公司公告☆ ◇688126 沪硅产业 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：2023年度财务报表及审计报告
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沪硅产业（688126）：2023年度财务报表及审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：关于2023年年度计提资产减值准备的公告
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，经
公司及下属子公司对各项金融资产、存货、预付款项和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为其中部分资产存在一定的减值迹
象。经公司财务部门测算，公司 2023 年计提的各项减值损失总额约为 9,977.08 万元左右。具体情况如下表所示：
单位：人民币 万元
资产 账面余额 资产可收回 资产可收回金 本次计提资产减 本期计 计提
名称 金额 额的计算过程 值准备的依据 提金额 原因
存货 155,255.34 144,901.79 按存货成本与 按照企业会计准 9,002.15 单 独
可变现净值孰 则的规定，期末按 测算
低提取存货跌 照存货的可变现
价准备 净值计算应计提
的存货跌价准备
应收 58,541.97 56,836.01 将应收款项分 按照企业会计准 1,103.60 根据
账款 为：单项计提预 则的规定更新计 企业
期信用损失和 算截至期末的预 准则
按组合计提预 期信用损失。 进行
期信用损失，并
根据整个存续 预期
期间内预期信
用损失的情况 信用
计提减值损失。 损失
的测
算
其他 5,760.35 5,237.91 参考历史信用 按照企业会计准 -128.67 根据
应收 损失经验，结合 则的规定更新计 企业
款 当前状况以及 算截至期末的预 准则
对未来经济状 期信用损失。 进行
况的预测，通过
违约风险敞口 预期
和未来 12 个月
内或整个存续 信用
期预期信用损 损失
失率，计算预期 的测
信用损失 算
预付 16,405.44 16,268.72 预付款项的可
款项 收回金额为公
司预计能流入
公司的经济利
益，即预计能收
到的货物。对于
存在很可能无
法收到货物风
险的预付款项，
公司对应计提
资产减值损失。
合计 235,963.09 223,244.43 9,977.08
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
二、 计提资产减值准备事项的具体说明
1. 存货跌价准备
根据《企业会计准则第 1 号——存货》，资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。可变现净值，是指在日常
活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司对2023年 12月 31 日的
存货项目进行减值测试并计提存货跌价准备损失约 9,002.15万元，其中主要为针对存货成本高于估计售价的硅片产品。2023 年由于
扩产过程中存货库存大幅增加，导致存货跌价准备的金额较上年同期有所增长。
2. 坏账准备
公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款和其他应收款的预期信用损失进行估计。
经测试，2023 年公司需计提的应收款项信用减值损失和其他应收款信用减值损失约 974.93 万元。
3. 预付款项
公司对于出现减值迹象的预付账款，主要为存在很可能无法收到货物风险的预付款项，公司按照其可回收金额计提减值准备。
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》等法律法规的要求，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员（以下简称“审计委员会”）会本着
勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公
司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册
地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数为2
91人，注册会计师人数为1,710余人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为383人。
普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期
货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。此外，普华永道中天是
普华永道国际网络成员机构，同时也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业
务。
（二）聘请会计师事务所履行的程序
公司于2023年4月10日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第五次会议，于2023年6月20日召开2022年度股东大会，审议
通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘普华永道中天为公司2023年度审计机构。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，普华永道中天对公司2023年度财务报告及2023年
12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方占用资金情况
等进行核查并出具了专项报告。
经审计，普华永道中天认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并
及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保
持了有效的财务报告内部控制。普华永道中天出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，普华永道中天就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险
判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对普华永道中天的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了评价，
认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023年4月10日，第二届董事会审计委员会2023
年第一次会议审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘普华永道中天为公司外部审计机构，并同意提交董事会审议
。
（二）2024年1月16日，公司第二届董事会审计委员会2024年第一次会议召开，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及
项目经理召开审前沟通会议，对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。
（三）2024年4月11日，公司第二届董事会审计委员会2024年第三次会议召开，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及
项目经理进行了审计完成阶段沟通，对2023年度审计基本情况、关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。同时，会议审
议通过了公司2023年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案，并同意提交董事会审议。
四、总体评价
审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会证监会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等有关规
定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在2023年年度报告审计期间与会计师事务所进
行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督
职责。
上海硅产业集团股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：海通证券关于沪硅产业2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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沪硅产业（688126）：海通证券关于沪硅产业2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见。
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：海通证券关于沪硅产业2023年度持续督导年度跟踪报告
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沪硅产业（688126）：海通证券关于沪硅产业2023年度持续督导年度跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688126_20240413_N9S1.pdf
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：第二届监事会第九次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于 2024 年 4 月 11 日以现场和通讯相结合的方
式召开。本次会议的通知于 2024年 4 月 1 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事3 人，会议由监
事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：
1、审议通过《关于 2023年度监事会工作报告的议案》。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于 2023年度财务决算报告的议案》。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于 2023年年度报告及摘要的议案》。
监事会认为，公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能
够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果，报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司
2023 年年度报告》及《上海硅产业集团股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
