公司公告☆ ◇688148 芳源股份 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│芳源股份（688148）：2024年第一季度报告
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芳源股份（688148）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688148_20240427_GI1I.pdf
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2024-04-27 00:00│芳源股份（688148）：关于参加2023年度科创板电池专场集体业绩说明会暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议线上交流时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）下午 15:00-17:00 会议召开方式：网络文字互动
会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）16:00 前通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将
在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。
广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）已分别于 2024 年4 月 19 日、2024 年 4 月 27 日发布公司《2023
年年度报告》《2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季度经营成果、财
务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主办的 2023年度科创板电池专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动
的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。
一、说明会类型
本次业绩说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 年年度及 2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投
资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、方式
（一）会议线上交流时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）下午 15:00-17:00
（二）会议召开方式：网络文字互动
（三）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（四）投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）16:00 前通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公
司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。
三、参加人员
董事长、总裁：罗爱平先生
独立董事：白书立先生
副总裁、财务总监：吕海斌先生
董事会秘书：唐秀雷先生
（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）
四、联系人及咨询办法
联系人：董秘办
电话：0750-6290309
邮箱：fyhb@fangyuan-group.com
五、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会
的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688148_20240427_U0I4.pdf
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2024-04-27 00:00│芳源股份（688148）：2023年年度股东大会会议资料
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芳源股份（688148）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688148_20240427_9TJ9.pdf
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2024-04-24 00:00│芳源股份（688148）：关于以集中竞价方式回购公司股份比例达到总股本2%暨回购进展公告
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回购方案首次披露日 2024/2/24
回购方案实施期限 2024/2/23~2025/2/22
预计回购金额 5,000 万元~10,000 万元
回购用途 □减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
√为维护公司价值及股东权益
累计已回购股数 11,680,000 股
累计已回购股数占总股本比例 2.29%
累计已回购金额 5,333.85 万元
实际回购价格区间 3.85 元/股~5.46 元/股
一、回购股份的基本情况
广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月23日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份暨公司“提质增效重回报”行动方案的议案》，同意公司通过集中竞价交易方式回购公司已发行
的部分人民币普通股（A股）股票，回购价格为不超过人民币8.26元/股（含），回购资金总额为不低于人民币5,000万元（含）且不
超过人民币10,000万元（含）。本次回购拟用于员工持股计划或股权激励的期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内，
拟用于维护公司价值及股东权益所必需（出售）的回购期限为自董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内。
具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 24 日、2024 年 2 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-007）、《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-011）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司实施回购期间
，回购股份占上市公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3个交易日内予以披露。现将公司回购进展情况公告如下：
截至2024年4月23日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份11,680,000股，占公司总股本510
,173,053股的比例为2.29%。回购成交的最高价为5.46元/股，最低价为3.85元/股，支付的资金总额为人民币5,333.85万元（不含印
花税、交易佣金等交易费用）。
上述回购进展符合既定的回购股份方案。
三、其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意
投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-24/688148_20240424_IRIA.pdf
