公司公告☆ ◇688123 聚辰股份 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│聚辰股份（688123）：关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期等的公告
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关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期及2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归
属结果暨股份上市的公告
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688123_20240413_0E0U.pdf
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2024-04-09 00:00│聚辰股份（688123）：关于参加2023年度芯片设计专场集体业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议线上交流时间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 15:00-17:00 会议召开方式：线上文字互动
线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
投资者可于 2024 年 4 月 11 日（星期四）16:00 前通过邮件、电话、传真等形式将需要了解和关注的问题发送给公司。公司
将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 3 月 30 日披露公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全
面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况、发展理念等，公司将参加 2023 年度芯片设计专场业绩说明会，此次活动采用网
络文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通
，并在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、方式
1、会议线上交流时间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 15:00-17:00
2、会议召开方式：线上文字互动
3、线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
4、投资者可于 2024 年 4 月 11 日（星期四）16:00 前通过邮件、电话、传真等形式将需要了解和关注的问题发送给公司。公
司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
三、参加人员
公司出席本次说明会的人员有：董事长陈作涛先生；董事、总经理张建臣先生；董事、副总经理兼董事会秘书袁崇伟先生；独立
董事饶尧先生；副总经理兼财务总监杨翌女士。（如遇特殊情况，公司出席人员可能有所调整）
四、联系人及咨询办法
姓 名 翁华强 孙远
联系地址 上海市浦东新区张东路 1761 号 10 幢
电 话 021-50802035
传 真 021-50802032
电子信箱 investors@giantec-semi.com
五、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说
明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-09/688123_20240409_X4OE.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票及办理相关事项的公告
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根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、《上海证券交易所
上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十四次会议
审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票及办理相关事项的议案》，提请公司股东大会授权董事会
于指定期限内以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜。本议案尚需提交公司年度股东大会审议。
一、授权的具体内容
公司董事会提请股东大会授权包括但不限于以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件
授权董事会根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，
对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。
（二）发行股票的数量、种类及上市地点
授权董事会发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，股票数量按照募集资金总额除以发
行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，
将在上海证券交易所科创板上市交易。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
股票发行采用以简易程序向特定对象发行的方式。发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公
司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或
其他合法投资组织，数量不超过 35 名（含 35 名）。最终的发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会依据股东大会的授权与保
荐机构（主承销商）协商确定。所有发行对象均以现金方式认购公司发行的股票。
（四）定价方式或者价格区间
股票发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交
易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。最终发行价格将根据询价
结果，由公司董事会依据股东大会的授权与主承销商按照有关规定协商确定。向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不
得转让。发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月
内不得转让。
（五）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募
集资金的使用应当符合以下规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关
联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性；
4、应当投资于科技创新领域的业务。
（六）授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜
授权董事会在符合有关法律、法规和规范性文件的前提下，全权办理以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不
限于：
1、根据有关法律、法规和规范性文件的规定或证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，制定、调整和实施股票发行方案，
包括但不限于发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的
事宜；
2、办理与发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据有关法律、法规和规范性文件以及公司股东大会的授
权，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行
调整；
3、办理发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与发行相关的材
料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与发行相关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和
重要文件；
5、设立发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；
6、根据有关法律法规、监管要求和发行情况，办理变更注册资本以及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；
7、于发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关
事宜；
8、根据有关法律法规发布的新规定、证券监管部门出台的新要求以及政策或市场发生的新变化，相应调整发行具体方案；
9、决定并聘请发行的相关证券服务中介机构，并办理与此相关的其他事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使发行难以实施，以及虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形时，决定延期实施或提前终
止发行方案；
11、在有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》允许的范围内，办理与发行相关的其他事宜。
（七）授权期限
自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至 2024年年度股东大会召开之日止。
二、董事会审议情况
公司第二届董事会第二十四次会议于 2024 年 3 月 29 日审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发
行股票及办理相关事项的议案》，决议提请公司股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年
末净资产百分之二十的股票并办理相关事项，授权期限为2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止
。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_5EAR.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：中金公司关于聚辰股份补充确认并继续使用部分超募资金进行现金管理的核查意见
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聚辰股份（688123）：中金公司关于聚辰股份补充确认并继续使用部分超募资金进行现金管理的核查意见。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_2L4R.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2023年度审计报告及财务报表
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聚辰股份（688123）：2023年度审计报告及财务报表。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_XJET.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2023年年度利润分配方案公告
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重要内容提示：
● 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
● 本次利润分配拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用账户的股份余额）为基数，具体日期将在权益
分派实施公告中予以明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整现金红利总额，并将另行公告
具体调整情况。
● 本方案尚需提交公司股东大会审议。
一、利润分配方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）期末