4、审议通过《关于 2023年度利润分配方案的议案》。
公司 2023 年度利润分配方案为：拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.40
元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 2,747,177,186 股，以此计算拟派发现金
红利总额为人民币 109,887,087.44 元（含税）。如在公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生增减变动的
，公司维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司
2023 年年度利润分配方案公告》。
5、审议通过《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
6、审议通过《关于 2023年度内部控制评价报告的议案》。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
7、审议通过《关于 2024年度财务预算的议案》。
表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
8、审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变
相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理办法的规定。
同意公司使用额度不超过 200,000 万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
9、审议通过《关于部分募投项目增加实施主体的议案》。
监事会认为：本次公司增加部分募投项目实施主体不影响募投项目的正常进行，不改变募集资金的投资方向，不存在改变或变相
改变募集资金用途的情形，决策和审批程序符合相关规定。同意增加控股子公司上海新傲芯翼科技有限公司为募投项目“300mm 高端
硅基材料研发中试项目”的实施主体。
表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上的《上海硅产业集团股份有限公司
关于部分募投项目增加实施主体的公告》。
10、审议通过《关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》。
表决情况：全体监事对本事项回避表决，直接提请股东大会审议。
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2024-04-13 00:00│沪硅产业（688126）：2023年度独立董事述职报告（张鸣）
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本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和
要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公
司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责的
情况报告如下：
一、独立董事基本情况
张鸣，1983 年 7月至 2010 年 9月历任上海财经大学讲师、副教授、教授、博士生导师、系主任和副院长。2019 年 3 月 11日
起任公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其
附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务
、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席股东大会、董事会会议情况
2023 年，公司共召开董事会 7 次，股东大会 3 次，本人均亲自出席了会议，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情
况。作为独立董事，本着勤勉尽责的态度，我认真履行独立董事职责，会前认真仔细审阅会议资料和了解审议事项，会中与其他董事
进行充分讨论，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。同时，我也凭借自身积累的经验和专业能力对公司的发展提出了合理化
建议，促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。本人认为，公司董事会、股东大会的召集、召开均符
合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，所有议案均表决通过。
（二）出席董事会专门委员会情况
2023 年，本人认真履行职责，作为审计委员会委员（召集人）、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加所有专委
会会议，其中审计委员会5次、提名委员会 4次、薪酬与考核委员会 5 次。专委会在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要
作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了
必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（三）参加培训及现场考察情况
2023 年，本人充分利用参加各类会议的机会，对公司进行实地考察，听取相关负责人的汇报和查阅资料。此外，本人通过会谈
、电话等多种方式与公司高级管理人员及经办人员保持沟通，及时的全面了解公司生产经营和重大事项进展情况，了解公司重大项目
的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司提高管理水平。在此过程中，公司各相关部门和人员均能够高度重视
和本人的沟通，积极配合开展工作，保证了本人作为独立董事有效行使职权的必要条件和较好的协助，确保本人在履行形影职责是能
够获得足够的资源。
三、年度履职重点关注事项
2023 年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极
向董事会及专门委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
2023 年，公司发生的关联交易均遵循了公平、公开、公正的市场化原则，符合公司经营需要，关联交易定价公允、合理，不存
在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。关联董事在审议该事项时予以回避表决，董事会在召集、召开及决议的程序上符合
有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
2023 年，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞
争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2023 年，公司不存在被收购的情形。。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023年，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期报告，分别于2023年4月11日、2023年4月28
日、2023年8月11日、2023年10月28日在上海证券交易所官网披露2022年年度报告及其摘要，2023年第一季度报告、2023年半年度报
告及其摘要、2023年第三季度报告。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告
内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较
为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务
会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2023年，公司聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表审计机构和内控审计机构。
作为审计委员会委员，我参与了对外部审计机构的专业性和独立性评估，我认为，公司聘任2023年度财务报表审计机构和内控审
计机构的审议程序符合有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，同时我认为聘请的普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司财务审计工作要求。为公司提
供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责，能较好地完成各项审计任务。不存在损害公司及全体
股东、特别是中小股东利益的情形。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2023 年，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
2023 年，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023 年，我作为提名委员会委员，审议通过了关于补选/变更公司第二届董事会非独立董事的议案。本人作为提名委员会召集人
，召集召开了提名委员会对新任董事杨卓、袁健程、徐怡婷的教育背景、工作经历进行了审查，认为他们均能够胜任董事工作，有利
于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事
、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
2023 年，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人
员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
2023 年，参照同行业上市公司的薪酬水平并结合公司自身实际情况，制定了董事、高级管理人员薪酬方案、考核方案，并认真
执行，相关方案均经薪酬与考核委员会审议后，提交公司董事会审议。
四、总体评价和建议
2023年，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意
见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层
之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
2024年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，
充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专
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