公司公告☆ ◇688117 圣诺生物 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-01 00:00│圣诺生物（688117）：2023年年度股东大会会议资料
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圣诺生物（688117）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-05-01/688117_20240501_63SO.pdf
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2024-04-27 00:00│圣诺生物（688117）：民生证券股份有限公司关于圣诺生物2023年度持续督导跟踪报告
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圣诺生物（688117）：民生证券股份有限公司关于圣诺生物2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688117_20240427_P5DI.pdf
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：2023年年度利润分配方案的公告
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重要内容提示：
每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 2.00 元（含税），本次利润分配不进行资本公积金转增股本，不送红股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调
整情况。
本次利润分配方案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议，审议通过之后方可实施。
一、利润分配方案内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度实现归属于母公
司所有者的净利润为人民币70,337,139.39 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末母公司可供分配利润为人民币 34,085,439.87
元。
经公司第四届董事会第十八次会议决议，公司 2023 年年度利润分配方案如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10股分派现金红利 2.00元（含税）。截至 2024 年 4月
22日，公司总股本为 11,200万股，以此计算预计分派现金红利 2,240 万元（含税），占公司 2023 年度归属于母公司股东净利润
的比例为 31.85%，本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本，不送红股。
如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总
额。如后续总股本发生变化，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交 2023年年度股东大会审议通过后实施。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于 2024年 4月 22日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司 2023年年度利润分配方案的议案》，董事会
认为：公司 2023 年年度利润分配方案符合公司当前的实际情况，有利于满足公司持续发展的资金需求，是公司在综合分析经营环境
和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以期更好地回报投资者。
公司利润分配方案严格执行了《公司章程》相关规定，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。
（二）监事会意见
公司于 2024年 4月 22日召开第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023年年度利润分配方案的议案》，公司监
事会认为：公司 2023年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求计划，结合了当前发展阶段、长远发展
规则及股东合理回报规划等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。监事会同意本
方案并同意将该方案提交 2023年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、盈利情况、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大不利影响，
不会影响公司正常经营和长期发展。
（二）本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：2023年度审计委员会监督天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告
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成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为对公
司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。
根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》，公司审计委员会切实对天健在 2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
天健成立于 2011年 7月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的
会计师事务所执业证书。截至2023 年 12 月 31 日，天健合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务
审计报告的注册会计师 836 人。天健 2023 年度业务总收入为人民币 34.83亿元，其中审计业务收入人民币 30.99亿元；证券业务
收入 18.40亿元。2023年度上市公司（含 A、B股）审计客户共计 675家，收费总额人民币6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制
造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和
公共设施管理业等。本公司同行业上市公司审计客户 513家。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2
023 年度财务报告及 2023 年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股
股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023年 12月 31日的合并及母
公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持
了有效的财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风
险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价
，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 25 日，第四届董事会审计委员
会第二次会议审议通过《关于续聘公司 2023 年度财务审计及内控审计机构的议案》，同意续聘天健为公司 2023年度财务审计及内
部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）2024年 1月 23日，审计委员会通过视频会议形式与负责公司审计工作的注册会计师进行审计计划阶段沟通，对 2023 年
度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
（三）2024年 3月 30日，审计委员会通过邮件形式与负责公司审计工作的注册会计师对 2023 年度审计调整事项、审计结论、
专委会关注事项进行沟通。审计委员会成员听取了天健关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情
况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。
（四）2024年 4月 19日，审计委员会通过视频会议形式与负责公司审计工作的注册会计师进行审计完成阶段沟通，对审计结果
、审计计划执行情况、总体审计结论等事项进行了沟通。
（五）2024年 4月 22日，公司第四届董事会审计委员会第五次会议以现场和通讯相结合的方式召开，审议通过公司 2023 年年
度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、上海证券交易所及《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专门委员会的
作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事
务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按
时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会
审计委员会
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：2023年度独立董事述职报告（刘霞）
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圣诺生物（688117）：2023年度独立董事述职报告（刘霞）。
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：第四届监事会第十七次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话及邮件方
式向各位监事发出，并于 2024年 4 月 22 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集和主持。本次会议应
出席监事 3人，实际出席监事 3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，做出如下决议：
(一）审议通过《关于<公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告>的议案》
经审议，监事会认为：公司董事会根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2023年审计报告及公司实际情况编制的《202
3年度财务决算报告及 2024年度财务预算报告》，真实、准确地反映了公司 2023 年度的财务状况和 2024年经营规划，符合公司实
际经营情况。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
(二）审议通过《关于公司 2023 年年度利润分配方案的议案》
经审议，监事会认为：公司 2023 年年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求计划，结合了当前发展
阶段、长远发展规则及股东合理回报规划等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定
。监事会同意本方案并同意将该方案提交 2023 年年度股东大会审议。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度利润分配方案的公告》（公告编号：2024-010
）。
（三）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告及其摘要>的议案》
经审议，监事会认为：董事会编制的公司《2023 年年度报告》及其摘要真实、客观、准确地反映了公司 2023 年度的经营成果
和财务状况；报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》以及公司内部管理制度的规定；公司《2023年年度报告》的内容
和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定；未发现参与 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。报告披露
