公司公告☆ ◇688207 格灵深瞳 更新日期：2024-05-02◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│格灵深瞳（688207）：关于参加2023年度软件专场集体业绩说明会暨2024年第一季度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议线上交流时间：2024年 5月 14 日(星期二)下午 15:00-17:00
会议召开方式：线上文字互动
视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
投资者可于 2024 年 5 月 13 日(星期一) 16:00 前通过邮件（公司投资者关系邮箱 ir@deepglint.com）将需要了解和关注的
问题提前提供给公司，公司将在文字互动环节在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注的问题进行回答。
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024 年 4月 27 日发布公司 2023 年度报告和 2024 年第一季
度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023年度和 2024年第一季度的经营成果、财务状况及发展理念情况，公司参与了
由上海证券交易所主办的 2023 年度软件专场集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交
易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。
一、说明会类型
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023年度和 2024年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进
行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
二、说明会召开的时间、方式
（一）会议线上交流时间：2024年 5月 14日(星期二)下午 15:00-17:00
（二）会议召开方式：线上文字互动
（三）视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）
（四）投资者可于 2024年 5月 13日(星期一) 16:00前通过邮件（公司投资者关系邮箱 ir@deepglint.com）将需要了解和关注
的问题提前提供给公司，公司将在文字互动环节在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注的问题进行回答。
三、参加人员
董事长、总经理：赵勇
董事、财务总监：王艳
独立董事：叶磊
董事会秘书：王政
（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）
四、联系人及咨询办法
联系人：公司董事会办公室
电话：010-62950512
邮箱：ir@deepglint.com
五、其他事项
本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说
明会的召开情况及主要内容。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688207_20240430_YK7L.pdf
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2024-04-30 00:00│格灵深瞳（688207）：2023年年度股东大会会议资料
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格灵深瞳（688207）：2023年年度股东大会会议资料。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688207_20240430_Z019.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：2023年度审计报告
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格灵深瞳（688207）：2023年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688207_20240427_P4L7.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：第二届监事会第三次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2024年4月26日在公司会议室召开。会议
由监事会主席吴春梅女士主持，应出席会议的监事3名，实际出席会议的监事3名。会议参与表决人数及召集、召开程序符合《中华人
民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司2023年年度报告及摘要的议案》
公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年年度报告的内容与
格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年度的财务状况和经营成果等事项；2023年年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编
制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事会全体成员保证公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
公司 2023年年度报告 及摘要详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京格灵深瞳信息技术股份有限
公司2023年年度报告》及摘要。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》
根据《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规章制度，公司监事会编制了《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2023年度监
事会工作报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于<公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》
公司编制的《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合相关法律法规和制度
文件的规定，真实、客观的反映了公司2023年度募集资金的存放和实际使用情况。报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入
项目一致，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2023年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-009）。
（四）审议通过《关于公司2023年度利润分配方案的议案》
因公司母公司累计未分配利润为负，不满足利润分配条件，公司2023年度不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本
。公司2023年度利润分配方案符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，履行了相应的决策程序，符合公司长远发展需要，不存
在损害公司和其他股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2023年度
利润分配方案公告》（公告编号：2024-010）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于<公司2023年度内部控制评价报告>的议案》
公司编制的《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2023年度内部控制评价报告》符合相关法律法规和制度文件的规定，报告期内
，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司2023年度
内部控制评价报告》。
（六）审议《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》
公司监事按其在公司的岗位和职务，以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领取薪酬。除此之外，领取监事津贴每人每月1,00
0元（含税）。
本事项全体监事回避表决，将提交公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司2024年第一季度报告的议案》
公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等规章制度的规定；公司2024年第一季度报告的内
容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2024年第一季度的财务状况和经营成果等事项；2024年第一季度报告编制过程中，未发现
公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事会全体成员保证公司2024年第一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
公 司 2024 年 第 一 季 度 报 告 详 见 公 司 同 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站（www.sse.com.cn）披露的《北京格
灵深瞳信息技术股份有限公司2024年第一季度报告》。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688207_20240427_TQYU.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告
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一、本次授权事项概述
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发
行与承销业务实施细则》等相关规定，北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月26日召开第二届董事
会第三次会议，审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意提请股东大会授
权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自2023年年度股东大会
审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
二、本次授权的具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规、规
范性文件的规定，对公司实际情况进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）拟发行股票的种类和面值
本次发行的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（三）发行方式、发行对象及认购方式
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，在股东大会授权有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序
，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司
、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的
，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价基准日、发行价格和发行数量
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%（计算公式为：定价基准日
前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。若公司股票在该20个
交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过
