公司财务部门相关人员将及时分析
和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（2）公司及子公司购买标的为安全性高、流动性好的理财产品，风险可控。同时，严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选
择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司将根据市场情况及时跟踪理财产
品投向，如果发现潜在的风险因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（3）公司及子公司已按相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范现金管理的审批和执行程序，确保现金管
理事宜的有效开展和规范运行。
（4）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
1、公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置自有资金购买低风险、流动性高的理财产品，是
在保证日常经营所需流动资金的前提下实施的，未对公司正常生产经营造成影响。
2、公司通过进行适度的保本理财产品投资，可以提高资金使用效率，增加投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股
东谋取更多的投资回报。
四、审议程序
公司于 2024 年 3 月 20 日召开的第三届董事会十六次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于授权继续使用闲置
自有资金购买理财产品的议案》，同意公司（包括下属的全资、控股子公司）使用暂时闲置自有资金不超过人民币850,000 万元购买
理财产品，有效期自 2023 年年度股东大会审议通过之日至 2024年年度股东大会时止，在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。
同时授权董事长签署有关法律文件或就相关事项进行决策，并同意具体投资活动由公司财务部负责组织实施。该事项尚需提交公司 2
023 年年度股东大会审议。
上述议案提交公司董事会审议前，公司于 2024 年 3 月 20 日召开第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，对该
议案进行了审议，独立董事认为公司目前经营情况良好，财务状况稳健，继续使用不超过 85 亿元的闲置自有资金购买银行的安全性
高、流动性好的低风险理财产品，在控制风险的基础上能够提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情况
。因此，一致同意公司及子公司继续使用闲置自有资金购买理财产品。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_OS7Q.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：2023年度独立董事述职报告（马一德）
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金山办公（688111）：2023年度独立董事述职报告（马一德）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_WJFS.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项的公告
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金山办公（688111）：关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_DNRI.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）的《
公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职，现将公司董事会审计
委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
（一）会计师事务所基本情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）成立于2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳
门北大街 8 号富华大厦 A 座 8层，首席合伙人为谭小青先生。
截至2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超
过660人。信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。2022年度，信永
中和上市公司年报审计项目366家，收费总额4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输
、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同
行业上市公司审计客户家数为32家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于 2023 年3 月 21 日召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司2022年度财务审计费用、内部控制审计费用及
续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案》，后该议案于 2023 年 6 月 6 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事
对上述议案发表了同意的独立意见。
2023
在执行审计工作的过程中，信永中和就事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险
及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。信永中和审计小组的组成
人员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。
按照《审计业务约定书》，结合公司 2023 年年报工作安排，信永中和对公司 2023 年年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日财
务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况等进行鉴证并
出具了专项报告。
经审计，信永中和认为公司财务报表公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量，
公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制并出具了标准无保留意见的审计报告。
根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对信永中和的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和
评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 3 月21 日，第三届董事会审计
委员会 2023 年第一次会议审议通过《关于公司 2022年度财务审计费用、内部控制审计费用及续聘 2023 年度财务和内部控制审计
机构的议案》，同意聘任信永中和为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构并提交公司董事会审议。
（二）2023 年 11 月 14 日，审计委员会以通讯方式与负责公司审计工作的注册会计师及财务负责人召开审前沟通会议，对 20
23 年度审计工作重点事项进行了深入讨论。
（三）2024 年3月12 日，审计委员会与签字会计师召开第二次会议，对2023年度审计工作执行情况、重要审计事项及审计结果
等进行了充分沟通。
报告期内，审计委员会充分发挥了审查、监督的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会
计师事务所进行了充分的讨论和沟通，有效监督了公司的审计工作，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。公司审计委
员会认为信永中和会计师事务所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，
按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，出具的审计报告客观、公正、及时。
2024 年，公司董事会审计委员会将继续恪尽职守，密切关注内部审计工作，保持对公司内外部审计的持续沟通、监督及核查，
确保董事会对经理层的有效监督，保证董事会客观、公正及独立运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
北京金山办公软件股份有限公司董事会
审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-21/688111_20240321_G1NX.pdf
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2024-03-21 00:00│金山办公（688111）：2023年度内部控制评价报告
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北京金山办公软件股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价
报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事
、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二. 内部控制评价
结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1. 纳入评价范围的主要单位包括：公司本
部及其主要分子公司
2. 纳入评价范围的单位占比：
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100.00
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之 100.00
比
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司管理层面：组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、信息沟通等；
业务流程层面：资金管理、销售管理、采购管理、资产管理、研究与开发、信息系统管理、合同管理、印章管理等。
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
资金管理、销售管理、采购管理、研究与开发、信息系统管理。
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏
□是 √否
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