的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决情况：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。
（四）审议通过《关于续聘公司 2024 年度财务审计及内控审计机构的议案》
经审议，监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备上市公司审计资质，具有较好的服务意识、职业操守和履职能力
，为公司出具的往期审计报告客观公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量。为了保证公司审计业务的连续性，同意
续聘其为公司 2024 年度财务审计及内部控制审计机构，聘期一年。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘公司 2024年度财务审计及内控审计机构的公告
》（公告编号：2024-011）。（五）审议通过《关于<公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
经审议，监事会认为：公司编制的《2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实、准确、完整地反映了公司 20
23 年年度募集资金的存放与使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司 2023 年年募集资金存放和使用符合《
上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司对募集资金进
行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
》（公告编号：2024-012）。
（六）审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》
经审议，监事会认为：公司及所属子公司 2023 年执行的关联交易严格按照审议额度实施，不存在超额的情形。公司 2024 年度
预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公
司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形
。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预计 2024年度日常关联交易额度的公告》（公告编
号：2024-013）。
（七）审议通过《关于<公司 2023 年可持续发展报告>的议案》
经审议，监事会认为：公司编制的《2023 年可持续发展报告》真实、准确地反映了公司在报告期内承担的社会责任。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2023年可持续发展报告》。
（八）审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》
经审议，监事会认为：公司《2023 年度监事会工作报告》真实、准确、完整地体现了公司监事会 2023年度的工作情况。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。
（九）审议《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》
经审议，监事会认为：在公司担任了具体工作职务的监事，根据公司薪酬制度发放职务薪酬，不单独发放监事津贴。
表决结果：基于审慎性原则，全体监事回避表决。本议案直接提交公司 2023年年度股东大会审议。
（十）审议通过《关于全资子公司向成都银行股份有限公司大邑支行申请3,000 万元人民币最高综合授信额度及接受关联方担保
的议案》
经审议，监事会认为：根据公司的全资子公司成都圣诺生物制药有限公司的经营计划及融资需求，拟向成都银行股份有限公司大
邑支行申请人民币 3,000万元的最高综合授信额度（包括但不限于借款、银行承兑、贴现、进出口押汇、信用证、保理等业务），授
信期限 12 个月，最终授信额度以银行实际审批的授信额度为准，该授信额度在授信期限内可循环使用。
公司实际控制人文永均先生作为关联方，为公司的全资子公司成都圣诺生物制药有限公司向成都银行股份有限公司大邑支行申请
综合授信额度无偿提供全额连带责任担保，担保性质为自然人担保，本次担保未收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保，符合
公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。
为保障银行融资的及时性，公司董事会授权公司董事长或其指定的授权代理人在银行综合授信额度总额范围内根据资金需求签署
相关协议及文件。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
（十一）审议通过《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的议案》
经审议，监事会认为：公司将首次公开发行股票部分募投项目结项符合公司募投项目实际建设完成情况，并将募投项目“工程技
术中心升级项目”结项的节余募集资金用于“制剂产业化技术改造项目”，有利于加快募投项目建设，提高资金使用效率，符合公司
及全体股东的利益。综上，公司监事会同意公司首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目
。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资
金用于制剂产业化技术改造项目的公告》（公告编号：2024-014）。
（十二）审议通过《关于<2024 年第一季度报告>的议案》
经审议，监事会认为：董事会编制的《2024 年第一季度报告》真实、准确地反映了公司 2024 年第一季度的财务状况和经营成
果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：同意 3票，反对 0票，弃权 0票。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年第一季度报告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688117_20240423_8GQ0.pdf
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：2024年第一季度报告
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圣诺生物（688117）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688117_20240423_DFD8.pdf
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于圣诺生物募集资金年度存放与使用情况鉴证报
│告
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圣诺生物（688117）：天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于圣诺生物募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688117_20240423_8GR5.pdf
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：董事会关于独立董事独立性情况评估的专项报告
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根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》的相关规定，成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司在任独立董事徐正松
先生、唐英凯先生、刘霞女士的独立性情况进行了评估，并出具如下意见：
公司于近日收到三位独立董事提交的《关于独立性情况的自查报告》，经核查上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务
，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合
《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在任职期间不存
在影响独立性的情形。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688117_20240423_DR8F.pdf
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2024-04-23 00:00│圣诺生物（688117）：2023年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告
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成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）作为公司
2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。
根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办
法》，公司对天健在 2023年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下：
一、会计师事务所的情况
（一）资质条件
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年 7月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人 王国海 上年末合伙人数量 238 人
上年末执业人员 注册会计师 2,272人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人
2023年（经审计） 业务收入总额 34.83亿元
业务收入 审计业务收入 30.99亿元
证券业务收入 18.40亿元
2023年上市公司 客户家数 675 家
（含 A、B股）审 审计收费总额 6.63 亿元
计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁
和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融
业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采
矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、
牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，
综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 513
（二）风险承担能力水平
天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，累计已计提职业风险基金 1亿元
以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管
理办法》等文件的相关规定。
（三）执业记录
天健近三年（2021 年 1月 1日至 2023年 12月 31日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13人次
、纪律处分 3人次，未受到刑事处罚，共涉及 50人。
公司 2023 年年报审计项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会
及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等
情况。
二、会计师事务所履职情况评估
（一）人力及其他资源配备
天健配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师专业资质。项目负责合伙人
由资深审计服务合伙人担任。
（二）审计工作方案
2023年年度审计过程中，天健针对公司的服务需求及实际情况，制定全面、合理、可操作性强的审计工作方案。审计工作围绕公
司的审计重点展开，其中包括收入确认、资产减值、递延所得税确认、金融工具、合并报表、关联方交易等。天健全面配合公司审计
工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。天健制定了详细的审计计划与
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