相应除权、除息调整后的价格计算。最终发行价格将在股东大会授权后，由公司董事会按照相关规定根据询价结果与主承销商协商确
定。本次发行股票募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%，发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定
，不超过发行前公司股本总数的30%。
（五）限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让；发行对象属于《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第
二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司
分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。
（六）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募
集资金的使用应当符合以下规定：
1、应当投资于科技创新领域的业务；
2、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
3、募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
4、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关
联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（七）发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，本次发行前公司滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。
（九）本项授权有效期
本项授权自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。
（十）对董事会办理发行具体事宜的授权
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范
性文件等相关规定，在符合《公司章程》和本议案的范围内全权办理以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于
：
1、根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充
，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、
具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；
2、办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的
决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进
行调整；
3、办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行
相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合
同和重要文件；
5、设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；
6、本次发行完成后，根据发行结果修改《公司章程》相应条款，向市场监督管理机关及其他相关部门办理股本变更登记、新增
股份登记托管等相关事宜；
7、如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规
定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；
8、决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；
9、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施，但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发
行方案延期实施或提前终止；
10、在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内办理与本次发行相关的其他事宜。
三、风险提示
本次股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。经2023年年度股东大会授
权后，董事会将根据公司实际融资需求及市场情况，决定是否在授权期限内启动本次发行程序及具体方案和时间，且简易发行需报请
上海证券交易所审核并需经中国证监会注册后方可实施，本事项存在不确定性。公司将及时履行相关信息披露义务，敬请广大投资者
注意投资风险。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688207_20240427_GIH9.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：2023年度审计委员会履职情况报告
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北京格灵深瞳信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关制度的规定，在 2023年度勤勉尽责，认真履行
了董事会审计委员会的各项工作职责，现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会的基本情况
公司第一届董事会审计委员会由独立董事叶磊先生、独立董事刘倩女士、董事赵勇先生组成，由会计专业人士独立董事叶磊先生
担任审计委员会的主任委员、召集人。
报告期内，因第一届董事会任期届满，公司开展了换届工作。2023年 11月14 日，经公司第二届董事会第一次会议审议通过，选
举第二届董事会审计委员会委员为独立董事叶磊先生、独立董事刘倩女士、董事李兴华先生，召集人仍为叶磊先生。
二、董事会审计委员会会议召开情况
2023 年度，董事会审计委员会共计召开 5 次会议，全体成员均亲自出席了历次会议，具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
第一届董事会 2023年 4 审议通过以下议案：
审计委员会第 月 19日 1、《关于公司 2022年年度报告及摘要的议案》
九次会议 2、《关于 2022年度审计委员会履职情况报告的议案》
3、《关于<公司 2022 年度内部控制评价报告>的议案》
4、《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》
第一届董事会 2023年 4 审议通过《关于公司 2023年第一季度报告的议案》
审计委员会第 月 25日
十次会议
第一届董事会 2023年 8 审议通过《关于公司 2023年半年度报告及摘要的议案》
审计委员会第 月 25日
十一次会议
第一届董事会 2023年 10 审议通过《关于公司 2023年第三季度报告的议案》
审计委员会第 月 26日
十二次会议
第二届董事会 2023年 11 审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
审计委员会第 月 14日
一次会议
三、董事会审计委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
审计委员会对公司聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督与评估，认为该机构能够严格执行
制定的审计计划，在执行财务报表审计工作的过程中能够严格按照国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，遵循独
立性原则发表客观公正的审计意见，勤勉尽责，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告能够公允地反映公司的实际情况
。
在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司年度审计的要求
，同意续聘其为公司 2023年度审计机构。
（二）监督及评估内部审计工作和内部控制工作
报告期内，审计委员会从专业的角度指导公司内部审计机构开展工作，同时督促公司内部审计机构严格按照审计工作计划执行，
并对内部审计提出了指导性建议，经审阅相关内部审计工作资料，未发现内部审计工作存在重大问题。
审计委员会积极推动公司持续完善内控规范体系构建，督促公司严格执行内控规范制度。报告期内，公司股东大会、董事会和监
事会运作规范，各项经营决策程序合法有效，切实保障了公司和全体股东的合法权益。
（三）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会对公司 2022年年度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告和 2023 年第三季度报告进行了认真
审议，认为公司各期财务会计报告符合《企业会计准则》要求，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情
况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（四）协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门和外部审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）保持了充分、良好的沟
通，积极协调年度审计的相关工作，共同发挥审计监督职能。
（五）聘任公司财务负责人
报告期内，公司开展了换届工作，第二届董事会审计委员会第一次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任
王艳女士为公司财务总监。
四、总体评价
2023年度，审计委员会充分履行了法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》赋予的审计委员会职责，充分发挥了
指导、协调和监督作用，有效促进了公司内部控制制度建设和财务会计制度规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
2024 年度，公司董事会审计委员会将继续提高自身履职能力，充分发挥审计委员会职责，加强对内部审计工作的指导和与外部
审计机构的沟通协调，促进公司规范运作，推动公司治理水平的提高，切实维护公司及全体股东的合法权益。
北京格灵深瞳信息技术股份有限公司
董事会审计委员会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688207_20240427_1M6U.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：2023年度独立董事述职报告（叶磊）
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格灵深瞳（688207）：2023年度独立董事述职报告（叶磊）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688207_20240427_9DI3.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：关于格灵深瞳非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告
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格灵深瞳（688207）：关于格灵深瞳非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告。
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：内幕信息知情人登记备案制度
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格灵深瞳（688207）：内幕信息知情人登记备案制度。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-27/688207_20240427_IG8J.pdf
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2024-04-27 00:00│格灵深瞳（688207）：2023年度会计师事务所履职情况评估报告
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