公司公告☆ ◇688205 德科立 更新日期：2024-05-04◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：关于续聘会计师事务所的公告
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师
事务所之一。2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙企业。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室
（5）执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌
（6）截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数
142 人。
（7）公证天业 2023 年度经审计的收入总额 30,171.48 万元，其中审计业务收入 24,627.19 万元，证券业务收入 13,580.35
万元。2023 年度上市公司年报审计客户家数 62 家，审计收费总额 6,311 万元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信
息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等，其中公司同行业上市公司审计客户 50 家。
2、投资者保护能力
公证天业已计提职业风险基金 89.10 万元，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000 万元，职业风险基金计提和职业保险购买符
合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
公证天业近三年因执业行为受到警告的行政处罚 1 次、监督管理措施 5 次、自律监管措施 1 次，不存在因执业行为受到刑事
处罚和纪律处分的情形。
14 名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施 5 次、自律监管措施 3 次，12 名从业人员受到警告的行政处罚各
1 次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：夏正曙
夏正曙 1995 年成为注册会计师，2002 年开始从事上市公司审计，1994 年开始在公证天业执业，2024 年开始为本公司提供审
计服务；近三年签署的上市公司有洪汇新材（002802）、亚太科技（002540）、大东方（600327）等，具有证券服务业务从业经验，
具备相应的专业胜任能力。
签字注册会计师：孙诗雪
2013 年成为注册会计师，2012 年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2009年开始在公证天业执业，2023 年开始为本公司提供
审计服务；近三年签署的上市公司和挂牌公司审计报告有洪汇新材（002802）、大东方（600327）等，具有证券服务业务从业经验，
具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制复核人：王微
2004 年 7 月成为注册会计师，2002 年 11 月开始从事上市公司审计，2000年 2 月开始在公证天业执业，2024 年开始为本公
司提供审计服务；近三年复核的上市公司有华光环能（600475）、宇邦新材（301266）、华宏科技（002645）等，具有证券服务业务
从业经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门
等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚
情况
1 夏正曙 2023 年 2 月 监督管理措施 江苏证监局 模塑科技 2020
年度审计报告
2 夏正曙 2023 年 7 月 自律监管措施 深圳证券交易所 模塑科技 2020
年度审计报告
3、独立性
拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。
4、审计收费
本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中
所耗费的时间为基础协调确定。
单位：万元
年度 2023 年收费 2024 年收费 变动幅度>20%原
项目 因说明
年报审计 30.00 30.00 /
内控审计 10.00 10.00 /
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
审计委员会对公司拟聘任的公证天业的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，发表审查
意见如下：
公证天业具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的执业经验，对公司经营发展情况及财务状况较为熟悉，在担任公司审计机构
期间，勤勉尽责，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论公正
客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。审计委员会同意向董事会提议续聘公证天业为公司 2024 年度审计机
构及内部控制审计机构。
（二）董事会的审议和表决情况
2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘公证天
业为公司 2024 年度审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_FCV2.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：2023年度内部控制评价报告
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德科立（688205）：2023年度内部控制评价报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_FVOD.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：2024年第一季度报告
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德科立（688205）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_SH19.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：2023年度独立董事述职报告（曹新伟）
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德科立（688205）：2023年度独立董事述职报告（曹新伟）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_GC0H.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）关于德科立2023年度募集资金存放与使用情况鉴
│证报告
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德科立（688205）：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）关于德科立2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。公告详情
请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_D7JO.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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德科立（688205）：关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_MGCV.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：国泰君安关于德科立使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
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上海证券交易所：
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐人”）作为无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称“德
科立”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据
《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则
》 等有关规定，对德科立本次使用部分超募资金永久补流事项进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会 2022 年 6 月 13 日出具的《关于同意无锡市德科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可〔2022〕1231 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A）股 24,320,000 股，每股发行价格为 48.
