公司公告☆ ◇688177 百奥泰 更新日期：2024-04-18◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-13 00:00│百奥泰（688177）：中金公司关于百奥泰2023年度持续督导现场检查报告
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上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复
》（证监许可[2020]92号）注册同意，百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”或“上市公司”）公开发行人
民币普通股6,000万股，发行价格为人民币32.76元/股。募集资金总额为人民币196,560.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为
人民币187,619.98万元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为百奥泰首次公开发行股票并持续督导的保荐机构，负
责对百奥泰的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规
的规定，本着审慎和勤勉尽责的原则，对公司2023年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司
（二）保荐代表人：孔德进、任孟琦
（三）现场检查时间：2024年3月
（四）现场检查人员：孔德进、冷学琪
（五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担
保、重大对外投资及公司经营状况等。
（六）现场检查手段：
1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈；
2、查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件；
3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；
4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件；
5、核查公司2023年度发生的关联交易、对外担保与对外投资情况；
6、查看公司主要生产经营场所。
二、针对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了百奥泰最新的公司章程、三会议事规则、信息披露制度、内部审计制度、募集资金管理制度以及其他内部控
制制度，收集和查阅了百奥泰各项会议通知、决议、记录等资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法合规以及相关事项的
回避表决制度是否落实，查阅了公司内部审计部门、募集资金使用的有关文件记录，并向公司管理层了解了公司经营情况。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和治理制度完备；公司治理制度和内部控制制度基本得到有效执行，公
司董事、监事、高级管理人员均能按照相关规定和要求积极履行责任，内控环境良好、风险控制有效。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了公司治理文件及相关会议纪要，与指定网络披露的相关信息进行比对，并就公告内容与公司实际情况进行对
照。同时，现场检查人员对公司高管进行访谈以了解信息披露实际执行情况。
经现场核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已披露的公告与实际情况一致，信息披露不存在应予披露而未披露的重大事
项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，对控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来
情况进行了核查，查阅了公司三会会议资料、公司账务情况，并与财务人员进行了沟通。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务及财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司
资金的情形。
（四）募集资金使用情况
百奥泰首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议，保荐机
构核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核查了公司在本持续督导期内的募集
资金账户对账单、大额资金支付凭证、与募集资金使用相关的三会文件和公告以及使用部分闲置募集资金进行现金管理的合同、凭证
等，并与公司相关负责人进行了沟通。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金专户存储制度，并能按照相关规定存放和使用募集资金。公司募
集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形
。公司不存在其他违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司本持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资的三会文件、合同及相关财务资料，并对公司
高管进行了访谈，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了本次持续督导期内公司的定期报告、主要销售和采购合同等资料，查阅了公
司部分重大销售合同，从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解了近期行业及市场变化情况，了解了公司董事、高级
管理人员及核心技术人员情况，并与公司高级管理人员等相关人员进行了交流，对公司的经营情况进行了检查。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好，业务运转正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无
三、提请上市公司注意的事项及建议
1、保荐机构提请公司应保持对信息披露工作的高度重视，不断加强对《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规章制度
的学习，持续做好信息披露工作。
2、保荐机构提请百奥泰后续严格按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第2号——年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》等相关法律法规的
规定，在定期报告中对政府补助收入、相关业务收入、研发费用加计扣除金额、管理费用、应收账款计提坏账等科目进行准确列报。
3、保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司章程等规定，持续、合理推进募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实
施，确保募投资金使用合法合规。
四、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
本次现场检查中，未发现百奥泰存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上
海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次现场核查工作中，公司积极提供所需文件资料，安排检查人员与公司相关负责人员的访谈，为保荐机构现场核查工作提供
了必要的支持。
六、本次现场检查的结论
经现场检查，保荐机构认为：本保荐机构按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
相关要求，对百奥泰履行了持续督导职责。本持续督导期内，公司的三会运作规范，已建立较为完整的内部控制制度和公司治理结构
；公司资产完整，业务、财务、机构、人员保持独立性，不存在关联方占用公司资源的情形；公司严格遵守募集资金使用制度，不存
在违规使用募集资金的情形；公司严格执行信息披露制度，信息披露不存在应予披露而未披露的重大事项；公司不存在违规对外担保
、关联交易等事项，公司重大对外投资事项的实施符合内控制度的要求；公司主营业务及经营模式未发生重大变化，所处行业经营环
境未发生重大不利变化，业务运转正常。
特此报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688177_20240413_1TK2.pdf
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2024-04-13 00:00│百奥泰（688177）：中金公司关于百奥泰2023年度持续督导跟踪报告
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百奥泰（688177）：中金公司关于百奥泰2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688177_20240413_WFC2.pdf
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2024-04-13 00:00│百奥泰（688177）：中金公司关于百奥泰首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书
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百奥泰（688177）：中金公司关于百奥泰首次公开发行股票并在科创板上市之持续督导保荐总结报告书。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-13/688177_20240413_40QZ.pdf
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2024-04-10 00:00│百奥泰（688177）： 2023年年度股东大会会议资料
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百奥泰（688177）： 2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-10/688177_20240410_J8ES.pdf
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2024-04-04 00:00│百奥泰（688177）： 关于参加2023年度生物制品专场集体业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心(http://roadshow.
