公司公告☆ ◇688125 安达智能 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│安达智能（688125）：关于召开公司2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 05 月 09 日（星期四）上午 11:00-12:00
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心
（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）
会议召开方式：上证路演中心网络互动
投资者可于 2024 年 04 月 29 日（星期一）至 05 月 08 日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集
”栏目或通过公司邮箱 anda-ir@anda-dg.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 03 月 28日发布公司 2023 年度报告，于 2024 年 04 月
26 日发布公司 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度的经营成果、财务
状况，公司计划于 2024 年 05 月 09 日上午 11:00-12:00 举行 2023年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进
行交流。
一、 说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度、2024 年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者
进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、 说明会召开的时间、地点
（一） 会议召开时间：2024 年 05 月 09 日上午 11:00-12:00
（二） 会议召开地点：上证路演中心
（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动
三、 参加人员
董事长兼总经理：刘飞先生
董事会秘书兼副总经理：杨明辉先生
财务总监：易伟桃先生
独立董事：彭建华先生
（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
四、 投资者参加方式
（一）投资者可在 2024 年 05 月 09 日上午 11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/
），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资者可于 2024 年 04 月 29 日（星期一）至 05 月 08 日（星期三）16:00 前 登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首
页 ， 点 击 “ 提 问 预 征 集 ” 栏 目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次
活动或通过公司邮箱 anda-ir@anda-dg.com 向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：安达智能证券事务部
电话：0755-86544020
邮箱：anda-ir@anda-dg.com
六、其他事项
本 次 投 资 者 说 明 会 召 开 后 ， 投 资 者 可 以 通 过 上 证 路 演 中 心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看
本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688125_20240430_PV0A.pdf
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2024-04-30 00:00│安达智能（688125）：2023年年度股东大会决议的公告
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安达智能（688125）：2023年年度股东大会决议的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688125_20240430_8WIJ.pdf
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2024-04-30 00:00│安达智能（688125）：关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
│告
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广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 26 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第
三次会议，会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2024 年 3 月 2
8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
按照《上市公司信息披露管理办法》《广东安达智能装备股份有限公司信息披露事务管理制度》及相关制度的规定，公司对 202
4 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信
息知情人进行了必要登记。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——
股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属、所有激励对象（以下简称“核查对
象”）在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属（配偶、父母、成年子女）、所有激励对象。
2、本次激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、 公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（即 2023 年 9 月 28
日至 2024 年 3 月 27 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。公司中介机构广发证券股份有限公司（
以下简称“广发证券”）亦对其在自查期间交易本公司股票的行为进行了自查。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
（一）内幕信息知情人及其直系亲属核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查
期间，除下列核查对象外，本次激励计划的其他内幕信息知情人及其直系亲属均不存在买卖公司股票的情形，具体情况如下：
序号 姓名 核查对象身份 交易期间 合计买入 合计卖出
（股） （股）
1 李清桂 内幕信息知情人 2024 年 1 月 24 日 1,700 1,700
/激励对象 -2024 年 2 月 6 日
2 李引魁 内幕信息知情人 2023 年 11 月 20 日 1,100 1,100
/激励对象 -2023 年 11 月 30 日
3 陈建生 内幕信息知情人 2023 年 11 月 15 日 0 50
直系亲属 -2023 年 11 月 15 日
4 周晓菲 高级管理人员 2023 年 11 月 3 日 13,500 0
配偶 -2023 年 11 月 3 日
1、自查期间，李清桂和李引魁 2 名内幕信息知情人/激励对象存在股票买卖行为。经公司核查并结合公司筹划、实施本次激励
计划的相关进程以及上述 2 人出具的书面说明及承诺，2 人均未在内幕信息知情期间买卖公司股票，其自查期间交易行为均系个人
基于对公司已公开披露信息的分析及对二级市场交易行情的自行判断而进行的操作，在买卖本公司股票时并不知悉相关内幕信息，不
存在因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形，与本次激励计划内幕信息无关。
2、经公司核查及内幕信息知情人直系亲属陈建生、高级管理人员配偶周晓菲 2 人出具的书面说明及承诺，其在自查期间买入公
司股票系其个人基于对公司已公开披露信息的分析及对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，未有任何内幕信息知情人向其泄
露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
3、自查期间，广发证券股份有限公司的自营账户存在买卖公司股票的行为。经核查，买卖公司股票的广发证券自营账户为场外
收益互换对冲账户，为出于对冲风险需要而通过自营账户交易，不带有自营的择时、选股观点，不以博取股票上涨收益为最终交易目
的，交易时未获知内幕信息或者未公开信息，且广发证券已经制定并严格执行信息隔离管理制度，防止内幕信息不当流通。综上所述
，广发证券上述自营业务股票账户买卖公司股票行为与本次股权激励不存在关联关系，不存在利用内幕信息进行交易的情形，亦不存
在利用该信息操纵市场的情形。
（二）除上述核查对象外的激励对象核查情况
经公司核查，在自查期间，除上述核查对象外共有 3 名激励对象存在交易公司股票行为，其在上述股票交易行为发生时，未参
与本次激励计划的筹划工作，且在公司披露本次激励计划前未知悉本次激励计划相关的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄
露本次激励计划的内幕信息，其交易行为系其根据公司公开披露的信息以及自身对二级市场的交易情况自行独立判断而进行的操作，
不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到
内幕信息的公司相关人员及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划草案前，未发现存在信息泄露的
情形。
经核查，在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行
为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象均不存在内幕交易的行为。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688125_20240430_6JV4.pdf
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2024-04-30 00:00│安达智能（688125）：2023年年度股东大会法律意见书
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安达智能（688125）：2023年年度股东大会法律意见书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688125_20240430_LKT5.pdf
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2024-04-26 00:00│安达智能（688125）：第二届监事会第四次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场方
式召开，会议通知已于 2024 年4 月 22 日以电子邮件方式通知到全体监事。本次会议由监事会主席胡适先生召集并主持，会议应出
席监事 3 名，实际出席监事 3 名，与会监事以现场记名投票方式投票表决。会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》
、《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真研究审议，监事会形成决议如下：
（一）审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》