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2024-04-23 00:00│芳源股份（688148）：中金公司关于芳源股份2023年度持续督导工作现场检查报告
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上海证券交易所：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”
、“中金公司”）作为正在履行广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“芳源股份”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，
对公司 2023年度（以下简称“本持续督导期内”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）保荐代表人：雷仁光、周斌
（三）现场检查时间：2024 年 4 月 17 日
（四）现场检查人员：雷仁光、周斌、从文涛
（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资、公司经营状况等。
（六）现场检查手段：
1、对公司高级管理人员及有关人员进行访谈；
2、查阅本持续督导期内公司公告及公司治理文件等资料；
3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；
4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；
5、核查公司 2023 年度发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；
6、查看公司主要生产经营场所。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了芳源股份最新的公司章程、三会议事规则、募集资金管理制度等相关公司治理和内控制度，查阅了本持续督
导期内的股东大会、董事会和监事会会议资料。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司的治理制度完备、合规并得到了有效执行，公司董事、监事、高级管理人员
均能按照相关规定和要求履行责任，公司各项内部控制制度得到了有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，并通过与指定网络披露的相关信息进行比对。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员实地查看了公司主要经营场所，对公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市
公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
芳源股份向不特定对象发行可转换公司债券募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集
资金监管协议。现场检查人员审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，查阅了公司 2023 年度募集资金账户对账单及销户凭证
并抽查了部分资金支付凭证。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度，并能按照规定存放和使用募集资金。公司向不特定对
象发行可转换公司债券募集资金的存放及使用不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内股东大会及董事会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交
易等事项的合同及相关财务资料，并对公司高管及相关人员进行访谈，核查了芳源股份的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况
。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要经营场所，查阅了本持续督导期内公司财务报表等财务资料，对公司高管及相关人员进行访谈，从
公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，受镍钴锂等金属价格持续下跌、下游需求增速放缓并主动去库存等因素影响，公司部
分产品销售数量、销售价格有所下降，营业收入同比下降；叠加募投项目建成投产后对应的资产折旧摊销、人工成本等支出增加，主
营业务毛利率同比下降，以及受金属价格下行背景下公司计提的存货跌价准备同比大幅增加、可转债计提的利息费用增加、因终止实
施2021 年限制性股票激励计划加速计提剩余期间费用等因素影响，公司 2023 年度归属于上市公司股东的净利润下滑至负值。截至
2023 年 12 月 31 日，公司未弥补亏损金额超过其实收股本总额的三分之一。公司已提出“提升产能利用率，发展多元化产品”、
“布局回收业务，发挥技术优势”、“稳定客户资源，拓宽销售渠道”、“强化内部管理，提升运营效率”等经营计划。保荐机构已
提请公司严格遵守相关规则，及时履行信息披露义务，也提醒广大投资者及时关注公司公告，注意投资风险。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
1、保荐机构提请公司结合行业市场的发展趋势和公司自身的实际情况，制定切实可行的经营策略，进一步改善公司的经营业绩
，不断提升持续经营能力，促进公司健康、稳定、持续发展。
2、保荐机构提请公司在经营业绩存在一定波动的情况下，保持对信息披露工作的高度重视，持续做好信息披露工作，充分揭示
投资风险。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事
项
本次现场检查中，未发现存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券
交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构 2023 年度持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。本次现场检
查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金使用、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符
合中国证监会、上海证券交易所的相关要求。
特此报告。
（全文结束）
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688148_20240423_RE2L.pdf
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2024-04-19 00:00│芳源股份（688148）：关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告
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一、情况概述
广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月18日分别召开第三届董事会第二十八次会议以及第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司合并报表未分配利润为-31,403.46万元，未弥补亏损为
31,403.46万元，实收股本为51,017.31万元，未弥补亏损金额超过公司实收股本总额的三分之一。根据《公司法》以及《公司章程》
等有关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、未弥补亏损的主要原因
2023年度，公司实现归属于上市公司股东的净利润为-45,538.40万元，导致截至2023年12月31日公司累计未弥补亏损达31,403.4
6万元，超过公司实收股本总额的三分之一，主要原因如下：