sseinfo.com) 会议召开方式：网络文字互动
投资者可于 2024 年 4 月 12 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱 IR@
bio-thera.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的、有代表性的问题逐条进行回答。
一、 说明会类型
百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
公司 2023 年年度报告。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司参与了由上海证券交易所主办
的 2023 年度生物制品专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，欢迎广大投资者积极参与。公司现就 2023
年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。
二、 说明会召开的时间、地点
本次说明会将于 2024 年 4 月 15 日（星期一）15:00-17:00 在上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com
）在线召开。
三、 参会人员
公司董事长兼总经理 LI SHENGFENG（李胜峰）先生、董事会秘书鱼丹女士、财务总监占先红女士、独立董事 HENRY WEI（魏亨
利）先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。
四、 投资者参加方式
（一）欢迎投资者于 2024 年 4 月 15 日（星期一）15:00-17:00 登陆上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.ssein
fo.com），在线参与本次说明会。
（二）投资者可于 2024 年 4 月 12 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮
箱 IR@bio-thera.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的、有代表性的问题逐条进行回答。
五、 联系人及咨询办法
会议联系人：鱼丹、宋姗珊
联系电话：020-32203528
传真号码：020-32203218
电子邮箱：IR@bio-thera.com
六、 其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说
明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688177_20240404_QH84.pdf
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2024-04-04 00:00│百奥泰（688177）： 自愿披露关于托珠单抗注射液（施瑞立）获得药品注册证书的公告
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百奥泰（688177）： 自愿披露关于托珠单抗注射液（施瑞立）获得药品注册证书的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-04/688177_20240404_IUW5.pdf
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2024-03-29 00:00│百奥泰（688177）： 关于召开2023年年度股东大会的通知
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重要内容提示：
股东大会召开日期：2024年4月18日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2023 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2024 年 4 月 18 日 14 点 30 分
召开地点：广州市黄埔区永和经济开发区摇田河大街 155 号 E 栋 5K702 会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日
至 2024 年 4 月 18 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 √
2 《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 √
3 《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 √
4 《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 √
5 《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》 √
6 《关于公司 2024 年度董事、监事和高级管理人员 √
薪酬方案的议案》
7 《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》 √
8 《关于向金融机构申请授信额度的议案》 √
9 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特 √
定对象发行股票的议案》
注：本次股东大会将听取公司独立董事 2023 年度述职报告。
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议议案已经公司第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，相关公告已于 2024 年
3 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》予以披露。公司将在2023 年年度股东大会召
开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2023 年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：9
3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的
证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投
票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表
），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688177 百奥泰 2024/4/11
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一） 现场出席会议的预约登记
拟现场出席本次股东大会会议的股东请于 2024 年 4 月 17 日 17 时或之前将登记文件扫描件（详见登记手续）发送至邮箱 IR
@bio-thera.com 或者通过信函方式进行预约登记，信函预约以收到邮戳为准，信函上请注明“股东大会”字样；为避免信息登记错
误，请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。
（二） 登记手续
拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、自然人股东：本人身份证件原件及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；
2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附
件 1）及委托人股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；
3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件及股
东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；
4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、
授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件 1）及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件
等持股证明原件。
（三）注意事项
参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记和签到手续。建议参会人员至少提前 30 分钟到达会议现场办理签到手续
。凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会签到手续的股东均有权参加本次
股东大会，之后到达会场的股东或代理人可以列席会议但不能参与表决。股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理登
记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。
六、 其他事项
（一）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议的股东或其代理人需自行安排交通及食宿费用。
（二）参会股东请提前 30 分钟到达会议现场办理签到手续。
（三）联系方式
会议联系人：鱼丹、宋姗珊
联系电话：020-3220 3528
传真号码：020-3220 3218
电子邮箱：IR@bio-thera.com
联系地址：广州市黄埔区科学城科学大道 286 号七喜大厦 10 楼
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688177_20240329_VAYR.pdf
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2024-03-29 00:00│百奥泰（688177）： 与关联方签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议暨关联交易的公告
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百奥泰（688177）： 与关联方签署分布式屋顶光伏电站能源管理协议暨关联交易的公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688177_20240329_95UQ.pdf
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2024-03-29 00:00│百奥泰（688177）： 2023年年度报告摘要
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百奥泰（688177）： 2023年年度报告摘要。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-03-29/688177_20240329_AH77.pdf
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2024-03-29 00:00│百奥泰（688177）： 关于向金融机构申请授信额度的公告
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百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 28 日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《
关于向金融机构申请授信额度的议案》。现将相关事项公告如下：
一、申请综合授信额度及提供抵押担保的情况
为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际经营情况和总体发展规划，公司拟向金融机构申请总金额不超过人民币 9
.5亿元（含本数）的综合授信额度，最终授信金额、授信期限、授信利率等以银行审批为准。
申请授信额度的具体安排如下：
单位：人民币万元
序号 银行名称 额度
1 招商银行股份有限公司广州分行 50,000.00
2 上海浦东发展银行股份有限公司广州天河支行 10,000.00
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