公司公告☆ ◇688211 中科微至 更新日期：2024-05-03◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│中科微至（688211）：2024年第一季度报告
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中科微至（688211）：2024年第一季度报告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688211_20240430_7DTA.pdf
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2024-04-30 00:00│中科微至（688211）：北京植德律师事务所关于中科微至第二期员工持股计划的法律意见书
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中科微至（688211）：北京植德律师事务所关于中科微至第二期员工持股计划的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-30/688211_20240430_XZH5.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的公告
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重要内容提示：
投资种类：安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品。
投资金额：中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司 2024 年度理财产品额度最高不超过人民币 5 亿元
。理财期限为自本次董事会审议通过之日起一年，或至关于 2025 年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早
者为准）。在上述额度和期限范围内，资金可循环投资、滚动使用。
已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通
过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，并授权公司总经理或其授权人办理相关事项。该事项在董事会审批权限范
围内，无需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：公司委托理财将选择安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司
将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达
预期的风险。
一、 使用部分闲置自有资金购买理财产品的相关情况
（一）投资产品的目的
鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司及其控股子公司仍有部分自有资金尚处于闲置状态，在确保不影响公司及
其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下，通过使用部分闲置自有资金进行委托理财，提高闲
置的资金的使用效率，增加公司收益。
（二）投资金额
公司及其控股子公司 2024 年度拟使用最高不超过人民币 5 亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。
（三）购买理财产品的品种
额度内资金可根据公司需要进行安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品的循环投资、滚动使用。
（四）资金来源及购买理财产品额度
公司购买理财产品来源为公司及子公司的暂时闲置自有资金，公司及控股子公司 2024年度理财产品额度最高不超过人民币 5亿
元。
（五）授权期限及实施安排
理财期限自本次董事会审议通过之日起一年，或至关于 2025 年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早
者为准），单笔理财产品期限最长不超过 12个月，并授权公司总经理或其授权人办理相关事项。
（六）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求及
时履行信息披露义务。
二、 投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司拟投资标的为安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资
金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部门将针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，确保不影响公司日常经营活动。
2、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况
，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、 对公司日常生产经营的影响
公司及子公司基于规范运作、防范风险的原则，使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，以保证
日常经营为前提而实施，有利于提高公司自有资金使用效率，获取理财收益，相应资金的使用不会影响公司及子公司的日常经营运作
与主营业务的发展，不会对公司现金流带来不利影响，符合公司和全体股东的利益。
四、 相关审议程序及专项意见
（一）董事会和监事会审议情况
公司于 2024年 4月 20日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金
进行委托理财的议案》。同意公司在确保不影响公司及其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提
下使用最高不超过 5 亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。期限为自董事会审议通过之日起一年，或至关于 2025 年度预计使用
自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早者为准），单笔理财产品期限最长不超过 12 个月。该事项在董事会审批权限范
围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司监事会认为：为提高公司闲置资金的使用效率，提升公司整体盈利能力，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下
，公司及其控股子公司 2024年度拟使用最高不超过人民币 5亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。不会对公司主营业务的正常开
展造成不利影响。
综上，公司监事会同意公司 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财的事项。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_I2N8.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：募集资金管理制度
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中科微至（688211）：募集资金管理制度。
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：监事会关于公司2024年限制性股票激励计划（草案）的核查意见
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中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《“公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《“证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《“管理办法》”）、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《“上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》（以下简称“《自律监管指南》”）等相关法律、法规及规范性文件和《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称“《“公
司章程》”）的有关规定，对公司第二届监事会第七次会议审议的公司《关于<中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》（“ 以下简称“《“激励计划（“ 草案）》”）等事项进行核查，现发表核查意见如下：
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次激励对象未包括公司的独立董事、监事。本次激励对象的范围符合《“ 管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符
合公司《“ 激励计划（“ 草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公
司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东
大会审议股权激励计划前 5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
3、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法
规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、归属条件等事项）未
违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
本次限制性股票激励计划的相关议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高
管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意公司实施 2024 年限制性股票激励计划。
中科微至科技股份有限公司监事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_ORR5.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：中信证券关于中科微至使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为中科微至科技股份有限公司（以下简称“中科微至”、“公司”）首次公
开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司使用闲置自有资金进行委托理财审慎核查，核查情况及核查意见如
下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
鉴于公司目前经营情况良好，财务状况稳健，目前公司及其控股子公司仍有部分自有资金尚处于闲置状态，在确保不影响公司及
其控股子公司主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下的情况下，为提高闲置的资金的使用效率，增加公司
收益。
（二）投资金额
公司及其控股子公司 2024 年度拟使用最高不超过 5 亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。