1、报告期内，公司主原材料镍、钴、锂等金属价格持续下跌，导致本期产品销售价格及订单量下降，同时导致公司计提的存货
跌价准备金额同比大幅增加。
2、公司募投项目建成投产后，产线调试、产能爬坡存在一定周期，固定资产折旧、人工成本、摊销费用等固定支出增加导致公
司本期单位成本上升，毛利率下降。
3、发行可转换公司债券导致财务费用同比增加。
4、报告期内终止实施2021年限制性股票激励计划，加速计提剩余期间费用，对净利润产生影响。
三、应对措施
针对公司目前的经营情况，公司将积极开展以下工作，提升自身盈利能力：
（一）提升产能利用率，发展多元化产品
公司将继续加快新建产能的爬坡节奏，推动产品特别是锂盐产能的全面释放，使锂盐产品成为公司重要的利润增长点之一。通过
提升产能利用率，规模效应优势将逐步显现，对降低生产成本、提升利润空间均具有重要的积极作用。
此外，公司将延续 2023 年的经营策略，根据市场情况灵活调整产品结构，保持公司现有主要业务三元前驱体、硫酸盐、锂盐等
产品的良性发展，同时通过稳定产品质量、持续技术创新、降低生产成本等途径，提升产品的盈利能力和竞争力。
（二）发挥技术优势，提升毛利率水平
公司将加大对镍钴料、三元废料、极片粉、电池废料等原材料类型的采购和使用，以充分发挥公司多年来在有色金属资源综合利
用以及功能材料制备领域的优势，降低原材料成本，提高产品毛利率水平。在保持与国内现有供应商的良好合作关系上，公司也将积
极开拓海外采购渠道，不断拓展和丰富原材料来源，保障原材料供应稳定。
（三）稳定客户资源，拓宽销售渠道
公司将继续秉承努力为顾客提供超出其预期的产品和服务的经营法则，维持与现有客户的良好合作关系，优先保障重要客户的订
单，积极与客户进行合作研发，提升产品质量和对客户的服务水平。为优化客户结构，公司将持续加大国内客户的开拓力度，积极与
意向客户进行洽谈，2024 年已逐步向意向客户安排送样，务求为客户提供优质、满意的产品和服务。此外，公司将积极拓宽销售渠
道，逐步提升产品的市场份额，实现销售的多渠道突破。
（四）强化内部管理，提升运营效率
近年来，存货跌价损失对公司业绩的影响较大。为降低原材料价格波动对公司带来的负面影响，公司将持续优化库存结构，减少
原材料库存的积压，选择更具成本优势的原材料，合理控制存货规模，目前公司已顺利按照计划陆续清理部分积压原料，以保证资金
流动性。此外，公司将加强成本控制和管理，适当增加长期订单的比例，以销定采，合理规划原材料采购和生产计划，开展适度规模
的套期保值业务等，做好成本管控，降低存货跌价风险。
内部管理方面，公司将持续完善内部控制建设和治理体系，优化组织结构，提升各部门之间的协作能力，提升运营效率；加强人
才培育和人才引进，优化团队结构，推进人才队伍建设，提升团队的凝聚力和积极性；继续推动降本增效工作，控制成本费用，提高
盈利能力，实现公司持续、健康发展。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-19/688148_20240419_13IH.pdf
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2024-04-19 00:00│芳源股份（688148）：第三届监事会第十七次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场结合通讯方
式召开。本次会议通知已于 2024年 4 月 8 日以书面或通讯方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3名。本次会议由
公司监事会主席朱勤英女士召集并主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《公
司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议经充分审议，形成以下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及监管机构的规定；公司 2023 年年
度报告所包含的信息能从各个方面真实反映出公司 2023 年度的经营业绩与财务状况等，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；在监事会提出本意见前，未发现参与公司 2023 年年度报告的编制与审议人员存在违反保密规定的
行为。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司〈2023年度监事会工作报告〉的议案》
2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、
规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会职责，对公
司规范运作、财务状况以及董事、高级管理人员履职等情况进行监督，维护公司及全体股东的合法权益。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》
根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，综合公司 2023 年年度经营及财务状况，公司编制了《2023 年度财
务决算报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司 2023年度利润分配方案的议案》
监事会认为公司 2023 年度利润分配方案充分考虑了公司的盈利情况、未来资金需求等因素，符合《上市公司监管指引第 3 号
——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》《未来三年股东
分红回报规划（2023 年-2025 年）》等有关规定，有利于保障公司正常经营和可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形
。因此，公司监事会同意 2023 年度利润分配方案。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度利润分配方案的公告》（公告编号：202
4-027）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为-31,403.46 万元，未弥
补亏损为 31,403.46 万元，实收股本为 51,017.31 万元，未弥补亏损金额超过公司实收股本总额的三分之一。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告》
（公告编号：2024-028）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司〈2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》
监事会认为公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司
对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规
的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
（公告编号：2024-029）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
（七）审议通过《关于公司〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》
监事会认为公司根据相关法律法规和自身经营管理需要，建立了较为健全的内部控制体系，各项内部控制在生产经营等公司营运
的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的
实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，审议通过。
（八）审议通过《关于终止 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项的议案》
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