可供分配利润为人民币 60,771.22万元。根据第二届董事会第二十四次会议决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登
记的总股本（扣除公司回购专用账户的股份余额）为基数分配利润，具体利润分配方案如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用账户的股份余额）为基数，向全体股东每 10 股派发现金红
利人民币 2.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。按照公司截至 2023 年 12 月 31 日的总股本158,173,037 股测算，
本次利润分配预计分配现金红利 3,163.46 万元（含税），占公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润的比例为 31.52%。
经 2024 年第一次临时股东大会批准，公司自 2024 年 2 月 20 日起通过回购专用账户实施回购股份注销方案。根据《公司法
》、中国证监会《上市公司股份回购规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》，公司回购专用账
户中的股份不享有利润分配等权利。鉴于公司回购专用账户可能于实施权益分派股权登记日持有部分股份，预计公司 2023 年年度利
润分配将构成差异化权益分派的情形。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/股权激励授予股
份归属/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配比例不变，相应调整现金红利总额，并将另
行公告具体调整情况。
公司监事会就上述方案发表了明确同意意见，本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、审议程序和专项意见
（一）董事会审议情况
2024 年 3 月 29 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《聚辰股份 2023 年年度利润分配方案》，决议以实施权益
分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用账户的股份余额）为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.00 元（含
税），不送红股，不以公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持每股分配比例不变，相应调整
现金红利总额。
（二）监事会审议情况
2024 年 3 月 29 日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《聚辰股份 2023 年年度利润分配方案》。监事会认为，公
司 2023 年年度利润分配方案兼顾了投资者合理的回报与公司的可持续发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市
公司现金分红》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
》以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，公司所履行决策程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司或全体股
东利益的情形。
三、风险提示
（一）本次利润分配方案兼顾了公司的可持续性发展以及对投资者的合理回报，不会对公司的生产经营等产生实质性影响。
（二）本次利润分配方案尚需公司股东大会批准方可实施，提请投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_6U8E.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告
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聚辰半导体股份有限公司全体股东：
我们审计了聚辰半导体股份有限公司(以下简称“聚辰股份”)2023 年度的财务报表，包括 2023年 12月 31日的合并及母公司资
产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2
024年03月 29日出具了报告号为信会师报字(2024)第 10460号的无保留意见审计报告。
聚辰股份管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证
监会公告〔2022〕26 号）和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事项》的相关规定编制了后附
的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。
编制汇总表并确保其真实、准确、完整是聚辰股份管理层的责任。我们将汇总表所载信息与我们审计聚辰股份 2023年度财务报
表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容进行了核对，没有发现在重大方面存在不一致的情况。
为了更好地理解聚辰股份 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
本报告仅供聚辰股份为披露 2023年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
非经营性资 资金占用 占用方与上 上市公 2023年 2023年 2023年 2023年 2023年 占用形 占用性质
金占 方 市 司 期初占 度 度 度 期 成
用 名称 公司的关联 核算的 用 占用累 占用资 偿还累 末占用 原因
关 会 资金余 计 金 计 资
系 计科目 额 发生金 的利息 发生金 金余额
额 (如有) 额
(不含
利
息)
现控股股东 非经营性
、实 占用
际控制人及
其附 非经营性
属企业 占用
小计 / / / / /
总计 / / / / /
其他关联资 资金往来 往来方与上 上市公 2023年 2023年 2023年 2023年 2023年 往来形 往来性质
金往 方 市 司 期初往 度 度 度 期 成
来 名称 公司的关系 核算的 来 往来累 往来资 偿还累 末往来 原因
会 资金余 计 金 计 资
计科目 额 发生金 的利息 发生金 金余额
额 （如有 额
（不含 ）
利
息）
总计 / / / / /
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_MTRB.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：监事会关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期归属名单的
│核查意见
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聚辰股份（688123）：监事会关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期归属名单的核查意见。公告详
情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_BTGR.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告
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聚辰股份（688123）：2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_3HR6.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：中金公司关于聚辰股份2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
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聚辰股份（688123）：中金公司关于聚辰股份2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_0MOY.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的公告
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聚辰股份（688123）：2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_FOC3.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告
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聚辰股份（688123）：董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_WMO0.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2023年年度报告摘要
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聚辰股份（688123）：2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_QF14.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2023年度内部控制审计报告
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关 求，我们审 了聚 半导体股份有 公司（以下简称聚 股份）2023年 12月 31日的 务报告内 控制的有效性。
按照《企业内 控制基本 》、《企业内 控制应用指引》、《企业内 控制 价指引》的 定，建立健全和有效实施内 控制，并价
其有效性是聚 股份 事会的 任。
我们的 任是在实施审 工作的基础上，对 务报告内 控制的有效性发 审 意 ，并对注意到的 务报告内 控制的 大缺
披 。
内 控制具有固有局 性，存在不能 止和发现 报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内 控制变得不恰当，或对控制政策
和程序 循的程度 低，根据内 控制审 结果推测未来内 控制的有效性具有一定 。
我们 为，聚 股份于 2023年 12月 31日按照《企业内 控制基本 》和相关 定在所有 大方 保持了有效的 务报告内 控制。
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http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_JR83.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：独立董事2023年度述职报告（潘敏）
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聚辰股份（688123）：独立董事2023年度述职报告（潘敏）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_20AN.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：2023年年度报告
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聚辰股份（688123）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_GXZA.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：第二届董事会第二十三次会议决议公告
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聚辰股份（688123）：第二届董事会第二十三次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-30/688123_20240330_QS6N.pdf
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2024-03-30 00:00│聚辰股份（688123）：独立董事2023年度述职报告（饶尧）
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聚辰股份（688123）：独立董事2023年度述职报告（饶
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