监事会认为：公司 2024 年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 202
4 年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年第一季度的财务状况和经营成果等事项；第一季度报告编
制过程中，未发现公司参与 2024 年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
公司全体监事保证公司 2024 年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对公司 2024 年第一季度报告内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2024 年第一季度报告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688125_20240426_6TB5.pdf
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2024-04-26 00:00│安达智能（688125）：2024年第一季度报告
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安达智能（688125）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688125_20240426_PK2E.pdf
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2024-04-20 00:00│安达智能（688125）：中金公司关于安达智能2023年度持续督导工作现场检查报告
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上海证券交易所：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“安达智
能”或“公司”）的保荐机构，负责对安达智能的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中金公司作为正在履行安达智能持续督导工作的保荐机构，对公
司2023年1月1日至2023年12月31日期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况
报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）保荐代表人：何璐、沈璐璐
（三）现场检查时间：2024年4月8日-4月12日
（四）现场检查人员：何璐
（五）现场检查内容：公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等。
（六）现场检查手段
对公司相关部门负责人员进行访谈；查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；
查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司自科创板上市以来建立或更新的有关内控制度文件；核查公
司本持续督导期内发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；查看公司主要经营、管理场所。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了安达智能的公司章程、三会议事规则、《募集资金管理制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》
《对外投资管理制度》等相关公司治理和内控制度，查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，并对相关部
门负责人员进行了访谈。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、监事和高级管理人员
均能按照相关规定的要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，与指定网络披露的相关信息进行了对比和分析，并就公告内容与公司实际情
况进行了对照。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员实地查看了公司主要经营、管理场所，对公司与控股股东及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司
资金的情形。
（四）募集资金使用情况
安达智能首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，现场
检查人员审阅了公司《募集资金管理制度》等相关制度文件，核查了公司在本持续督导期内的募集资金账户对账单以及与募集资金使
用相关的三会文件和公告等，并对公司相关部门负责人员进行了访谈。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按照规定存放和使用募集资金。公司募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。公司不
存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资的三会文件、合同及相关财务资料，并对公司
相关部门负责人员进行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要经营、管理场所，查阅了本持续督导期内公司财务报告等资料，对公司财务部门负责人员进行访谈
，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
经现场核查，保荐机构认为：公司2023年度归属于上市公司股东的净利润2,916.70万元，较上年同期减少81.44%，扣非后归属于
上市公司股东的净利润1,320.57万元，较上年同期减少91.29%，主要原因系大客户及其产业链的产品出货及验收减少导致营业收入下
降，且受产品结构影响公司整体毛利率下降；同时，公司报告期内引入优秀销售团队和大量高端研发人才，导致期间的销售费用及研
发费用增加较大。公司2023年度业绩下滑具备合理性，公司净利润未依赖当年新增的非经常性损益事项，公司已经在年报中充分披露
相关风险。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
1、保荐机构提请公司持续、合理的推进募集资金使用，有序推进募投项目的实施，确保募投项目完成并实现预期收益。
2、保荐机构提请公司保持对信息披露工作的高度重视，持续做好信息披露工作。
3、保荐机构提请公司关注2023年度经营业绩大幅下降情况。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项
本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海
证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构开展2023年度持续督导现场检查工作的过程中，公司及其他中介机构积极配合相关工作，为本次现场检查提供了必要
的支持。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关
联交易、对外担保、重大对外投资和公司经营状况等方面均符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688125_20240420_ZA53.pdf
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2024-04-20 00:00│安达智能（688125）：中金公司关于安达智能2023年度持续督导跟踪报告
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安达智能（688125）：中金公司关于安达智能2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-20/688125_20240420_H49U.pdf
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2024-04-18 00:00│安达智能（688125）：2023年年度股东大会会议资料
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安达智能（688125）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/688125_20240418_WBLX.pdf
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2024-04-18 00:00│安达智能（688125）：监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核
│查意见
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广东安达智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 26 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第
三次会议，会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的相关规定
，公司对 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了
核查，相关公示情况及核查情况如下：
一、公示情况及核查方式
1、公司对激励对象的公示情况
公司于 2024 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2024 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单》等公告及上网附件。
公司于 2024 年 4 月 1 日在公司内部 OA 系统对拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期为 2024 年 4 月 1 日
至 2024 年 4 月 11 日，在公示期间内，公司员工可向公司监事会反馈意见。
截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划拟首次授予激励对象名单提出的异议。
2、监事会对激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含分公司及子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励
对象在公司担任的职务及其任职情况等。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，结合公司对拟首次授予激励对象名单和职务的公示情况及核查结果，监事会发表核
查意见如下：
1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《广东安达智能装备股份有限公司章程》规定的任职
资格。
2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定
的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人
及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励
计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-18/688125_20240418_LDK8.pdf
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2024-04-04 00:00│安达智能（688125）：中金公司关于公司首次公开发行战略配售股票上市流通的核查意见
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）
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