（三）购买理财产品的品种
额度内资金可根据公司需要进行安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品的循环投资、滚动使用。
（四）资金来源及购买理财产品额度
公司购买理财产品来源为公司及子公司的暂时闲置自有资金，公司及控股子公司2024年度理财产品额度最高不超过人民币 5亿元
。
（五）授权期限及实施安排
理财期限自董事会审议通过之日起一年，或至关于 2025 年度预计使用自有资金进行委托理财相关决议通过之日止（以孰早者为
准），单笔理财产品期限最长不超过 12 个月，并授权公司总经理或其授权人办理相关事项。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司拟投资标的为安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资
金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部门将针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，确保不影响公司日常经营活动。
2、公司财务部门将对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况
，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、对公司日常生产经营的影响
公司及子公司基于规范运作、防范风险的原则，使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、保本型的低风险理财产品，以保证
日常经营为前提而实施，有利于提高公司自有资金使用效率，获取理财收益，相应资金的使用不会影响公司及子公司的日常经营运作
与主营业务的发展，不会对公司现金流带来不利影响，符合公司和全体股东的利益。
四、履行的审议程序及专项意见说明
（一）审议程序
2024年 4月 20日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金
进行委托理财的议案》。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司监事会认为：为提高公司闲置资金的使用效率，提升公司整体盈利能力，在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下
，公司及其控股子公司 2024 年度拟使用最高不超过人民币 5亿元的暂时闲置自有资金进行委托理财。不会对公司主营业务的正常开
展造成不利影响。
综上，公司监事会同意公司 2024年度使用闲置自有资金进行委托理财事项。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中科微至本次预计 2024 年度使用暂时闲置自有资金进行委托理财的事项已经公司第二届董事会第九次
会议、第二届监事会第七次会议审议通过，同意公司使用暂时闲置自有资金进行委托理财。
综上，保荐机构对上述使用暂时闲置自有资金进行委托理财事项无异议。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_I0O3.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：2024年限制性股票激励计划（草案）
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中科微至（688211）：2024年限制性股票激励计划（草案）。
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：第二期员工持股计划管理办法
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中科微至（688211）：第二期员工持股计划管理办法。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_MTWS.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：2023年年度报告
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中科微至（688211）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_3DVA.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：关于2024年度向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的公告
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中科微至（688211）：关于2024年度向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的公告。
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：第二期员工持股计划（草案）
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中科微至（688211）：第二期员工持股计划（草案）。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_Z4LD.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对中科微至2023年度募集资金存放与实际使
│用情况专项报告的鉴证报告
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中科微至（688211）：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对中科微至2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的
鉴证报告。
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：公司章程
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中科微至（688211）：公司章程。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_5BZI.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：北京植德律师事务所关于中科微至2024年限制性股票激励计划的法律意见书
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中科微至（688211）：北京植德律师事务所关于中科微至2024年限制性股票激励计划的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_P9FU.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
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中科微至科技股份有限公司 （ 以下简称 （ 公司”）2024 年限制性股票激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情
况如下表所示：
姓名 职务 获授限制性股 占授予限制性 占本激励计划
票 股票总数的比 公告时公司总
数量 万股） 例 %） 股本的比例
%）
李小兵 副总经理 20.58 15.24 0.16
核心骨干员工 技术骨干人员、业 84.24 62.40 0.64
务骨干人员、管理骨干人员） 共
计 48人）
预留部分 30.18 22.36 0.23
合计 135.00 100.00 1.03
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全
部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专
业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准
确定。
中科微至科技股份有限公司董事会
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_XG6S.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：2023年度独立董事述职报告-陈鸣飞
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中科微至（688211）：2023年度独立董事述职报告-陈鸣飞。公告详情请查看附件。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_7YTY.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：第二届监事会第七次会议决议公告
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中科微至（688211）：第二届监事会第七次会议决议公告。
http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2024-04-23/688211_20240423_0A95.pdf
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2024-04-23 00:00│中科微至（688211）：对外担保管理制度
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1 总则
1.1 目的
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于规
范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规及《中科微至科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
规定，为加强中科微至科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，特
制定本制度。
1.2 适用范围
本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司相关业务单元。（公司及下属全资子公司、控股子公司，以下统称“各公司”
）
本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/或信用为公司或子公司提供的保证、资产抵押、质押以及其他担
保事宜，包括公司对子公司的担保。除公司和子公司外，不得为其他单位和个人提供任何担保。具体种类包括但不限于申请银行信用
额度担保、银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。
公司对外担保应当遵循平等、自愿、互利、诚信的原则，严格控制担保风险。
公司对对外担保行为实行统一管理。公司的分支机构、职能部门不得对外提供担保。未经公司同意，子公司不得对外提供担保或
互相提供担保，也不得提请外单位为其提供担保。
本公司董事、高级管理人员及本制度涉及到的公司相关审核部门及人员未按照规定程序擅自越权签署对外担保合同或怠于行使职
责，给公司造成实际损失时，公司应当追究相关责任人员的责任。
公司提供对外担保时，应当要求被担保人提供反担保或其他有效防范担保风险的措施。反担保的提供方应当具有实际承担债务的
能力，且其提供的反担保必须与公司担保的金额相当。
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