51 元，募集资金总额为 1,179,763,200.00 元，扣除总发行费用85,409,219.18 元，实际募集资金净额为 1,094,353,980.82 元。
上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 8 月 4 日出具了“苏公 W[2022]B086 号
”《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
》及有关法律法规，公司对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金监管银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议
》。具体情况详见公司于 2022 年 8 月 8 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《无锡市德科立光电子技术股份有
限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与国泰君安、募集资金账户开户银行签订了募集资金三（四）方监管协议。
二、募集资金投资项目的基本情况
根据《无锡市德科立光电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金
投资项目（以下简称募投项目）及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金额
1 高速率光模块产品线扩产及升级建设项目 62,425.00 60,000.00
2 光传输子系统平台化研发项目 21,162.00 18,000.00
3 补充流动资金 25,000.00 25,000.00
合计 108,587.00 103,000.00
公司截至 2023年 12 月 31日的募集资金使用情况详见公司于 2024年 4月 26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-015）。
三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效
率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《无锡市德科立光电子技术股份
有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发
展需要，符合全体股东的利益。
公司超募资金总额为 64,353,980.82 元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为 19,300,000.00 元，占超募资金总额的比例为
29.99%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证
券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
四、相关承诺
公司每 12 个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金
不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久性补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的
对象提供财务资助。
五、公司履行的内部决策程序
2024 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流
动资金的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次拟用于永久补充流动资金的金额为19,300,000.00 元，占超募资金总额的比例为 29.99%，已经
公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序，尚需提交公司股东大会审议，符合相关法律法规及交易所的规定。公司本次
使用部分超募资金用于永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情
形。保荐人对公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_XIDS.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告
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德科立（688205）：2023年度董事会审计委员会履职情况报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_0HK5.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：内部控制审计报告
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德科立（688205）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_PTHR.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：关于2023年度利润分配预案的公告
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重要内容提示：
每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.30 元（含税），不送红股，每股以资本公积转增 0.2 股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调
整情况。
一、利润分配方案内容
经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度合并
报表实现归属于母公司股东的净利润为 92,104,466.20 元，截止 2023 年 12 月 31 日，母公司期末可供分配利润为人民币 262,24
6,751.29 元。公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数分配利润及转增股本，本次利润分配预案如下：
1、公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），截止 2023 年12 月 31 日，公司总股本为 100,744,021 股，
以此计算合计拟派发现金红利人民币 30,223,206.30 元（含税），占公司 2023 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为
32.81%。公司 2023 年前三季度已派发现金红利 20,148,804.20 元（含税），合计本年度现金分红总额为 50,372,010.50 元（含税
），占 2023 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为 54.69%。2023 年度公司不送红股。
2、公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，截止 2023 年 12 月 31日，公司总股本为 100,744,021 股，以此计算合
计拟转增 20,148,804 股，本次以资本公积转增后，公司的总股本为 120,892,825 股（具体转增股数及转增后公司总股本以中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股
份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体
调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，同意本
次利润分配预案并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》。监事会
认为：公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发展，不存在损害公
司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
1、本次利润分配预案结合了公司行业特点、发展阶段、盈利水平和未来发展资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大
影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
2、本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_TFGU.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：国泰君安关于德科立2023年度持续督导跟踪报告
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德科立（688205）：国泰君安关于德科立2023年度持续督导跟踪报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_XRRJ.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：2023年度独立董事述职报告（朱晋伟）
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德科立（688205）：2023年度独立董事述职报告（朱晋伟）。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-26/688205_20240426_XX19.pdf
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2024-04-26 00:00│德科立（688205）：第二届监事会第五次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室召
开。本次会议的通知于 2024年 4 月 15 日通过书面及电话等方式送达全体监事。本次会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，
会议由监事会主席陈英女士主持，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章
程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年年度
报告》和《无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
经审核，监事会认为公司 2023 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况及资金需求等因素，不会影响公司正常经营和长期发
展，不存在损害公司及股东整体利益的情形，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于 2023 年
度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-012）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司关于 2023 年
度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2024-015）。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案无需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬方案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和《无锡市德科立光电子技术股份有限公司章程》等相关规章制度，结合公司经
营实际情况及行业、地区薪酬水平，公司制定了董事、监事及高级管理人员 2024 年度薪酬方案。
基于谨慎性原则，全体监事对该议案回避表决，直接提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于 2023 年度内部控制评价报告的议案》
经审核，监事会认为公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，建立健全了内部控制制度，符合有关法律法规和监管部门的
规范性要求。公司 2023年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡市德科立光电子技术股份有限公司 2023 年度内
部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案无需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
经审核，监事会认为公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，符合公司实际经营发展的需要，有助于满足公司流动资金需
求，提高募集资金的使用效益，符合公司和全体股东的利益。本次超募资金的使用不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益特别是中小股东利益的情形。该事项履行了必要的审议决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公
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